高校仪器设备开放共享受到的制约

邓　敏，刘　昕，陈　彦

(武汉大学　实验室与设备管理处，武汉　430072)



高校仪器设备开放共享受到的制约

邓敏，刘昕，陈彦

(武汉大学实验室与设备管理处，武汉430072)

摘要在对国家和地方政府关于仪器设备开放共享的政策和制度进行了研究的基础上，提出了区域仪器设备开放共享涉及的三大主体，地方政府、高校、企业三方面对高校仪器设备开放共享的阻碍和制约。从财务、海关、税收、国有资产管理等方面提出了国家政策和制度的阻碍。针对高校和科研机构的特点，提出了高校、科研机构仪器设备开放共享存在的问题。并详细阐述了企业在使用高校和科研机构仪器设备过程中受到的制约。

关键词国家和地方政府；高校；科研机构；企业；政策；制度

国家和地方政府出台了一系列的政策、制度来促进仪器设备等科技资源的开放共享。包括《国家中长期科技发展规划纲要》、《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》、《国家自主创新基础能力建设“十一五”规划》、《2004-2010年国家科技基础条件平台建设纲要》、《关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》等政策，都多次强调加强大型仪器设备和设施的建设和共享，要求推进大型仪器设备硬件、政策、法律的配套出台。国家各部委和地方政府出台的制度和办法对大型仪器设备开放共享涉及的多方面主体，如企业、高校、科研机构，起到了积极推进作用，但也产生了少许的阻碍，并存在一定的缺失[1-2]。

1国家和地方政府政策、制度阻碍

1.1财务制度的阻碍

根据财务部、科技部颁布的《国家重点基础研究发展计划专项经费管理办法》(财教[2006]159号)、《国家科技支撑计划专项经费管理办法》(财教[2006]160号)、财政部，科技部、总装备部颁布的《国家高技术研究发展计划(863计划)专项经费管理办法》(财教[2006]163号)等科研经费管理的文件精神，测试化验加工费可以在课题研究过程中支付给课题承担单位内部独立经济核算单位，用于检验、测验化验及加工等。而学校内部单位要收取该项费用必须具备两个条件：具有收费的资质，即要独立经济核算和要按成本收费，不能按对外市场价格核算[3]。

1.2海关政策的阻碍

根据《中华人民共和国海关进出口货物减免税管理办法》(中华人民共和国海关总署令 第179号)、《科技开发用品免征进口税收暂行规定》(财政部、海关总署、国家税务总局令 第44号)、《科学研究和教学用品免征进口税收规定》(财政部、海关总署、国家税务总局令 第45号)及《财政部、海关总署、国家税务总局关于修改<科技开发用品免征进口税收暂行规定>和<科学研究和教学用品免征进口税收规定>的决定》(财政部令2011年第63号)等文件精神，进口免税科教用品应当直接用于本单位的科学研究、技术开发和教学，不得擅自转让、移作他用或者进行处置。并在5年监管年限及其后3年内，海关按有关规定对减免税申请人进口和使用减免税货物情况实施稽查[4]。

1.3科研成果归属的阻碍

大型仪器设备功能开发和检测技术的创新都存在科研成果归属的问题。《中华人民共和国专利法》规定：两个以上单位或者个人合作完成的发明创造、一个单位或者个人接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造，除另有协议的以外，申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位或者个人。在大型仪器设备开放共享过程中，共享是大型仪器设备公共服务平台的宗旨，当实验技术人员完成测试项目后，往往测试项目的项目负责人成了科研成果第一拥有人，实验技术人员的创造性成果受到侵犯或是抄袭，积极性也受创。

1.4税收政策的阻碍

根据国务院颁布的《中华人民共和国印花税暂行条例》(1988年8月6日中华人民共和国国务院令第11号)和《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》，与大型设备有偿使用有关的维修合同、租赁合同、技术合同需要交分别0.5 ‰，1 ‰，0.3 ‰的印花税。地方税务即使暂时没有收缴高校此类税务，也有追缴的权利。目前，国家还没有出台鼓励创新或公共服务的税收政策，现有的税收政策反而是打击了高校从事大型仪器设备公共检测服务的积极性[5-6]。

1.5国有资产管理制度的阻碍

根据《事业单位国有资产管理暂行办法》(财政部令第36号)、《中央级事业单位国有资产管理暂行办法》(财教[2008]13号)、《关于进一步规范和加强中央级事业单位国有资产管理有关问题的通知》(财教[2010]200号)、《教育部直属高等学校国有资产管理暂行办法》(财教[2012]6号)文件精神，高校利用大型仪器设备和设施出租、出借，需经高校国资委会议决定后报教育部或财政部备案或审批。而大型仪器设备单台件价值大、数量多、出租或出借周期短的特点，会使得审批周期长，手续复杂。大部分部属高校都放弃出租、出借大型仪器设备设施，而只提供校内的测试服务，这也阻碍了大型仪器设备设施的共享共用。

2高校和科研机构自身公共服务平台存在的问题

2.1缺少“高、精、尖”大型贵重设备

2.2设备准入问题

1)观念传统。高校、科研机构老师的产权观念比较老旧，普遍认为使用自己为项目负责人的科研经费购置的设备是“谁买谁用，谁用谁管”，每个实验室都觉得借用别的实验室的仪器设备很麻烦，不如自己购置自己使用。老师们也不乐于开放共享自己的设备，认为增加了自身工作量，弄坏了还需要自己的经费维修，收取使用费也不好意思，于是实验室之间很难共享共用，造成大型设备的开放和共享度很低[7-8]。一方面，高校、科研机构在一定程度上缺乏使用大型仪器设备设施对外提供公共服务的意识和责任感，开放共享的积极性不足。另一方面，高校和科研机构作为科研教学载体，没有针对公共服务的对外宣传、提供公共测试服务主要来自科研合作单位和合作单位推荐，而且长期需要预约排队，使用便捷性不足[9-10]。

2)投入不稳定和不平衡。投入不稳定在于专项划分完后，至于后面有没有，没办法保证。学校共享平台和中心，每年需要有300万到500万的持续投入才能保证稳定发展。投入不平衡在于政策鼓励锦上添花而不是雪中送炭。争破头却不能充分考虑大型仪器设备的资源共享和相互配套，致使所购置的仪器设备使用效率不高和造成在同一单位不必要的重复购置，出现了资源紧缺和资源浪费的矛盾[11]。

3)受高校财务管理政策的限制。按照现有高校财务管理政策和预算执行规定，凡国拨资金，必须根据预算当年执行完毕，由此导致“年底突击花钱”，购置仪器设备缺乏科学系统规划，引发低水平重复购置现象，难以集中资金购置有利于学科长远的大型高端设备。

2.3运行维护问题

2)受二级财务制度的限制。在二级财务制度下，大型仪器设备的运行维护费用需要明确哪部分由学校公共财力来支付，哪部分由学院和校内科研机构来支付，哪部分由学院内的内设机构共享中心支付，尽量保障校、院两级大型仪器共享服务平台及各类重点实验室学科共享平台每年获得持续投入以保证稳定的发展。

3)缺少有效的调配和跟踪监管。学校对设备管理部门缺少对大型仪器设备有效的调配或跟踪监管机制，不能做到及时、有效地调节大型仪器设备使用过程中的供需矛盾。一些校级平台的设备使用效益很高，比如测试中心，但是要把另外一些使用效益不高的仪器调出来却很难。

2.4开放服务问题

1)开放共享的时间和空间有待扩展。传统的开放共享服务，需要测试方在机组方上班时间上门预约，预约后还要再安排时间前往，做完实验还需要到财务缴费，浪费了测试方的时间和精力。同时，高校的仪器设备信息闭塞，测试方了解设备的精度、性能就需多次沟通，大大影响了开放服务的质量。高校“大型仪器设备共享平台”的建设，智能化门禁系统和仪器自动化管理装置的配套，设备工作状态采集装置的推广都势在必行[12]。

2)技术保密、科研成果归属不明。一方面是高校和科研机构的军工、国防项目都涉密，使得一部分用于军工、国防项目的高精度大型仪器设备不能开放共享。另一方面，实验技术人员专属的精密加工技术、合成技术、测试技术等，在提供测试服务的过程中，由于项目合作，会产生依托于大型仪器设备的先进技术产生的科研成果归属不明的问题，从而限制开放共享。

2.5有偿使用问题

1)测试方缺乏合理的渠道用测试费使用本校的大型仪器设备。由于科研经费的审计，测试费用必须提供测试发票，一方面是承担科研项目的老师使用科研经费不能在本校做测试，另一方面老师缺乏合理的渠道将预算的测试费用于使用本校的大型仪器设备，大大影响了共享平台的效益，影响了运行维护经费的自筹。

2)机组方缺乏开放共享积极性。由于部分高校没有指定合理的大型仪器设备有偿使用的机制，不能合理地将收费用于奖酬或是仪器的维修、保养、维护或升级，同时公共服务不以盈利为目的的，也使得公共服务的收入入不敷出，而使得实验技术人员开放共享积极性不足，无法提高大型仪器设备的利用率[13]。

3)收费情况透明程度低。除少数挂牌为校级、院级共享平台的单位外，其他未集中管理的分布在各实验室的大型仪器设备的收费情况透明程度偏低，尤其是不需要学校提供测试收据或发票的测试方，学校很难统一规范测试费用的收支，也导致收费服务难以全面开展。

2.6考核评价问题

1)考核指标体系有待修订。近10年来，高等教育飞速发展，目前高校普遍使用的考核指标体系是2000年出台的，指标体系要适应现阶段仪器设备管理，还需要对指标和权重做进一步的修订。

2)考核方法有待改进。虽然高校已经建立起了定性的、定量的考核办法，同时也有针对各大型仪器设备机组或是学院整体的考核办法，但大型仪器设备使用机时信息收集困难，使得效益考核缺乏可靠依据，影响了对大型仪器进行绩效的客观评价。使用现代化的信息系统来获取和整理这些基本数据信息是亟待解决的问题[14]-[15]。

3)考核结果的利用有待研究。考核结果除了每年在全校范围内公开，并与机组人员的考核、晋升和待遇挂钩，与对平台维修经费支持、公共编制补贴及其他经费支持挂钩外。对高校、教育部等上级主管部门提供决策依据也是有待进一步研究的重点问题。

2.7人才队伍问题

大型仪器设备共享服务的应用水平和质量取决于仪器管理人员的技术水平，工程技术人员队伍的建设未引起足够重视，工程技术人员的职称难以晋升和待遇偏低影响了工作的积极性，高水平仪器管理工程技术人员的后备队伍建设堪忧。工程技术人员的服务质量、服务能力、服务态度还有待进一步提高。

3企业对高校仪器设备开放共享的制约

3.1企业租用渠道不畅

高科技企业对仪器仪表类设备的需求非常迫切，由于高科技企业用于购置大型仪器设备的资金有限，设备供给非常需要高校和科研机构的支持。一方面，企业对大型仪器设备的需求主要体现在租用上，只做测试服务的是少量。另一方面，对于高校和科研机构来说，对外出租大型仪器设备受到海关政策的阻碍外，还受到国有资产管理的制约，设备租用使用便捷度过差，难以满足企业的需求，这就造成了企业租用渠道不畅。

3.2企业需要计量认证的资质

国家和地方提供开放服务的大型设备从40万以上的在向10万以上的扩散，随着开放服务的大型仪器设备数量的增加，必然更多的课题组、中心、学院参与到提供开放共享中。然而，一方面，高校提供开放服务的单位中，仅有测试中心等极少数单位是通过计量认证，对提供的测试数据提供计量保障的。另一方面，开放共享的测试方中，由于各地区的中小型企业生产的是产品，对使用高校的大型仪器设备有严格的质量控制，对测试数据有计量认证的要求。这就必然导致测试方需要有资质的测试和学校很少能提供资质的矛盾。

3.3企业与高校、科研机构的供需矛盾

1)企业需要高校或科研机构提供的是大型仪器设备的一站式服务，然而高校、科研机构除了挂牌的校级测试中心外，其他的公共服务平台分布在各个学院，且大部分的大型仪器设备零散分部在各个实验室，成套性不足，使得企业使用高校或科研机构的大型仪器设备并不便捷。

2)国家和地方政府没有统一的大型仪器设备有偿使用收费标准，企业到高校或科研机构进行测试，往往流程复杂，收费透明度不高，增加了企业不少的工作量和成本，无法达到预期效果。

3.4企业获取科研设备信息渠道不畅

企业没有有效的渠道获得大型仪器设备和操作人员的详细信息，是影响企业向高校或科研机构寻找测试服务和租用设备的重要因素。

1)高校和科研机构的大型仪器设备信息的完整性有待提高，高科技企业无法对分布在不同单位的同类型设备进行比较，选择空间有限。

2)高校或科研机构没有对可提供的公共服务的宣传，高科技企业获取信息渠道不畅。

3)高校或科研机构对每台大型仪器设备的经典案例和操作人员的职称、技术服务能力没有宣传，限制了企业高校或科研机构寻求测试服务的积极性。

4结束语

大型仪器设备开放共享活动，涉及多方面的主体，如地方政府、企业、高校、科研机构，他们之间相互联系，相互作用，政府在整个过程中扮演共享机制的顶层设计者和协调者的角色，是他们之间的纽带，起到协调和沟通的作用。政府要用通过政策、制度、措施来积极鼓励、整合分布在高校、科研机构的各类实验设备和技术平台，要调动高校、科研机构、企业的创造性和积极性，才能实现不同领域、行业之间的联通，最终实现仪器设备等科技资源的集成、整合、共享、开放。

参 考 文 献

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Constrains on Opening and Sharing of Instrument and Equipment in Universities

DENG Min,LIU Xin, CHEN Yan

(OfficeofLabConstructionandEquipmentManagement,WuhanUniversity,Wuhan430072,China)

AbstractBased on the policy and system about instrument and equipment sharing in the state and local government, this paper proposes the baffle of local government, universities and research institutions and companies in the region. Firstly’ this paper presents the baffle of the policy and system, from the aspects of finance, customs, taxation and assets. Then this paper proposes the questions of universities and research institutions about instrument and equipment sharing. At last, one puts forwards the restriction of companies in the process of instrument and equipment sharing.

Key wordsState and local government; university and college; scientific research institute; companies; policy; system

收稿日期:2015-03-27；修改日期: 2015-04-21

基金项目：国家“211工程”项目“高等学校仪器设备和优质资源共享系统”(cers-8-2)。

作者简介：邓敏(1983-)，女，博士，武汉大学实验室与设备管理处副主任，主要研究方向为大型仪器设备管理。

通讯作者：刘昕(1973-)，男，硕士，事业六级，党政办副主任，主要研究方向高校教育资源开放共享、办学信息数据平台建设。

中图分类号G482

文献标志码B

doi:10.3969/j.issn.1672-4550.2016.02.068