海洋领域主要科技指标辨析

李晓璇，刘大海

（国家海洋局第一海洋研究所 青岛 266061）

海洋领域主要科技指标辨析

李晓璇，刘大海

（国家海洋局第一海洋研究所 青岛 266061）

海洋科技指标研究可为海洋科技政策提供决策参考和数据支持，具有一定的应用价值和实践意义。文章选取海洋科技进步贡献率、海洋科技成果转化率、海洋领域仪器设备国产化率与自主化率、国有品牌海洋领域仪器设备市场占有率等海洋领域主要科技指标，分别对其概念定义、理论内涵、测算方法等进行深入探讨，尝试解答关于以上指标的常见疑问，以期有助于形成科学、合理、操作性强的海洋科技指标研究方法和业务化测算体系。

海洋科技进步贡献率；海洋科技成果转化率；国产化率；自主化率；市场占有率

科技指标作为政策研究的重要工具，能够有效地提升政策研究的科学性和可行性。国家“十三五”规划设置25项具体指标来量化工作，且首次把科技进步贡献率列为核心指标。对于海洋领域而言，为制定科学有效的海洋科技政策，有必要对海洋领域科技指标进行系统研究与深入探讨。

目前我国海洋领域受重视程度较高的科技指标主要包括海洋科技进步贡献率和海洋科技成果转化率。国内关于海洋科技进步贡献率的系统研究始于2008年，刘大海界定海洋科技进步贡献率的内涵和范围，并以“索洛增长速度方程法”为基础，实现海洋科技进步贡献率的公式构建和具体测算［1］；此后相关研究多集中于对海洋科技进步贡献率测算方法的改进［2-8］。相对来说，关于海洋科技成果转化率的研究则不够系统，学者们主要针对其定义和测算方法进行探讨，尚未形成被广泛认可的结论［9-12］。

从总体上看，目前我国关于海洋领域科技指标的研究多侧重于某一指标，而缺乏全面系统的梳理，同时一些指标的定义含糊不清、众说纷纭。针对这一问题，本文拟对海洋领域主要科技指标进行系统研究和深入辨析，以期有助于海洋行政部门的科学决策和专家学者对海洋科技指标的后续研究，并为社会公众更好地了解我国海洋科技创新领域提供窗口。

1　研究框架

目前海洋领域的主要科技指标根据其受关注程度、指标成熟度和重要程度可归为3类。

第一类指标的特点是受关注程度高，且测算技术方法相对成熟。目前该类指标只有海洋科技进步贡献率。

第二类指标的特点是受关注程度高，但未形成统一概念。该类指标主要包括海洋科技成果转化率、海洋领域仪器设备国产化率与自主化率。

第三类指标的特点是虽然重要但受关注程度较低，且未形成统一概念。国有品牌海洋领域仪器设备市场占有率属于该类指标。

对这3类指标的系统研究，有助于更全面地反映我国海洋科技创新的发展现状与未来潜力。本文以关于这3类指标的常见疑问为切入点，对其进行深入探讨与科学辨析，旨在明晰其概念定义、深化其理论内涵，为海洋科技发展战略和相关海洋科技政策提供指标支撑。

2　海洋科技进步贡献率

随着我国对海洋科技进步贡献率重视程度的提高，国内相关研究日益增多。关于海洋科技进步贡献率的常见疑问主要集中在“科技进步贡献率”与“科技贡献率”的区别、海洋科技进步贡献率数值的特征［2-3］以及海洋科技进步贡献率的测算方法［4-8］等方面。

2.1“科技进步贡献率”与“科技贡献率”的区别

与科技贡献率不同，科技进步贡献率是在增量而非总量中考察科技进步所发挥的作用。实际上，科技进步贡献率中的“科技进步”并不单指生产技术水平的变化，其测算原理与国际上的全要素生产率（Total Factor Productivity，TFP）相同，是扣除资本投入和劳动力投入之后的所有要素（包括管理水平、政策环境等）贡献的总和。

这里将海洋科技进步贡献率的定义表述为：人类对海洋进行开发利用活动时，除去资本、劳动投入之后，其他所有要素增长对海洋经济增长的贡献份额［1］，即海洋TFP与海洋经济增长率的比值。

2.2海洋科技进步贡献率数值的特征

海洋科技进步贡献率是一个相对指标，其数值具有以下特征：①波动性。海洋科技对经济增长的贡献具有滞后性、长期性和一定的周期性，因而该指标值存在波动性。②不会持续增长。海洋经济增长速度与科技水平有关，在海洋科技水平发展到一定高度后，很难保持该指标值继续大幅提升。③并非越大越好。该指标值取决于海洋经济增长速度与海洋科技进步速度之间的快慢关系，同样的海洋科技进步速度，当海洋经济增长速度较慢时，海洋科技进步贡献率就会较大。④不适用于区域间横向比较。在海洋经济发展的不同阶段，海洋科技进步对海洋经济增长的贡献是不同的。在改革开放初期，海洋经济的发展主要依靠劳动力和资本的投入；随着海洋开发利用活动的不断深入，海洋科技进步逐渐成为海洋经济增长的主要推动力；之后海洋科技进步和海洋经济增长速度提高的难度将越来越大，由此计算的海洋科技进步贡献率便可能较小。

2.3海洋科技进步贡献率的测算方法

由于海洋经济统计数据在完备性和衔接性上仍存在不足［13］，常规的科技进步贡献率测算方法难以直接引入海洋领域，应结合实际选取适用于海洋领域的测算方法，以最大限度地减轻数据误差影响。

海洋经济涉及多个行业和部门，为综合反映海洋领域各行业的科技进步对海洋经济整体增长的贡献，建议按照各行业经济总产值在海洋经济整体中所占的比重，将其海洋科技进步在增长速度测算阶段进行汇总加权［1］。

此外，测算周期是测算方法的重要部分。从整个历史进程来讲，海洋科技进步对海洋经济增长的影响应是持续的。也就是说，某个时间点的海洋科技进步将持续影响该时间点后的一切活动，任何一段时间内的海洋经济增长既有此段时间内海洋科技进步对其的贡献，也受到此段时间以前所有海洋科技进步的影响（实际测算中难以量化这部分影响）。为尽量减小测算误差，建议海洋科技进步贡献率的测算时长在10年以上为妥。

随着海洋管理精细化要求的提高和海洋强国战略的逐步推进，海洋科技进步贡献率的受重视程度将会逐步加大。因此应脚踏实地，继续在数据支撑、方法选择和宣传普及等方面寻求突破，尽量减小测算过程中的误差，以切实发挥海洋科技进步贡献率的实践应用与指导价值。

3　海洋科技成果转化率

准确衡量海洋科技成果的转化水平，对优化目前我国海洋科技成果的转化平台与转化机制意义重大。关于海洋科技成果转化率的常见疑问主要集中在定义［9-12］和测算方法［14-16］等方面。

3.1海洋科技成果转化率的定义

海洋科技成果转化率的定义源于科技成果转化率。在科技成果转化率的研究方面，国外学者很少直接使用“科技成果转化”，而是使用“科技经济一体化”“技术创新”“技术转化”“技术推广”“技术扩散”或“技术转移”来代替，且国外并没有针对全社会领域进行科技成果转化情况的统计或评价。

从国内来看，各领域学者对于科技成果转化率的定义不尽相同，主要可归纳为3种情况［14］。

观点一：科技成果转化率是指已转化的科技成果占应用技术成果的比率。学者们认为“已转化的科技成果”并非指所有一切得到“转化”的科技成果，而是将应用技术成果用于生产，并考察市场对该技术成果的可接受程度和直接利益或间接利益，若该应用技术成果可成功转化为商品，并取得规模效益，则说明该项应用技术成果实现转化［10-11］。

观点二：科技成果转化率即已转化的科技成果占全部科技成果的比率。学者们认为大多数基础理论成果和部分软科学成果虽然无法直接应用于实际生产且成果转化的量化程度偏低，但其依然能够在一定程度上推动科技的进步与产业结构的调整和优化，因此建议将基础理论成果和软科学成果的转化情况纳入科技成果转化［15-16］。

观点三：从管理角度来说，科技成果转化率应表示科技成果占全部研究课题的比率。

本文尝试对以上3种观点进行分析，并给出海洋科技成果转化率的定义。对于观点二来说，海洋领域的基础理论研究成果和软科学研究成果几乎都不能直接应用于生产实际，难以实现海洋科技成果的转化，因此不应采纳这一观点。对于观点三来说，定义中涉及的“科技成果”和“研究课题”来源于不同的海洋统计数据，其中“科技成果”来源于海洋科技统计数据，“研究课题”来源于海洋科技成果统计数据，因此这一观点不能正确地反映实际海洋科技成果转化的情况。

因此，本文建议采用观点一，对海洋科技成果转化率定义如下：海洋科技成果转化率是指一定时期内涉海单位进行自我转化或转化生产，处于投入应用或生产状态，并达到成熟应用的海洋科技成果占全部海洋科技应用技术成果的百分率［14］。

3.2海洋科技成果转化率的测算方法

根据海洋科技成果转化率的定义，可构建海洋科技成果转化率的测算公式［14］为：海洋科技成果转化率=成熟应用的海洋科技成果/全部海洋科技应用技术成果×100%。由于海洋科技成果的转化是一个长期的过程，在测算海洋科技成果转化率时，覆盖周期越长，指标越符合实际。

需要注意的是，本文所探讨的海洋科技成果转化率是狭义上的指标，公式中“成熟应用的海洋科技成果”和“全部海洋科技应用技术成果”均来自于海洋科技成果登记数据。而从广义上来说，海洋科研课题、专利、论文、奖励、标准、软件著作权等都属于海洋科技成果，难以统计且相互之间存在交叉重叠；从海洋科技成果形成，到初步应用，再到形成产品，直至达到规模化、产业化阶段，都可以算作海洋科技成果转化过程，难以辨别衡量。

此外，就海洋科技成果转化率这一指标本身来看，存在难以涵盖成果转化多样性、无法反映成果转化质量、忽略无需转化而直接通过知识创造和传播发挥作用的基础类公益类科研成果的价值等问题［17］。这些问题成为海洋科技成果转化率后续研究的重点方向之一。

4　海洋领域仪器设备国产化率与自主化率

创新是引领发展的第一动力。《国家中长期科学和技术发展规划纲要》系统地提出促进自主创新的政策体系，指出“对国内企业开发的具有自主知识产权的重要高新技术装备和产品，政府实施首购政策”“对企业采购国产髙新技术设备提供政策支持”。海洋创新是国家创新的重要组成部分，《国家“十二五”海洋科学和技术发展规划纲要》明确提出“海洋自主创新能力明显增强”的战略目标。海洋工程装备制造业是为水上交通、海洋资源开发及国防建设提供技术装备的综合性和战略性产业［18］，是国家实现自主创新的重点领域，也是国家实施海洋强国战略的基础和重要支撑。

目前关于海洋领域仪器设备国产化率与自主化率的常见疑问主要集中在国产化和自主化对自主创新的影响［19-20］、海洋领域仪器设备国产化率［21-25］与自主化率［26-28］的内涵定义等方面。

4.1国产化和自主化对自主创新的影响

一方面，实施国产化和自主化战略能有效促进自主创新，进而为我国海洋领域装备制造业提供发展机会，大幅提升其制造能力和技术水平。从我国海洋领域的装备技术来看，可以保证本国技术和仪器装备的市场需求份额，提高研发的预期回报率，从而提升自主创新的积极性，并促进海洋领域仪器装备制造业发展壮大；从国外海洋领域的装备技术来看，可以促进国外技术的扩散和传播，提升本国海洋领域仪器装备的技术基础，从而激发科研人员自主研发的热情。

另一方面，国产化和自主化也有可能会阻碍自主创新。主要表现在，若国产化和自主化战略的目标过高（即国产化率和自主化率过高），可能会使我国海洋领域仪器装备制造业依赖于国家对本国技术的保护，从而丧失在市场竞争环境下的自主创新动力，且不利于国外技术在本国的扩散和传播［19］。

4.2海洋领域仪器设备国产化率的内涵定义

国产化是一国在引进国外产品或设备时，消化、吸收、利用国外技术，并将其转化为国内生产制造的过程。国产化战略就是指国家通过政策扶持、技术合作与技术引进，提升我国的技术水平和产品质量，同时鼓励使用国产设备和产品，提高国产设备在国内外市场上的占有率，从而争取占据技术和市场主导地位［23］。一般来说，在装备制造业发展初期，国家多通过国产化政策以促进本国装备制造业的发展，而随着本国装备制造业国际竞争力的不断加强，国家会逐步放开对装备制造业的保护［24］。目前我国海洋领域仪器设备制造业的国际竞争力仍不足以支撑海洋经济的发展，需要国产化政策的引导和扶植。

海洋领域仪器设备国产化率是指单位所生产的海洋领域仪器设备中，国内生产件数量占整件产品生产件数量的比重。该指标有两种不同的测试方法：一是以价值衡量即以价格测算；二是以重量测算。计算公式为：国产化率=单件产品中国内生产件的价格（或重量）/单件产品的总价格（或重量）×100%。

海洋领域仪器设备的核心部件率先实现国产化，既是我国海洋领域仪器设备零部件工业发展的必由之路，更是我国海洋领域仪器设备行业的必由之路。核心部件国产化率是指我国掌握的可以形成技术垄断的技术并在由我国实际控制的企业生产的部分核心零件价值，占构成该部件的全部零件价值的百分比。核心部件需满足行业公认、价格与附加值高、高技术与高工艺、接近或超过进口部件等4项标准［29］。

需要注意的是，国产化绝不仅是某个产品在国内能够生产、制造的简单概念，而是涵盖技术、生产、销售、售后等多项内容的系统体系［30］。对于目前我国海洋领域仪器装备制造业的发展来说，必须增强实施国产化的信心与决心，加快主要装备的自主研发进度，进一步提升技术装备、核心部件和售后服务等的国产化水平。

4.3海洋领域仪器设备自主化率的内涵定义

自主化源于自主创新。自主创新区别于技术合作、技术引进与技术模仿，其过程表示核心技术来源于本国的技术突破，摆脱对国外技术的依赖，完全依靠自身力量、通过独立的研究开发活动获得。

自主化是国产化内涵的深化和外延的延伸，但自主化与国产化存在本质差别：自主化的关注点在于“谁负责”［28］，即本国掌握核心技术的所有权；国产化的关注点在于“谁干活”，如上文所述，指一国对引进国外技术的转化能力，若无引进技术也就谈不上国产化。

基于以上，海洋领域仪器设备自主化率一般是指海洋领域具有自主知识产权仪器设备的价值与仪器设备总投资的比例。

随着海洋领域仪器设备国产化与自主化战略的不断深入推进，对海洋领域仪器设备国产化率和自主化率的测算成为研究重点。然而国产化与自主化在实践上均难以衡量，这也成为今后研究的重点方向。在海洋领域，建议采取调查问卷的形式，针对厂家、专家和用户分别设计调查问卷，充分了解我国海洋领域仪器设备的国产化和自主化现状，并建立科学客观的海洋领域仪器设备国产化和自主化发展水平评价体系，在测算海洋领域仪器设备国产化率和自主化率的同时，也为我国其他战略性产业的国产化和自主化水平评估提供参考。

5　国有品牌海洋领域仪器设备市场占有率

市场占有率反映一个品牌的产品在市场上所占的份额，即品牌对市场的控制能力。市场占有率的不断扩大，可以使品牌获得某种形式的垄断，这种垄断既能带来垄断利润又能保持一定的竞争优势。本文尝试对国有品牌海洋领域仪器设备市场占有率进行定义。

国有品牌海洋领域仪器设备市场占有率是指国有品牌海洋领域仪器设备的销售量或销售额在市场同类仪器设备的销售量或销售额中所占的比重。本文将其分为国有品牌海洋领域仪器设备国外市场占有率和国有品牌海洋领域仪器设备国内市场占有率。

在分析国有品牌海洋领域仪器设备市场占有率时，应注意分辨全部市场占有率、可达市场占有率（“可达市场”指最适合的市场或市场营销努力所及的市场）和相对市场占有率（即相对于竞争者的市场占有率）。

6　小结

从以上研究分析可以看出，对于第一类指标（海洋科技进步贡献率）来说，在海洋管理实际需求推动下，指标测算技术方法已经相对成熟，但在内涵辨析、应用范围测算误差等方面还需进一步探讨与研究；对于第二类指标（海洋科技成果转化率、海洋领域仪器设备国产化率与自主化率）来说，虽然受关注程度较高、相关研究也越来越多，但在指标概念定义方面尚有广阔的研究空间，只有明晰指标内涵才能对其进行科学合理的测算；对于第三类指标（国有品牌海洋领域仪器设备市场占有率）来说，目前研究仍处于起步阶段，应结合我国海洋科技管理实际，准确理解指标的理论内涵，并基于此构建科学、统一的测度公式，以期实现海洋科技指标对海洋政策的支撑与指导作用。

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Discrimination and Analysis of Primary Science and Technology Indicators in Marine Fields

LI Xiaoxuan，LIU Dahai

（First Institute of Oceanography，SOA，Qingdao 266061，China）

Research on marine science and technology indicators has a certain application value and practical significance，and can provide decision reference and data support for marine science and technology policy.This paper selected primary science and technology indicators such as the contribution rate of marine science and technology progress，marine science and technology transfer rate，the localization and independence rate of marine instruments and equipment，the market share of state-owned brand marine instruments and equipment，and deeply discussed their concept definition，theoretical connotation and calculating methods.The paper tried to answer common questions on these indicators and aimed to help with forming scientific，reasonable and strongly operational research methods and regular calculating system of marine science and technology indicators.

The contribution rate of marine science and technology progress，Marine science and technology transfer rate，Localization rate；independence rate，Market share

F204；P7

A

1005-9857（2016）09-0009-06

2016-04-20；

2016-08-02

海洋公益性行业科研专项经费项目（201405029）；基本科研业务费专项资金项目（GY0215T09，GY0214T08）；国家海洋局科技司项目（A201547，DC0516001，QT2215001，QT2114011）.

李晓璇，硕士研究生，研究方向为海洋科技创新政策，电子信箱：lixiaoxuan@fio.org.cn

刘大海，助理研究员，博士，研究方向为海洋经济与海洋科技创新政策，电子信箱：liudahai@fio.org.cn