融入“一带一路”实施“走出去”战略

侯晓莉,李 斌

陕西燃气集团有限公司（陕西西安710016）

融入“一带一路”实施“走出去”战略

侯晓莉,李 斌

陕西燃气集团有限公司（陕西西安710016）

中国企业把握机遇，参与“一带一路”建设、实施“走出去”战略，势必面临着国内投资时可能遇到的正常的生产经营风险以及来自东道国的政治风险压力和挑战，还将面临着与沿线国家法律的衔接等诸多问题。分析了中国企业参与“一带一路”建设、实施“走出去”战略过程中，所可能面临的各类风险及风险化解与防范措施。指出，要立足本企业所处行业发展现状，审慎研究编制企业“走出去”发展战略以及实施计划和具体步骤，不断建立健全企业跨国经营法律风险防范机制，为企业“走出去”战略的成功实现提供强有力的支撑保障。

“一带一路”；中国企业；法律风险；防范措施

1 “一带一路”的提出

“一带一路”是“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的简称。2013年9月和10月，国家领导人提出建设“新丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的战略构想。2015年3月，为响应并进一步推进实施“一带一路”的重大倡议，国家发展改革委、外交部、商务部联合发布了《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》。

2 “一带一路”及其重点区域

《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》的出台，宣告了“一带一路”覆盖全世界：“基于但不限于古代丝绸之路的范围，各国和国际、地区组织均可参与”[1]。

2.1 “一带一路”的重点路线

1）“一带”，即丝绸之路经济带，重点畅通路线为[2]：①中国经中亚、俄罗斯至欧洲（波罗的海）；②中国经中亚、西亚至波斯湾、地中海；③中国至东南亚、南亚、印度洋。

2）“一路”，即“21世纪海上丝绸之路”，其重点方向是[2]：①从中国沿海港口过南海到印度洋，延伸至欧洲；②从中国沿海港口过南海到南太平洋。

2.2 “一带一路”的重点区域

其重点区域包括：巴基斯坦、东南亚、中亚地区以及中东地区。

3 “一带一路”的战略机遇与挑战

我国政府积极推进“一带一路”建设，在满足深化和扩大对外开放需要的同时，也是为了进一步加强和亚非欧及世界各国的互利合作[3]。因此，采取并实施了一系列的政策措施，包括：高层引领推动，签署合作框架，推动项目建设，完善政策措施，发挥平台作用等。

“一带一路”的建设过程所可能产生和创造的机遇，包括但不限于以下方面[4]：一是金融创新带来的机遇。金融创新是解决巨额资金需求的有效途径和必然选择，而充足的资金流又是“一带一路”战略实施的必要保证，“亚投行”和“丝路基金”在我国已经设立，沿“带”沿“路”的国家和地区也必将会采

取各种方式进行金融创新，创造不可估量的机遇。二是区域创新带来的机遇。区域发展模式、区域产业战略以及区域间的合作方式等等，都将蕴涵无限机遇。三是产业创新带来的机遇，即来自于产业转移和产业转型升级等的红利收益。中国的一些优质过剩产业将会随着“一带一路”战略的实施而转移到其他的一些国家和地区，其间所能带给投资者的机遇将是不可估量的。

但同时，我们也必须清晰的认识到,“一带一路”战略沿线国家多达60多个，项目所涉及的环境复杂多样，新兴经济体和发展中国家占了绝大多数，其本身的法律体系不尽相同，法律法规、投资规定等也与国内大不相同，甚至某些方面尚处于空白缺失状态。所以，“一带一路”项目投资、建设和经营面临的不确定性因素较多，因此，中国企业参与“一带一路”建设、实施“走出去”战略，势必面临着除了国内投资时可能遇到的正常的生产经营风险外的来自东道国的政治风险压力和挑战，还将面临着与沿线国家法律的衔接等诸多问题。

4 “一带一路”的法律风险及其防范

4.1 法律风险

经过深入分析与研究，笔者认为，中国企业参与“一带一路”建设、实施“走出去”战略的法律风险来源主要包括：国内审批、备案，政治风险，安全风险，战略风险，监管风险，投资回报风险，税收风险，贸易保护风险，社会风险，自然环境风险，反垄断调查风险，知识产权风险，劳动用工风险，环境保护及公共安全风险，法律体系复杂，争端解决及仲裁裁决执行风险等风险。

4.2 风险化解与防范措施

第一，了解东道国基本情况、政策导向和投资环境。我们需要更多关注影响投资环境的主要因素，包括世界银行《经商环境报告》中的“设立企业便利程度、获得建设许可便利程度、获得电力供应便利程度、财产注册便利程度、获得信贷便利程度、投资者保护力度、缴税便利程度、跨境贸易便利程度、执行合同便利程度、破产处理便利程度”；世界经济论坛《全球竞争力报告》中的“体制、市场效率、基础设施、金融市场发展、宏观经济环境、科技准备度、健康&初级教育、市场规模、高等教育&培训、商业成熟度、市场效率、创新”，化险咨询风险地图中的安全风险和政治风险评级，OECD风险等级中的转移及可兑现性风险、不可抗力风险，全球廉洁指数（CPI）等。

从美国PRS集团提供的对全球多达140个国家进行的每月一次的高密度风险评估《国家风险国际指南》（ICRG）来看，除乌兹别克斯坦等7个国家没有纳入ICRG研究对象外，“一带一路”沿线其余34个国家的政治风险分级为：最低风险等级2国，低风险等级4国，中等风险等级11国，高风险等级13国，最高风险等级4国。也就是说，上述34个国家中，“高风险”与“最高风险”合计17国，占50%，而该34个国家的平均得分仍低于全球140个国家的均值。

第二，结合企业生产经营实际，逐步建立境外法律风险防范的机制。要逐步建立并完善事前防范、事中控制和事后补救的多层次境外法律风险防范体系，全流程、全环节、全方位防范企业境外投资法律风险。必须要适应企业境外业务开展的实际需要，与时俱进建立并逐步完善涉外经营方面的规章制度，全面实现从涉外项目的可行性研究、初步审核、讨论审议与决策到申报核准审批，从具体涉外项目的初步接触、谈判博弈、正式签约到项目运营、出现法定或约定事由而终止、正式退出等跨国投资经营活动的企业法律风险防控全覆盖。

第三，要积极妥善应对境外投资审查及其法律风险。企业实施“走出去”战略，必须要全面深入了解拟投资项目所在国关于外资准入、国家安全审查、反垄断审查等方面的国家政策和法律法规，要熟悉运作程序和规则，明确具体标准，确保企业境外投资经营合规运作[5]。我们要全面了解和掌握中国加入的国际组织或签订的国际条约及其经济、贸易规则，全面了解和掌握中国加入的多边和双边协议，要能够熟练运用世界贸易组织的相关规则、相关国际条约、协定以及项目所在国家的行政、司法救济等途径，全面维护企业境外投资合作的合法权益，获得公平的待遇。

第四，要擅长运用国际条约、惯例以及相关国家实体法律处置涉外法律纠纷，最大程度维护企业的合法权益。要顺应国家宏观政策导向，结合企业所属行业及产业特点、拟投资合作境外项目的性质等诸多因素，在合同中公平合理地约定合作双方纠纷解决方式。在涉外经营活动中，相关人员要及时妥善收集、保存和归类整理涉外业务的合同文本、往来函件以及各类会议纪要、备忘录、共同声明等文本资料，为后续可能发生的潜在纠纷的有效应对提供证据支持。发生涉外诉讼或仲裁案件，企业应成立专门工作组，共同研究编制周密的应对方案。对于涉外法律纠纷已经发生效力的判决、裁定或仲裁裁决，要掌握运用相关的司法互助协定或双方国家共同加入的国际公约，及时向有权机构申请完成已生效法律裁判文书的送达、承认或执行。

第五，多措并举，全方位培养与引进复合型国际化经营管理人才。时至今日，“人才强国”、“人才兴企”已经成为举国上下的一致共识，企业开展跨国经营、实施“走出去”战略同样离不开人才队伍的有效匹配。我们迫切需要一大批熟悉跨国资产并购与资本运营、熟悉国际金融与贸易政策、熟悉国际经济贸易规则与流程、熟悉跨国信托投资及资金融通渠道、熟悉不同法系法域国家政策法律、熟悉不同国家文化背景和风俗习惯的外向型、实用型、复合型人才。如何解决人才问题成为企业“走出去”战略成功的关键。笔者看来，企业必须研究建立健全人才、尤其是具有国际化水准的复合型人才的“选、任、留、用”四位一体的机制。要做到一手抓企业内部现有骨干人员的提升与培养，一手抓成熟的国际化复合型人才的引进与使用，做到两手抓两手都要硬，为企业加快推进“走出去”战略保驾护航。

5 结论

面对“一带一路”、加快实施“走出去”战略，一方面，得以拥有更为广阔的市场及发展商机，尤其是“一带一路”沿线区域；但另一方面，亦不能忽视的是跨国投资经营活动的巨大政商风险，既不能为了规避跨国经营的法律风险而放弃发展机遇，更不能片面追求经济效益而罔顾风险的存在。

要立足本企业所处行业发展现状，审慎研究编制企业“走出去”发展战略以及实施计划和具体步骤，全方位分析研判风云变幻的国际环境和企业内外部环境，系统识别、梳理、分析、防范企业面临的法律风险，不断建立健全企业跨国经营法律风险防范机制，全面提升法律风险防范能力，有效降低整体法律风险水平，为企业“走出去”战略的成功实现提供强有力的支撑保障作用。

[1]国家发展改革委员会,外交部,商务部.推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动[EB/OL]. (2015-03-30)[2016-07-10].http://www.ndrc.gov.cn/gzdt/ 201503/t20150330_669162.html.

[2]王橙宇.推动共建“一带一路”愿景与行动的20条“干货”[EB/OL].(2015-03-29)[2016-07-10].http://news.xinhuanet. com/mrdx/2015-03/29/c_134106780.htm.

[3]唐鑫瑞.这十句话是读懂“一带一路”规划的钥匙[EB/OL].

(2015-03-29)[2016-07-10].http://news.eastday.com/c/ 20150329/u1a8644021.html.

[4]宋健“.一带一路”战略蕴含的机遇[J].经济界，2015(6):3-5.

[5]国务院国有资产监督管理委员会.关于加强中央企业国际化经营中法律风险防范的指导意见[EB/OL].(2013-11-07) [2016-07-10].http://www.sasac.gov.cn/n1180/n1566/n11183 /n1566/n11183/n11229/15585039.html.

Chinese enterprises participating in the construction of"The Belt and Road Initiative",the implementation of the"going out" strategy not only faces the business risks form domestic investment as well as the political risk from the host country,but also faces many legal problems from the countries along“The Belt and Road Initiative”.The various risks faced by the Chinese enterprises in the con⁃struction of"The Belt and Road Initiative",the implementation of the"going out"strategy and the elimination and prevention measures of the risks are analyzed,and it is pointed out that it is necessary to be based on the status quo of industry development,carefully re⁃search the"going out"development strategy of own enterprise and the implementation plan and steps of the strategy and establish and constantly improve the legal risk prevention mechanism in the transnational operation of enterprises to provide a strong support for the successful implementation of the"going out"strategy of enterprises.

"The Belt and Road Initiative";China enterprise;legal risk;prevention measures

强

2016-07-15

侯晓莉（1981-），女，高级经济师，现主要从事企业经济政策研究和法律事务管理工作。