我国农户生计脆弱性研究进展及应对策略

李立娜，李川

（1.西昌学院农业科学学院，四川西昌615013；2.四川农业大学管理学院，成都611130）

我国农户生计脆弱性研究进展及应对策略

李立娜1，李川2

（1.西昌学院农业科学学院，四川西昌615013；2.四川农业大学管理学院，成都611130）

开展对农户生计脆弱性的研究，是保障农民安居乐业，促进新型农村建设和城乡一体化建设的重要课题。在查阅大量文献资料的基础上，首先对我国农户脆弱性进行总体上的概括，再从生计风险、生计多样性、生计可持续性三个方面与农户生计脆弱性的关联进行阐述，最后从农业转型升级与农村扶贫两个方面提出应对农户生计脆弱性的策略，以期为农户生计脆弱性相关研究提供参考和借鉴。

生计风险；生计脆弱性；生计多样性；生计可持续性

0　引言

贫困问题历来都是困扰我国经济社会快速发展的根源，当前我国农村居民人口占总人口的50%以上，而处于绝对贫困和低收入的农民又占乡村总人口的33%，解决农村贫困问题，缓解农户生计问题变得至关重要。在贫困问题研究初期，学者们通常将贫困定义为处于低收入、物资极度缺乏、基本生活难以维持的人群，但随着对贫困问题研究的深入，农户生计脆弱性研究应运而生，生计即为一种谋生的手段，只有在维持生计的基础上，农户才能进行其他的生产和生活行为，这就需要缓解贫困地区农户生计脆弱性问题，以此保证农户的基本生活水平，实现发展成果的共享和人民的安居乐业。

农户生计的脆弱性主要是由农户所面临的生计风险所引起的，从生计风险来看，农户不仅暴露于各种生计风险之中，而且通常缺乏生计风险应对措施，因而容易遭受最直接的福利损失，给农户可持续生计带来威胁。结合山区社会经济发展的实际，通常将生计风险分为家庭巨额消费支出带来的生计风险、意外事件带来的生计风险、家庭经营亏损带来的生计风险三类，对于农户来讲，这三类生计风险都可能给农户造成较大的经济困难，影响生计的可持续性。从总体上来看，农户生计脆弱性问题的研究十分丰富和全面，主要集中在高原、山区生计的评估及生计策略的选择［1-2］；农户生计资本分析及应用［3-4］；村落空间演进与农户生计转变［5-6］；以及宅基地流转、生态补偿政策、退耕还林决策、乡村旅游等与农户生计之间的互动响应［7-10］。通过对已有的文献分析和整理，本文选取和农户生计风险联系最为紧密的生计风险、生计多样性和生计可持续性三个方面进行评述，再结合当前改革政策，从农业转型升级与农村扶贫2个与农户联系最为紧密的方面，为缓解农户生计脆弱性提供应对策略。

1　生计风险与生计脆弱性

生计脆弱性一般是指农户处于生产能力低下、人力资本缺乏、自然环境恶劣等脆弱性生存环境中，一旦遭受外力袭击如自然灾害、家庭变故等因素就会难以保障最基本的生活水平，就会陷入生计风险中。赵靖伟（2014）［11］将农户分为富裕、一般富裕和贫困地区农民三类，并认为富裕和一般地区的农民都能保持较好的生活水准，但是贫困地区农民却难以保持最低的生活水平，造成他们生计脆弱的主要原因就是其原有生活环境遭到了破坏，而补充生计的条件又未能同时开发，使得贫困区域的农户只能从事简单的种植业，劳动生产力难以有效的提高，陷入低水平均衡陷阱，从而生计水平难以得到保障。赵雪雁等（2013）［12］认为生态补偿可以较大幅度的提升农户生计资本，缓解农户生计风险，而且可以引导农户转变为非农行业从业者，增加农户生计的多样性。邹海霞、刘东浩（2015）［13］对工程项目对周边农户生计脆弱的影响进行了分析，发现贫困地区农户生计本身就处于风险中，而且对工程项目的实施所造成的环境改变缺乏适应能力，工程项目的实施只会加剧农户生计的脆弱性，因此在进行工程项目的实施时，政府和施工单位应该进行详细的规划，以此减轻工程项目的实施对农户生计的影响。向华丽等（2015）［14］以农村高龄计划生育家庭为视觉，研究了当前高龄计生家庭和高龄非计生家庭的差异，发现高龄计生家庭成员对养老更加具有规划性，使得高龄计生家庭的的资本积累更加的丰厚，而且整体的生计水平高于非计生家庭，应对生计风险的能力更强。赵锋等（2009）［15］以南水北调工程中库区农户生计受到威胁，生计脆弱性增强为例，构建了缓解农户生计脆弱性的机制体制，认为针对库区移民来讲，除了政策扶持外亟需改变农户意识，变被动的补偿为积极的就业创业，这是解决农户生计脆弱问题的根源。陈艾等（2015）［16］认为特困地区农户生计最大的影响因素就是农户生计脆弱性—抗逆性，简单来讲，对于贫困山区来讲，连区域农户生计脆弱性是常态，而且根源就是环境恶劣，造成农户收入低，难以应对生计风险，而面对生计的脆弱性就出现了生计抗逆性以此来缓解生计脆弱所带来的风险，公共物品的供给和减贫政策的实施是增强抗逆能力，缓解农户生计脆弱的关键。

从已有的文献资料来看，生计脆弱性的农户一般处于贫困山区或高原区，由于恶劣的自然条件，使得农户只能从事简单的农业生产活动，收入处于十分低下的水平，并且气候条件对于农业产出起着至关重要的影响，也就是农户常说的“靠天吃饭”。而且由于先天的生计资本积累缺乏，使得这些区域内农户教育水平十分低下，专业技能也十分缺乏，难以从事非农产业，这也限制了农户收入水平的提高和生计资本的积累，陷入到生计脆弱性的恶性循环中，难以抵御生计风险的袭击。

2　生计多样性与生计脆弱性

农户生计多样性是处于生计风险中农户谋生的重要手段，是指通过从事不同的生产活动来积累生计资本，从而达到维持生活和生存的目的，而且实现农户生计多样性是缓解农户生计脆弱性的核心，并且为实现农户生计的可持续性提供可能。杜翼等（2012）［17］通过对成都平原2个村庄的生计多样性进行研究发现，从事传统农业活动的村庄其自然资本趋同，但是富裕村庄的人力资本和金融资本却远好于贫困的村庄，富裕村庄由于资本的积累可以获得更为多样的生计类型，作为政府来讲，应该重视贫困地区农户教育水平，提升农户人力资本积累，促进贫困地区农户转型，以期获得更高的收入，提高生计多样性水平。陈行等（2014）［18］认为对于山区农户来讲，转变生计方式对改善生态环境、土地利用效率、农业生产方式有着重要的促进作用，而生态环境的改善，资源利用效率的提升又会增加山区农户生计资本，提升农户应对生计风险的能力。贺爱琳等（2014）［19］将秦岭北部山区乡村旅游与南方生计多样性结合起来，将农户分为六种不同的类型，通过对六种类型农户的特征、生计策略和资本进行赋权计算，结果发现乡村旅游能够合理地引导农户由传统的农业生产活动转变为新型的生计方式，有效提升了农户生计的多样性，而且还有效增加了农户的资本积累，对于山区旅游纯农户生计多样性的探索具有重要意义。李鑫等（2015）［20］将农户生计与能源消费紧密结合起来，并将农户分为旅游经营和非旅游经营两大类，再基于用能多样性矩阵与效益评估方法，对两种类型农户生计资本因子进行识别，结果发现生计水平的提高都能促进用能水平的增长，但是旅游经营的农户适应和接受新能源的能力更强，用能消费水平也更大。杨怀德等（2016）［21］对新疆石羊河流域农户生计多样性进行了详细的分析研究，发现石羊河流域农户生计多样性指标均处于较低水平，而且流域间各地区差异化明显，政策对于农户的生计资本积累具有明显的影响作用，而且区域间生计资本存量呈现出绿洲＞平原＞山区的趋势，认为政策需要因地制宜，有针对地倾向且以生态环境的修复为核心。

从当前农户生计多样性选择的方式来看，主要以从事非农产业、农产品再加工和发展乡村旅游三种方式为主，一般来讲，从事非农产业是最快速和最有效的途径，但是由于贫困地区农户教育水平低、专业技能弱，使得贫困地区农户只能从事体力劳动和低收入工作，对于政府和扶贫政策来讲，提升农户的专业技能知识是解决农户生计脆弱性最有效的途径之一，因此引导和扶持的重点应该放到山区农户再就业方面，为农户生计的多样性提供更多可能选择的机会。

3　生计可持续性与生计脆弱性

农户生计的可持续性是指农户在遭受自然灾害或认为变故后，其生活水平能够迅速恢复，并且在不损害自然资源的前提下能够保障未来生活的基本水平甚至积累生计资本。通常来讲，生计多样性和生计可持续性有着密切的联系，生计多样性是实现生计可持续性的前提，而生计可持续性又可以进一步促进生计多样性。何仁伟等（2014）［22］以典型山区凉山彝族自治州为研究样本，将农户生计资本划分为3个等级，以此研究山区生计资本以及空间布局，结果表明在山区，自然条件优渥的河谷流域农户生计资本存量远高于其他偏远县城，而且少数民族人口集聚程度越高的农户资本存量越低，交通区位越便利、人均纯收入越高通常意味着更高的生计资本积累。李树茁等（2010）［23］在农户生计研究中创新性地加入了家庭结构，并对家庭按照老龄人员、成年劳动力和小孩的不同构成分成不同家庭组成结构，并将其与不同资本类型进行互动研究，结果表明有小孩的家庭为了使其获得更好的教育，一般参与退耕还林的意愿最高，退耕后农户的可持续生计却难以得到保障，并建议政府在退耕还林以后要有效地转变农户自给自足的生活方式，提升农民非农就业能力。徐鹏等（2008）［24］以农户可持续生计与农户生计资本之间的联系为着眼点，针对西部地区贫困农户构建起评价农户生计资产的计量经济模型，结果表明当前西部山区农户生计资本水平很低，农户普遍处于生计风险中，而且缺乏有效的应对生计风险策略，政府除了资金扶持政策外，应该着眼于脆弱的生产环节，提高农户应对生计风险的策略。梁义成等（2013）［25］以密云水库上游区域农户“稻改旱”项目为立足点，对参与改革和没有参与改革的农户进行对比分析，认为“稻改旱”项目虽然存在增加农户生产脆弱性的弊端，但是从改革效果来看，却有效提升了农户的就业、创业、博弈以及参保能力，使得农户收入明显增加，生计能力得到有效的增强。赵雪雁等（2014）［26］对高原区农户可持续生计进行了详细的分析，发现高原地区农户生计存在很强的异质性，从生计资本来看，纯牧区＞半牧半农区＞纯农区，但是生计资本并不是衡量可持续生计的决定性标准，从模型估算结果来看，农户可持续生计能力半牧半农区＞纯牧区＞纯农区。

通过对文献的梳理和总结来看，生计的多样性是实现生计可持续性的基础。只有农户拥有更多种生计方式的保障，积累更丰厚的生计资本才能为其实现生计的可持续性提供可能。而从农户可持续生计相关研究来看，主要是以增加农户生计资本为研究核心，只有生计资本达到能保障农户应对生计风险，并保证其在未来一段时间内的基本生活水平，才能实现生计的可持续性。

4　研究评述与展望

从当前已有的文献研究资料来看，已有的研究成果非常丰富，为本研究提供了理论基础和有益的借鉴，但这些农户生计研究成果仍然存在着一些不足。一方面，当前处于生计脆弱性的农户多数集中在贫困山区，贫困是农户陷入生计脆弱性的根源，要从根本上解决农户生计脆弱性问题，必须要使农户脱贫致富，但是当前却基本没有文献将农村扶贫研究与农户生计脆弱性结合起来研究，这决定了难以从根源上解决农户生计脆弱性问题。另一方面，针对农户生计风险、生计脆弱性、生计多样性和生计可持续性为主题的研究，缺乏对于四者之间的互动关系和内在联系的研究，而且鉴于我国贫困山区自然经济条件明显差异的现实状况，农户生计脆弱性问题的解决措施仍需要结合各地区的实际情况具体研究推进路径和实施方案。

本研究认为要更好地缓解贫困问题，达到消除农户生计脆弱性的目的，还需要注重2个基本问题：一是农业转型升级与农户生计脆弱性，土地对于农村居民而言，不仅仅是简单的一种生存和生活的资料，还兼具着农村的社会保障功能。但对于贫困山区农户来讲，土地基本只能提供最低生活标准的农产品，难以实现积累生计资本的目标，也难以解决农户生计脆弱性问题。并且受到恶劣的自然环境和基础设施的限制，实现土地流转、抵押，发展农业企业、现代化农业等构思无疑是天方夜谭，但是可以根据当地独有的自然条件，实现合理的农业分区升级，对于适宜耕种的区域进行农业生产活动，对于不适宜耕种的区域应该合理地规划水果、花椒以及其他方式进行土地利用，对于粗放利用土地和盲目开垦的土地应该进行合理的规划和引导，防止生态环境的进一步恶化，照成恶性循环；二是农村扶贫与农户生计脆弱性，农村扶贫是提升农户生活水平，缓解农户生计脆弱性最有效的措施之一，但当前的农村扶贫的政策和措施仍然较为单一，很多贫困地区扶贫仍然以现金扶持为主，但这并不能从根源上缓解农户生计脆弱性。由于陷入生计风险的农户一般处于贫困山区，传统的产业扶贫模式由于技术落后、发展模式粗放和掠夺资源等原因，难以取得满意的效果。农村扶贫应该因地制宜，结合当地的生态环境，推行农业化、生态化和可持续化的高效扶贫之路，从根源上缓解农户生计风险问题。

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Research Progress and Coping Strategies on the Vulnerability of Chinese Peasant Livelihood

LI Li-na1，LI Chuan2
（1.School ofAgriculture Science，Xichang College，Xichang，Sichuan 615013，China；2.College of Management，SichuanAgricultural University，Chengdu 611130，China）

The vulnerability study of peasant livelihood are key to cafeauarding peasants to live and work in contentment and to promote new rural construction as well as the process of urban-rural integration.This paper summarizes the overall vulnerability of peasant livelihood based on relevant literature information，illustrates the effect of livelihood risk，livelihood diversity and livelihood sustainability on the vulnerability of peasant livelihood. At last，coping strategies are put forward aiming at providing reference for agricultural reforming promotion and rural poverty alleviation.

livelihood risk；livelihood vulnerability；diversity of livelihood；livelihood sustainability

F323.8；F224

A

1673-1891（2016）03-0034-04

10.16104/j.issn.1673-1891.2016.03.010

2016-06-24

教育部人文社会科学青年基金项目“贫困山区农户生计脆弱性空间差异及对策研究—以凉山彝族自治州为例”（14YJC790063）；四川省教育厅项目“基于SL框架的凉山州农户生计脆弱性及应对生计策略研究“（15ZB0226）。

李立娜（1977—），女，吉林松原人，硕士，副教授，研究方向：土地评价与土地管理。