医学博士科研产出统计分析

黄太平　　董晓建　　扈国栋▲.第四军医大学训练部，陕西西安　7003；.第四军医大学医学教育研究中心，陕西西安　7003



医学博士科研产出统计分析

黄太平1董晓建2扈国栋1▲
1.第四军医大学训练部，陕西西安710032；2.第四军医大学医学教育研究中心，陕西西安710032

[摘要]目的了解我国医学博士在校学习期间的科研产出情况，为促进博士科研产出提供参考。方法对某军医大学2005～2014年间博士生发表SCI/EI、CSTPC/CSSCI论文数量、申请课题、申报专利、参与编写书籍、参与国内国际会议及大会论文收录等进行统计，数据采用Excel录入，结果运用相关分析、t检验、方差分析进行比较分析。结果2005～2014年间，某军医大学博士科研产出数量增长较快，共发表SCI/EI论文3177篇，CSTPC/CSSCI论文3000篇，不同学科人均发表论文数量差异明显。申请各类课题366项，申报专利204项，参加国内国际会议及大会交流3713次，参与编写书籍191部。结论某军医大学博士科研产出数量逐年提升，科研产出主要体现在发表学术论文上，存在着科研能力水平差异较大、层次不一等问题。

[关键词]科研产出；科学引文索引/工程索引；中国科技论文与引文数据库/中文社会科学引文索引；科研能力

博士作为科研人力资源的重要组成部分，是国家创新体系的中坚力量，是科研团队建设、人才梯队培养的核心。科研产出能力是博士科研创新能力的重要体现形式，是博士学术视角、过程视角、效益视角质量观的重要评价指标[1-2]。叶四桥等[3]认为，博士在校期间的科研活动包括文献检索与阅读、科研选题与基金申请、论文写作与发表、学位论文撰写与答辩、参加学术会议、专利申请与保护、科研活动中的学术规范等方面。有研究者认为，科研论文写作与发表、科研成果申报是医学博士培养阶段科研活动中最浓墨重彩的一笔，此阶段科研能力水平的高低决定着博士在未来科研道路上能够走多远[4-5]。中国博士质量课题组的研究结果表明：我国培养的博士已经成为科研创新人才的重要攻坚力量，在课题申请、发表索引论文、申请专利等显性科研产出方面表现突出[6]。攻读博士学位期间，博士生在导师小组的指导下参与科研活动，既是科研受训者也是参与者，此阶段的科研产出不仅代表着导师、院校的培养能力，也从侧面反映出博士培养质量。近年来，广大高校以“通过自主创新争创世界一流大学”、“建设创新型大学，服务创新型国家”等为发展目标[7]，将科研创新作为学校建设与发展的重要方向，并制订相应制度措施，不断促进博士科研能力与科研产出水平的提高。因此，以博士生科研产出现状为抓手，分析科研产出水平，对透视博士教育现状，提升博士科研创新水平具有重要意义。

1　对象与方法

1.1研究对象

通过查阅某军医大学2005～2014年1655名博士的毕业档案，对博士以某军医大学为第一署名单位发表索引论文[外文期刊论文包括科学引文索引（Science Citation Index，SCI）、工程索引（Engineering Index，EI）收录论文，中文文章包括中国科技论文与引文数据库（Chinese Science and Technology Paper and Citation Database，CSTPC）、中文社会科学引文索引（Chinese Social Sciences Citation Index，CSSCI）收录论文]、申请课题、申报专利、参与编写书籍、参与国内国际会议及大会论文收录等项目进行统计，分析某军医大学博士科研产出现状。

1.2统计学方法

采用Excel 2007录入，运用SPSS 20.0进行统计，结果运用相关分析、t检验、方差分析进行比较检验。以P＜0.05为差异有统计学意义。

2　结果

2.1发表学术论文情况

2.1.1发表学术论文数量变化

2005～2014年间，某军医大学博士以第一作者发表SCI/EI论文共3177篇，人均1.92篇；发表CSTPC/ CSSCI论文3000篇，人均1.81篇。人均发表SCI/EI、CSTPC/CSSCI论文数量比较，差异有高度统计学意义（t=7.99，P=0.00）。从时间来看，发表SCI/EI论文数量呈现上升趋势，由2005年的人均0.68篇增长到2011年的最大值2.61篇；发表CSTPC/CSSCI论文数量则呈下降趋势，由2005年人均最大值4.47篇，下降到2013年人均0.68篇（图1）。相应发表2篇及以上SCI/ EI、CSTPC/CSSCI论文的博士比例亦呈现上述此消彼长的变化趋势，呈负相关（r=-0.996，P=0.00）。

图1　2 0 0 5~2 01 4年某军医大学博士发表SCI/EI、CSTPC/CSSCI论文数量

2.1.2不同学科发表学术论文情况

人均发表SCI/EI、CSTPC/CSSCI论文数量上，各学科之间差异有统计学意义（F=6.23、4.14，P=0.00、0.01）。中西医结合学发表SCI/EI论文最多，人均2.25篇；公共卫生与预防医学人均发表CSTPC/CSSCI数量最多，为2.36篇（图2）。

图2　2 0 0 5~2 0 1 4年某军医大学各学科人均发表SCI/EI、CSTPC/CSSCI论文数量

2.2申请课题情况

科研能力是博士生能力的核心所在，参加科研课题的申请研究是培养科研能力的有效途径。统计发现，共149名博士参与申请课题366项。课题类型以国家级课题为主，其次为省部级课题、校级课题、军队课题，国际课题比例较小（图3）。

图3　2 0 0 5~2 0 1 4年某军医大学博士申请课题项目构成

2.3申请专利情况

专利申请授权数是衡量科技创新能力的重要指标，能直接反映科研产出水平并被广泛认可[8]。2005～2014年间，111人申请专利204项，专利类型以发明专利和实用新型专利为主，分别为81项和123项，分别占专利总数的39.71%、61.29%。

2.4大会发言及论文收录情况

参加专家讲座、国际会议，进行学术交流能够拓宽国际学术视野，帮助博士研究生走向国际学术舞台，用更宽广、更前沿的视角来进行科研工作，能较大程度提高科学研究的水平[9]。统计发现，2005～2014年间，博士共参学术会议交流3713次，人均2.24次。国内学术会议2819次，人均1.70次；国际学术会议（包括在国内举办的国际学术会议）894次，人均0.54次；大会发言、大会摘要、墙报展示共1334次；大会论文报告或收录420篇，国际会议论文报告或收录192篇，国内论文报告或收录228篇。

2.5参与编写、翻译、校正出版著作情况

2005～2014年间，共有233人参与编写、翻译、校正出版著作191部，主要以医药卫生科技类论著为主。其中，17人以主编、副主编身份参与论著撰写。有39人参与国家级规划教材、卫生部规划教材、全国高等医药教材建设研究会规划教材、全国高等学校教育规划教材以及国际规范、指南、章程的编写、翻译、校正工作。

3　讨论

3.1结果分析

3.1.1博士综合科研产出水平逐年提升

统计结果显示，博士在校学习期间参与承担了某军医大学大部分的科研项目任务，在发表科研论文、申请课题、申报专利等显性科研成果上贡献突出。

3.1.1.1发表SCI/EI论文能力逐步提升从发表SCI/ EI论文来看，博士参与发表SCI/EI论文的数量呈现较快增长，2005年人均以第一作者发表SCI/EI论文仅0.67篇，2014年则达到2.53篇，远远高出学校规定要求。同期相比，在国内期刊上发表论文数量则呈现逐年下降趋势。分析其原因在于：从2006年开始，某军医大学要求博士必须以第一作者或共同第一作者发表一篇及以上SCI/EI论文方可申请博士学位。正是这一刚性政策要求促进了博士在国际期刊发表学术论文的积极性，促进了SCI/EI论文数量与质量的提升。另外，以第一作者发表2篇及以上SCI/EI论文的博士所占的比例呈现逐年上升趋势，表明博士外语水平有了明显提高，科研能力水平有了较大的进步。这一结果与中国博士质量课题组的研究结论一致[10]。学者Verbeek等[11]认为，论文被引用的次数反映了学者在该领域研究的前沿性及影响力。统计结果也表明，某军医大学博士发表的学术论文引文量、被引次数及论文合作水平等质量指标有明显的进步。

3.1.1.2在申请基金、专利、大会论文收录及著作编写等方面进步明显近年来，国家对科研的投入不断增加，经费来源日益多样化，博士参加科研资助课题的机会也大大增加。与此同时，某军医大学提出建设“国际知名国内一流的研究型军医大学”的宏伟建校目标，突出科研核心地位，建立完善科研制度，优化科研平台，促进科研成果转化。从结果来看，2005～2014年间，博士参与申请的课题中，国际合作课题、国家“973”、“863”等重大课题占幅较大，表明博士科研实力得到了较高的认可和肯定。在申请专利方面，申请专利的数量有了较大幅度提升。2005年，以第一申请人身份申请专利仅1项，到2013年达到5项，表明广大博士在科研创新成果转化方面的意识逐步强化。在大会发言及论文收录方面，在国际性学术会议发言、发表论文摘要、墙报展示等方面的参与度逐步提升，表明博士生与国际同行进行学术对话的意识不断增强。参与著作编写、翻译的数量上有了长远的进步，尤其是逐渐由参与者走向副主编、主编等重要位置，反映出某军医大学博士宽厚的知识水平和优秀的学术能力。

3.1.2科研产出以发表学术为论文为主，科研能力层次不一，科研产出水平差异明显

博士研究生科研能力是博士研究生智力的高级表现形式，体现在在各科学领域探究真理、理智创造活动的能力。从结果来看，博士科研成果产出主要集中在发表学术论文上，在申请基金、专利、大会论文收录及著作编写等方面虽有成绩，但仍不够突出。而且博士之间科研能力参差不齐，科研产出差别较大，如发表SCI/EI论文上，发表数量最多的博士达22篇，尚有一定比例的博士未发表过SCI/EI论文。同样的不均衡现象在申请课题、专利及参与著作编写方面亦表现明显。究其原因而言，一方面，受制于导师水平的影响。实践证明结构合理、实力雄厚、富有创新精神的高质量导师队伍是研究生教育发展的源动力[12]，对博士科研产出有较大影响。长期以来，某军医大学积极打造尖端学科，塑造学科优势，忽略了小学科、小专业的发展，导致师资力量配置不合理，良莠不齐。另一方面，生源质量即博士自身科研素养亦是影响博士科研产出的关键因素。长期以来，某军医大学博士招生中过多地强调了考试成绩和复试成绩，忽略了对博士自身科研潜质的考察，致使部分科研能力水平相对平庸的人员进入到博士队伍，影响了博士科研产出水平。

3.2建议

3.2.1强化科研创新要求，优化科研创新培养机制，促进科研产出质与量的良性结合

经过30余年的发展，我国的博士教育已形成规模，并处于量的发展向质的提升的过渡期。提升教育质量，创新是灵魂，科学研究是支撑[13]。如果一个科研机构进入了科学研究的良性发展阶段，其发表高质量论文越多，所得到的学术认可程度也就越高[14]。从结果来看，某军医大学正处于科研产出成果量变的积累期，并逐步迈向质的飞跃期。然而，就目前来看，高质量的科研成果产出速度与科研产出总量的增长速度还不相适应，科研产出各个方面与同类院校之间无明显差异[15]，尚未形成自身特色，与国外医学院校差异较为显著[16]，仍需不断努力，逐步缩小差距。

3.2.1.1构筑、营造良好的科研环境，提升博士研究生的科研个性科研个性是科研意识、精神的统一，是社会、家庭、教育等因素作用形成的态度、行为特征。现实中，忽略博士自身个性，实行统一标准管理一直是我国博士教育中的弊病。杨振宁曾说过，中国按部就班地把知识给孩子，平均起来是好的，可中国教育有个不好的地方，就是对特别好的，占总数5%的最聪明的学生比较不利[17]。因而，在博士培养过程中应突出因材施教，鼓励和发展个性，不能一味搞平均主义。要注重为科研优才提供施展个人能力的舞台，强化对科研优才的奖励和鼓励，营造良好的科研平台和氛围[18]。

3.2.1.2强化博士研究生的知识积累与储备，突出科研创新思维培养宽厚、扎实的基础理论知识与专业知识的是博士形成创新思维的基石。从某军医大学博士培养实践来看，虽强调基础理论知识与专业知识的学习积累、科研创新方法与科技前沿知识的协调对接，但缺乏对博士创新思维的持续性训练。因而，在博士培养过程中，博士生导师应强化对博士创新思维的持续性训练，鼓励博士多实践、敢质疑，同时鼓励博士积极参与各项学术会议，与同行进行对话交流，促进学术互动和思维碰撞[19]。

3.2.2改善科研条件，强化科研产出保障水平

3.2.2.1增加博士科研产出的经费保障良好的科研经费是科研产出的重要保障，对科研产出有显著的带动作用[20]。虽然广大博士在科研活动中，能积极参与申请基金项目支持，但基金支持率仍处于较低水平，远不及欧美等发达国家对博士科研的支持力度。因而，应从多方面寻求突破，增加科研经费保障，既要“开源”又要“节流”，促进科研经费的合理使用。第一，加大对博士研究生教育的经费投入，增加博士科研的经费保障力度；第二，创新科研经费制度，拓宽筹措渠道，吸引社会、企业等多方面的资金，为博士科研经费保障提供多元化支撑；第三，设立专项博士研究生科研基金，促进小专业、小课题的经费保障。

3.2.2.2改善博士生活水平，提高生活保障良好的生活条件是博士研究生集中精力从事学习和科学研究的物质基础。虽然近年来国家提高了助学金、奖学金的标准和发放比例，通过各项途径来保障博士生活质量，但平均下来仍低于地方最低生活标准，加上高昂学费的困扰，对于无收入能力的博士来说，提高生活水平的愿望极为迫切。因而，应在国家奖助学金的基础上完善研究生“助研、助教、助学”的管理制度，建立博士研究生最低生活保障制度，使博士能全身心地投入到科研中来。

[参考文献]

[1]Brooks R，Herland D.Assessment and doctoral education：recommendations formoving forward[J].European Journal of Education，2007，42（3）：351-362.

[2]Bowen W，Rudenstine N.In pursuit of the PhD[M].New Jersey：Princeton University Press，1992.

[3]叶四桥，郑丹，王宗建，等.研究生科研活动与学术规范[M].北京：中国水利水电出版社，2015.

[4]陈坤，陈忠.医学科研方法论[M].北京：科学出版社，2011.

[5]贺石林，李元建.医学科研方法学[M].北京：人民军医出版社，2004.

[6]蔡学军，范巍.中国博士发展现状[M].北京：北京大学出版社，2011.

[7]吴洪亮.创新型大学建设与大学的基本使命[J].郑州大学学报：自然与社会科学版，2006，39（4）：175-177.

[8]蔡翔，崔晓兰，熊静，等.我国地区R&D效率及其影响因素探讨——基于“科研产出——成果转化”视角[J].软科学，2013，27（3）：80-83.

[9]吕旭峰，黄金皓.研究型大学博士研究生科研驱动力分析与思考——以Z大学为例[J].高校管理研究，2013，7 （5）：101-105.

[10]中国博士质量分析课题组.中国博士发展现状[M].北京：北京大学出版社，2010.

[11]Verbeek A，Deback K.Measuring progress and evolution in science and technology[J].Information Technology and Management，2002，4（2）：179-211.

[12]樊建平.关于提高博士研究生培养质量的几点思考[J].教育与现代化，2010，（3）：84-87.

[13]唐纪朝.提高高等教育质量促进科研创新能力[J].成都纺织高等专科学校学报，2014，31（2）：11-13.

[14]刘晓平，周辉.北京大学2005年SCI收录论文之统计分析[J].北京大学学报：自然科学版，2007，43（5）：723-727.

[15]陈建俞，顾琴龙.我国生物医学领域博士学位获得者发表SCI论文情况[J].高等工程教育研究，2011，（2）：70-76.

[16]陈建俞，刘少雪，赵慧.中美免疫学博士的原创性分析—基于文献计量统计[J].科学学与科学技术管理，2013，34（9）：3-10.

[17]王嘉毅，陈富.博士研究生培养过程调查研究——基于5所甘肃省属高校349名博士生的问卷调查数据[J].研究生教育研究，2013，（4）：31-37.

[18]戚业国，宋永刚.论大学的学术生态环境建设[J].江苏高教，2004，（2）：16-18.

[19]黄斌，李文灿，谢志忠.关于博士研究生学位授予中要求发表学位论文规定的思考[J].中国集体经济，2008，（5）：150-151.

[20]姜彤彤.高等学校科研绩效评价研究[M].北京：中国社会科学出版社，2014.

Statistical analysis on scientific research output ofmedical doctor

HUANG Taiping1DONG Xiaojian2HU Guodong1▲
1.Department of Training,the Forth Military Medical University,Shaanxi Province,Xi'an 710032,China;2.Research Center of Medical Education,the Forth Military Medical University,Shaanxi Province,Xi'an 710032,China

[Abstract]Objective To understand the scientific output ofmedical doctors in China,and to provide a reference for the promotion of scientific research and production.M ethods The statistics of SCI/EI,CSTPC/CSSCI papers,application issues,patents and co-wrote books,participate in domestic and international conferences in a Military Medical U-niversity during the period of 2005-2014,were input by Excel,analyzed by SPSS,measured by correlation analysis,t test and analysis of variance.Results During the period of 2005-2014,doctoral research output quantity increased significantly in a Military Medical University,a total of 3177 SCI/EIpapers,3000 CSTPC/CSSCIarticles were published. The number of SCI/EI,CSTPC/CSSCI papers published were statistically different in disciplines.366 applied issues, 204 declared patents,participated in domestic and internationalmeetings and the exchange of the general assembly to 3713 times,co-wrote 191 books.Conclusion Scientific research output level of doctors increased year by year in a Military Medical University.Research output ismainly reflected in published academic papers,there are problems of level difference,different levels of research ability,and so on.

[Key words]Scientific research output;SCI/EI;CSTPC/CSSCI;Scientific research ability

收稿日期：（2015-09-13本文编辑：程铭）

通讯作者▲

[中图分类号]R643

[文献标识码]A

[文章编号]1673-7210（2016）01（a）-0147-04