现代世界体系的结构性危机及其未来*①读沃勒斯坦的《世界体系论》

饶旭鹏 周 娟



现代世界体系的结构性危机及其未来*①读沃勒斯坦的《世界体系论》

饶旭鹏 周 娟

（兰州理工大学马克思主义学院 甘肃兰州 730050）

摘要：沃勒斯坦是世界体系理论的主要代表，他指出强市场、强政府、强国家体系是现代世界体系的三大支柱。当前资本主义世界体系的三大支柱正在发生着巨大变化：市场体系中全球性的生产紧缩，美国霸权地位的衰落以及强国家体系遭到削弱。世界体系未来的走向取决于多种因素，具有很大的不确定性，但是有望转化为社会主义世界体系，这代表了人类真正的平等和未来的希望。

关键词：现代世界体系 结构性危机沃勒斯坦社会主义

现代世界体系是一个不平等、充满矛盾的体系，无论愿意与否，所有国家都不可避免地被卷了进来。沃勒斯坦以“世界体系”为分析单位，对16世纪以来形成的现代世界体系做了深入分析，他认为现代世界体系在资本积累的驱动下不断向外扩张，而支撑现代世界体系运转的是强市场体系、强政府和强国家间体系，它们共同构成现代世界体系的三大支柱，这三大支柱为现代世界体系的确立、巩固和发展发挥了极其重要的作用。但是，现在它们不同程度地出现了危机，这种危机将导致世界体系加速向其他方向转化，从而形成新的世界体系，替代它的体系还不确定，但在反体系运动的作用下，有望建设一个更为平等的社会主义世界体系，社会主义世界体系代表了人类的共同利益和愿望。

一、现代世界体系的三大支柱

沃勒斯坦指出，“‘强市场’的确立，它是自由主义世界秩序的三大支柱之一，也是资本主义世界经济在19世纪和20世纪取得的伟大成就。但要确立一种自由主义世界秩序，尚需要另外两根支柱：强政府和强国家间体系”。［1］（P121）强市场、强政府和强国家间体系，这三大支柱共同构成了现代世界体系有效运转的关键因素。

1.强市场体系。现代世界体系的发展历史主要表现为资本主义的扩张过程。资本的本性在于无休止的资本积累和不等价交换，它们是资本主义市场不断扩大的首要意图和主要驱动力。资本主义市场体系的运行环节包括：生产、分配、交换和消费，要确保资本主义市场体系的有效运转，就要使这些环节上的每个链条都保持高度衔接。这就需要把参与到这些链条中的世间万物都进行商品化，使生产资料、生产工具和生产者成为市场体系运行链条上的某个商品要素。“在以前的历史社会体系中，这个链条上的许多环节被政治和道德的权威看作是非理性和/或不道德的”，［2］（P2）运行的链条也可能中断、不衔接，但“在1848年之后，自由主义在世界体系中取得了文化霸权，并构建了一种地缘文化的基本核心内容”，［1］（P28）它宣称自由代表现代人的意识，自由放任是市场经济体系运行的固有规则，资本主义市场在自由主义意识形态的推动下得以有效运转。在这里，自由的资本积累是它的市场法则，任何人都要遵循这个市场规则。为了获取更多的剩余价值，资本家不断挖空心思降低生产成本，为了不至于失业，劳动者被迫接受低工资待遇并且加大劳动强度，这样劳动者和资本家就共同保证了一种低工资——高生产率的资本积累。当本国的劳动力无法满足这种低成本的资本积累时，资本家就会将控制成本的关注点从国内转向国外，将资金投入转移到劳动力成本较低的边缘国家。边缘区国家拥有大量的廉价劳动力，同时这些劳动者又可以组成新的消费市场，边缘化其他国家可以挽救中心国利润额下降趋势，使资本主义市场体系重获生存空间。在一次次资本扩张的过程中，现代世界体系逐步形成一个不断为资本积累提供发展空间的强市场体系。

2.强政府体系。强政府即通常意义上的霸权国家，它是现代世界体系中的另一根支柱，是世界市场体系的主导者。按照沃勒斯坦的观点，“一个真正强大的政府，即拥有一个胜任其职的官僚机构和取得人民合理程度的支持（在战时能够转化为爱国主义热情）的政府”，［1］（P121）它不仅能在世界体系内左右其他国家，同时还能得到国内民众的支持。霸权国家往往是在世界经济中资本积累效率最高的那个，它通常规定地缘政治游戏规则，为本国资本家在国外赢得有利市场。对于整个世界体系而言，建立一个强政府也是必要的，它可以在关键时刻维持世界秩序的稳定和有效运转，将反体系运动控制在合理的范围之内，从整体上保障资本的进一步积累。确立一个强政府需要具备一定的合法性基础，自由主义意识形态的“任务就是培植（重新培植，显著增加）这种合法性，由此增强这些政府在国内和在世界体系中的力量”。［1］（P19）在自由主义的名义下，霸权国迫使边缘国打开国门，推行自由贸易。自由主义下的市场竞争从来就对生产效率更高的国家有利，在这种贸易秩序中，各强国特别是霸权国处于优势地位。

3.强国家间体系。“世界秩序的第三根支柱是一个强有力的国家间体系”。［1］（P124）按照沃勒斯坦的观点，现代世界体系是一个不断扩张的过程，它在16世纪形成，19世纪囊括整个地球，渗入到世界的每个角落。为了促进资本的有效积累，它不断扩大影响范围，形成等级化、两极化、广泛化的三个区域，即中心区、半边缘区和边缘区，它们共同构成现代世界体系的国家间体系。在世界体系中，霸权国和少数强国进入中心区，还有一些国家介于中心区和边缘区之间处于半边缘区，随着资本积累进程的加剧，越来越多的国家被纳入边缘区。他们在世界范围内形成不同的劳动分工，中心区是总剩余价值的流向地，边缘区是原材料产地、销售市场、初级产品加工地和廉价劳动力提供地，半边缘区介于两者之间，“对邻近的核心地区而言，它呈现一种边缘化过程，但相对于邻近的边缘地区而言，它又呈现一种核心过程”。［2］（P1）在这种结构中，中心区的资本积累得益于同边缘区的不等价交换，即“某一地把所拥有的较不‘短缺’的货物‘卖给’另一地区，其售价比同等标价但朝相反方向流动的商品体现出更多的实际投入（成本）”，这样，总利润（或剩余）的一部分就从一个地区转移到另一个地区，［2］（PP14～15）造成这种结果的原因在于：中心区生产的机械化程度高，能在短期内产出大量对边缘区来说稀缺的产品，在交换过程中，中心区获益，边缘区受损。中心区把获得的剩余价值用作资本投入新一轮的机械化生产，生产出更多稀缺产品，吸引更多人才，进一步增加竞争优势。当不平等交换遭到挑战时，强国家的暴力机器便利用殖民统治、分裂国家政权和军事威胁等手段，左右边缘国政策法规甚至控制国家政权，在国际上制定有利的政治经济秩序，使边缘国受制于中心国。

二、现代世界体系的结构性危机

20世纪后，世界体系扩张的空间越来越有限，伴随着全球性的生产利润紧缩困境，中心区把实体经济移植到边缘区，资本投入向金融领域和低工资地区转移。新霸权国——美国，由于在维持霸权地位中耗费了过多的军事力量，影响了他的整体实力，70年代后开始走向衰落。随着两极化进一步加深，特别是工业大萧条、金融危机时期，劳动者和边缘国民众的失业增多、生活更加困难，反体系运动暗潮涌动、此起彼伏。

1.资本主义的市场经济危机。沃勒斯坦指出，在这个似乎被上了发条的现代世界体系运行机制内有两个基本的矛盾：第一个矛盾是资本家之间的矛盾，即“降低成本常常对一些资本家比对另一些资本家更有利。因此，一些资本家宁愿在全球总剩余较小的情况下扩大他们的份额，而不愿在全球总剩余较大的情况下接受一份较小的份额”，［2］（P4）也就是说每个资本家都倾向于为自己积累更多资本，那些不能保证资本有效积累的资本家会被市场机制所淘汰。为了在市场竞争中胜出，资本家之间相互形成竞争，竞争力的提高源自生产成本的不断降低，而降低生产成本的途径即降低劳动力价格。资本家们为缩减生产成本，就要不断压低劳动力价格，这将引发市场体系的第二个矛盾。市场经济的第二个基本矛盾即维持商品化“流动过程的一个基本条件是要有越来越多的买主。然而，降低生产成本的努力常常同时减少了资本流通和分配，从而抑制了完成积累过程所需要的买主队伍的不断扩大。另一方面，对全球利润实行再分配以便扩大买主队伍又常常会减少全球利润额”。［2］（P4）也就是说，劳动者不仅是生产商品的主要劳动力，而且是消费商品的主要市场，资本家必须确保劳动者具有相当的工资水平承担其消费水平，否则就会因消费不足造成生产过剩。但是如果保持较高的工资水平，则意味着资本家的生产成本难以降低，这样单个资本家失去竞争力，整个资产阶级的利润率也会下降。降低生产成本和实现资本家整体利润之间的矛盾，劳动者工资水平和资本家全球利润额之间的冲突，是世界市场体系的两个基本矛盾，扩大世界市场体系的生存空间只能暂时缓减这两个矛盾，却无法从根本上消除它。而“当资本主义世界经济进一步加速其危险速度的时候，它可能离冲出跑道、奔向自我毁灭不远了”。［3］（P161）

2.美国霸权地位的衰退。按照沃勒斯坦的观点，在大约1945年至1970年之间，美国在世界体系中处于霸权地位，但是1970年后，美国就开始处于下降之中。长期以来，美国为了维护霸权地位，竭力限制核武器的研发，虽然延缓了核扩散过程并维持了它在这些领域的领先地位，但也为此付出了过多消耗。越南战争、伊拉克战争使美国陷入了代价惨重的长期拉锯战，这类战争既看不到合法性，也看不到胜利的前景，民众对它充满了反战情绪，进而严重影响了国内稳定和团结。20世纪60年代后，就相对经济实力来说，美国与西欧、日本的差距不断缩小。经济实力的缩小减弱了美国在世界体系中的政治影响力，使美国再不能强大到领导盟友实现经济繁荣的目标，原来的同盟国变成了经济中的竞争对手，他们开始推行自主的战略和外交政策。欧元“标志着从美国支配的世界体系向多中心世界体系发展的决定性转折点”，［3］（P22）这一举动削弱了美元作为唯一世界储存货币的优势，松动了东亚国家对美国的依附。20世纪90年代，亚洲地区逐渐发展起来，进入21世纪，金砖国家开始在世界地缘政治中扮演重要角色，重新在世界体系中发挥应有的作用，成为一支新型力量与美国霸权相平衡。不可否认，美国如今依然是世界上最强大的国家，但是它已经在逐渐失去霸权地位。

3.国家间体系遭到削弱。现代世界体系是一个等级化、两极化的金字塔体系，在现代世界体系中，“存在两种反对现存体制的运动……，在民族国家范围内取得更多的权利（社会革命）和将一个种族集团同另一个居于统治地位的种族集团分割开来（民族革命）”。［1］（P195）前者是劳动力与资本家为解决劳动——资本的不平等关系展开的斗争，后者是边缘区和中心区为解决边缘——核心的不平等关系进行的反抗，这两种运动相交叉结合，共同构成了反对现代世界体系的反体系运动。反体系运动在现代世界体系转化的过程中发挥了重要作用。沃勒斯坦认为，“最近30年是全球经济停滞的时期，从而是全球高失业和金融投机成为保证利润首要方式的时期”。［3］（P90）在这期间，金融资本急剧膨胀并脱离实体经济独立运行，金融资本的运行方式是用钱来套取更多的钱，这种经济本身就是虚拟经济和泡沫经济，泡沫的严重积累将导致资本主义世界体系出现金融危机。金融危机和高失业同期出现，导致劳动者的生活更加困难，金融大鳄们却从中获取高额利润，劳动者的相对剥夺感以及对社会的不满情绪日益加重。中心国为了缓减国内矛盾和保持国内利润最大化，大力推动出口贸易，争相向国外出口失业，甚至不惜挑起战争将危机转嫁于边缘国，这种压迫性干预政策易于激起边缘国的民族主义情绪，从而激化国家间矛盾。中心国家此起彼伏的工人运动、民权运动、黑人运动、女权主义运动，殖民地国家多次兴起民族运动、反霸权主义运动、反殖民主义运动等，这些反体系运动在不同程度上撼动着现代世界的强国家间体系。

三、现代世界体系的未来发展趋势

沃勒斯坦指出，危机四伏、矛盾重重的现代世界体系最终会走向衰落。全球性生产利润下降，美国霸权地位衰退，强国家间体系削弱，这三方面共同构成了现代世界体系的结构性危机。这种结构性危机必然导致世界体系发生转化，转化的结果还不确定，但是社会主义世界体系是“一个能够实现的历史体系，某一天也许会在世界上建立起来”。［2］（P69）

1.结构性危机促使世界体系转化的发生。按照沃勒斯坦的观点，现代世界体系正处于转化的混乱时刻，“原因有两个：一是美国霸权的衰落。这是一种并发性或者说周期性现象，二是出现了全球范围的生产利润紧缩，这是一种结构性现象或者说长期现象”。［4］他借助康德拉季耶夫周期和特长周期对此进行论证，得出现代世界体系的利润率呈周期性变化，周期现象分为A阶段和B阶段，周期时间“长度大约为50～60年，是世界经济作为一个整体要经历的扩张和停滞周期”，［1］（P342）特长周期的周期为200 至300年，“三个特长周期分别对应着商业资本主义的发展阶段、工业资本主义的开始阶段和工业资本主义的新阶段”。［5］周期节奏维持世界体系的存在，特长周期的长期趋势推动它走向终结。从1967年开始世界体系进入康德拉季耶夫周期的B阶段，B阶段相对于A阶段而言主要呈下降趋势。在这一阶段，将出现全球性生产利润下降，世界范围的工资水平降低，资本投资关注点转向金融领域和工资水平更低的边缘区。当前世界体系中，不仅处于全球利润率下降时期，而且美国在世界中的霸权地位也在逐渐丧失。这一点非比寻常，这意味着在混乱的国际竞争中，霸权国通过反作用行动使利润恢复的能力逐渐削弱，对其他国家的遏制能力走向衰退，各强国争相进入国际政治的权力中心，世界秩序被重新塑造，地缘政治文化冲突加剧。混乱的国际竞争将导致国家间体系之间出现新的对抗形式，反体系运动进一步瓦解、摧毁强国家间体系，从而必然导致现代世界体系向新的方向转化。

2.社会主义引领世界体系。在现代世界体系中，劳动者创造出的财富日益增多，但他们的辛苦程度、精神压力、生存风险却不断加强，随着社会贫富差距日益拉大，社会反常现象与日俱增。边缘区越来越多的资金流向中心区，他们的依附地位依然没有改变。可以说现代无产阶级发起反体系运动的动机比以前更强了。但是现代国家几乎垄断了武装力量和暴力机器，资本家与国家政府形成联盟，并且越国跨界与其他国家联合起来，控制国内国外劳动者，因此反体系运动获胜的几率更小了。反体系运动既是危险的，也是有希望的。沃勒斯坦认为，“反体系运动的最大贡献是在其动员阶段产生的。他们在组织造反、提高觉悟中成为解放力量。并且，通过历史经验的反馈机制，单个运动的贡献随着时间的推移而越变越大”。［2］（P68）中心国的无产阶级和边缘国的半无产阶级是反体系运动的主要成员，他们共同构成反体系运动的中坚力量。只有全世界的无产阶级占领了大多数的生产资料，在世界市场中起主导作用，在生产方式上起支配地位，他们才能共同联合起来推翻现存世界体系，建立起一个没有剥削，没有阶级压迫的社会主义社会。社会主义能够“满足最大限度地实现平等和公正的一个历史体系的最低限定条件，它增强人类对自身生命的控制力（民主），它解放想象力”。［2］（P69）

3.中国的崛起与世界体系的未来。中国是当前世界上最大的社会主义国家，沃勒斯坦曾经预言，“占人类四分之一的中国人民，将会在决定人类共同命运（的历史进程）中起重大的作用”。［6］（P1）中国文明历经五千年，历史悠久，源远流长，长期以来都是力量的中心和主要文明所在地。但近代鸦片战争以后，中国经历了一百年半殖民半封建社会的屈辱历史，长期处于世界体系的边缘区。新中国成立以后，特别是改革开放以来，中国逐渐向半边缘区靠近，在国际事务中的影响力也在不断上升。2013年中国一跃成为世界第二大经济体，仅次于美国，超越了德英法三国总量，对世界经济发展作出越来越大的贡献；“一带一路”战略构想的提出及亚洲基础设施建设投资银行的成立，成为中国开始撼动世界现有地缘政治经济的里程碑式事件，也成为中国冲出现代世界体系制约的标志性事件。中国人民拥有强大的民族自豪感和强烈的爱国主义情怀，是中国不断走向民族复兴、国家富强的强大精神动力。中国作为社会主义国家，在世界体系转化的关键时期，力求建设一个平等的国际政治经济新秩序，从而促进世界体系向多级化、平衡化发展。

四、结语

现代世界体系的三大支柱——强市场、强政府、强国家体系——出现了不同程度的危机，并且这些危机相互勾连、相互影响，形成现代世界体系的结构性危机。现代世界体系的结构性危机是由它的基本矛盾引发的，即降低生产成本、维持劳动者的工资水平和实现资本家利润最大化之间的冲突，这是现代世界体系无法克服的两大矛盾。现代世界体系已经进入它的转化时期，建立一个自由、平等的社会主义世界体系是可预见的。历史的发展掌握在人民的创造性活动中，中国将在未来的历史进程中发挥更大的作用。

［参考文献］

［1］［美］伊曼努尔·沃勒斯坦.现代世界体系（第四卷）［M］.北京：社会科学文献出版社，2013.

［2］［美］伊曼努尔·华勒斯坦.历史资本主义［M］.北京：社会科学文献出版社，1999.

［3］［美］伊曼努尔·华勒斯坦.转型中的世界体系——沃勒斯坦评论集［M］.北京：社会科学文献出版社，1999.

［4］路爱国.世界体系的结构性危机与世界的未来［J］.世界经济与政治，2005（04）.

［5］江华.沃勒斯坦的资本积累论评析［J］.教学与研究，2005 （04）.

［6］［美］伊曼努尔·沃勒斯坦.现代世界体系（第一卷）［M］.北京：高等教育出版社，1998.

责任编辑：哈丽云

中图分类号：D50

文献标识码：A

DOI：10.3969/j.issn.1003-4641.2016.02.07

*本文系①国家社科基金项目“西北地区创新社会管理的理论和机制研究”（12CSH008）的阶段性成果