我国钢铁行业产能利用率测度、地区差异及成因研究

李昭妮

(西北师范大学 经济学院，甘肃 兰州 730070)

我国钢铁行业产能利用率测度、地区差异及成因研究

李昭妮

(西北师范大学 经济学院，甘肃 兰州 730070)

依据2004—2013年我国各省钢铁行业的有关数据，在使用生产函数法的基础上，测度出我国东、中、西部地区钢铁行业的产能利用率。实证研究的结果表明：我国钢铁行业存在着严重的产能过剩，并呈现出周期性变化。同时，针对造成产能过剩的深层次原因提出了相应的政策建议。

产能过剩； 生产函数法； 钢铁产业； 产能利用率

0 引 言

钢铁行业是我国的支柱产业，也是国民经济的基础产业，在国家的工业化发展进程中发挥着重要作用，同时钢铁行业也是一国经济发展水平的综合考量。近年来，产能过剩问题逐渐凸现，尤其是在美国次贷危机、欧洲主权债务危机爆发后，世界经济呈低迷走势，我国经济也进入了调整期，钢铁供大于求，产能过剩也更加严重。我国对钢铁行业产能过剩的研究已经由来已久，众多经济学者在研究钢铁产能过剩的基础上对产业优化、产业升级以及产业集中度等也做了深度分析。

1 钢铁行业产能过剩的测度方法、指标选取和数据来源

我国研究钢铁行业产能过剩问题的核心内容在于对其产能过剩程度的测量和判定。产能利用率是实际产出与生产能力的比值，因此，生产能力的测算是产能利用率测度的重点，采用不同的测算方法测度出的产能利用率有很大差异[1]90-93。本部分首先介绍不同的测算方法，选择适合中国当前国情的测算方法，然后介绍具体的测算方法和本文使用的数据说明。

1.1 测算方法

测算产能过剩的方法有很多，依据产能利用水平是否能用产能利用率来衡量，把产能过剩的测度方法分为直接估计方法和间接估计方法。[2]190-199直接估计方法是利用其它度量指标衡量产能利用水平，估算出产能利用水平的方法。间接估计方法是指利用产能利用率来衡量产能过剩。[3]33-39

1.1.1 直接估计方法

数据包络分析方法(DEA分析法)就是以生产沿面为基础的效率分解来刻画产能过剩状态，该方法不需要设定评价模型、估计参数等，因此可以客观地来评价结果。[4]1-26

非参数随机前沿面法主要是给定投入的资源所能达到最高产出的期望，基本理论假设为：投入和产出具有函数关系且由投入可得生产效率。[5]4-19这种方法不需要假设函数形式，不存在参数有效性和合理性检验的问题，而是将生产效率的大小直接作为产能过剩的判断标准。

1.1.2 间接估计方法

峰值分析法是指在一定时期，测量周期内峰值中最大值超过实际产量的比重即为过剩产能[6]70-77。成本函数法是在给定资本存量和要素投入价格的条件下，企业长期希望获得的产出水平，即长期平均成本曲线最低点所对应的产出水平[7]38-43。峰值分析法对数据的要求比较低，适用于数据统计水平较低和数据不易获取的时期，但是峰值法仅仅考虑了技术进步单因素对产能的影响，从而忽略了经济波动、经济结构变化等因素。成本函数法虽然能够考虑到生产过程中的各种要素投入情况，测算的结果也较为客观和准确，但是这种方法对数据的要求很高，一般难以估算。

生产函数法也是间接估计方法的一种，是以经济增长理论为基础，揭示投入和产出之间的关系，并分析资本、劳动投入以及技术进步的贡献[8]18-31。生产函数法的数据较易获得，在估算产出时，可以充分考虑到技术进步以及生产要素利用率的影响，也是目前国际上估算产能过剩使用的最多的一种方法[9]116-128。因此本文利用生产函数法来测算2004—2013年钢铁产能利用率。生产函数法的原理是根据最小二乘法(OLS)估计出生产函数，算出样本点产出水平的观测值与生产函数的估计值之差，取差值中的最大值加到生产函数的常数项上，从而得到生产函数的常数项，同时可得到边界生产函数。最后，将潜在产出与实际产出相比，即可以得到产能利用率。[10]12-16

生产函数中最常用的是柯布-道格拉斯生产函数(简称C-D函数)。其基本形式为：

Y=f(K,L,A)e-u=AKαLβe-u

(1)

(1)式中，Y、K和L都与一般形式中的含义相同，Y代表产出，K代表资本的投入，L代表劳动力的投入。α和β分别代表资本和劳动的产出系数，α>0,β>0，且假定规模报酬不变，即α+β=1。

由于规模报酬不变，对(1)式两边同时取对数，则C-D函数的等价形式变为：

lnY=lnA+αlnK+βlnL-u

(2)

于是，边界生产函数的实质形式为：

lnY*=lnA+αlnK+βlnL

(3)

(3)式中，Y*为理论上的最大产出水平，令lnA=γ,E(u)=δ，可将(2)式变形为：

lnY=(γ-δ)+αlnK+βlnL-(u-δ)

(4)

令E(u-δ)=0，利用最小二乘法来估计模型，得到：

(5)

(5)式为平均生产函数的形式，根据所有的实际产出量都在边界生产函数的下面这一性质，可得：

(6)

(7)

从而根据产能利用率=实际产能/最大产能公式，可以表示为：

(8)

1.2 指标选取和数据来源

研究产能过剩的指标可分为产出指标和投入指标。首先确定产出指标。根据大多数实证研究的做法，选取全国各省(不包括西藏)的年度钢铁行业主营业务收入作为产出指标，因为主营业务收入不仅能够反映钢铁行业的生产经营和经济效益情况，同时也是经营利润的来源，能够综合全面地反映钢铁行业的发展情况[11]31-41。其次确定资本要素投入指标，根据数据的可得性，选取钢铁行业年度固定资产原价作为资本要素的投入指标，固定资产不仅是维持生产经营活动的物质基础，同时也是扩大企业经营规模，提高企业经济效益和推动技术进步的基础。最后确定劳动投入指标，本文中的劳动投入选取的是历年各省钢铁行业的在职员工数量[12]61-70。由于2012年的数据不可得，故使用2011年和2013年的平均数求得2012年的在职员工数量。全部数据来源于2004—2013年中国工业统计年鉴。

2 钢铁行业产能过剩的测算结果

利用2004—2013年各省的面板数据，进行最小二乘法，回归得到评价生产函数的公式如下：

lnY=0.918+0.886lnK+0.149lnL

(9)

(25.964) (3.259)

(0.00) (0.001 2)

式(9)下面第一行和第二行分别代表T值和显著性水平，两个系数均在10%的水平下显著。

根据上文的计算步骤，得到本文所对应的边界生产函数：

(10)

表1 2004—2013年中国各地区钢铁产业产能利用情况

2.1 整体状况

欧美国家在评价产能利用率时通常使用79%～83%作为产能过剩的评价标准。日本将78%定位为产能过剩标准，如果产能利用率长时间低于此最低标准，则认为出现产能过剩。[13]361-381

我国钢铁行业2004—2013年产能利用情况如图1所示。由图1可以看出，2004—2008年我国钢铁行业产能利用率大体呈上升趋势，2008—2009年明显下降，2011年又达到一个小高峰。从2004—2008年，钢铁行业连续经历了近五年的高投资、高增长，持续过快的投资增长使得钢铁行业的生产能力大为扩张，对钢铁行业的投资数目远远超过了国家对钢铁行业的消费需求，过快的增长使得企业生产设备闲置，短期内的新增生产能力不能很好地释放，故产能利用率较低。2008年，全球大面积爆发了经济危机，使得国内外钢铁需求骤然下降，导致2009年我国钢铁产能利用率明显下降。从2011—2013年，产能利用率逐渐下降，是由于钢铁行业内仍然存在着巨大的在建和拟建产能，导致产能过剩呈恶化趋势。

2.2 各地区比较

中国钢铁产能利用率也存在着地区差异(见图2)。如图2所示，2004—2013年期间，东中西部地区产能利用率变动趋势大体相同，从2004—

图1 2004—2013年中国钢铁行业产能利用情况注：图中数据根据表1东部、西部和中部平均得出。

图2 2004—2013年中国钢铁行业产能分地区利用情况注：图中数据根据表1得出。

2007年间，东部地区的产能利用率远高于西部和中部地区。在2008年经济危机爆发时期，西部地区产能利用率迅速提高，可见西部地区经济发展落后，金融危机对其影响并不十分显著。在2009—2013年期间，东中西部产能利用率差距逐渐缩小，西部地区的产能利用率有所增加，部分年份已经高于中部地区。

3 钢铁行业产能过剩的类型和成因

按照产能过剩的特点，钢铁行业产能过剩可以分为结构性过剩和体制性过剩。结构性过剩受经济波动影响，体制性过剩与经济波动无关，是受政府的干预和政策性引导所导致的产能过剩。根据2004—2013年产能利用率波动图所示，2008年全国经济危机，2009年海外及国内钢铁需求下降造成产能利用率降低。在经济危机之后，政府采取了一系列的手段和措施，促使产能利用率缓慢提高，故我国的产能过剩也有体制性因素的影响。综上所述，不能片面地称我国钢铁行业产能过剩是结构性或者是体制性产能过剩，而是受到二者综合影响所导致的产能过剩。

导致我国钢铁行业产能过剩现象出现的原因有很多，本文认为主要有如下几点：

3.1 投资体制的不合理导致钢铁产业的扩张

我国由于社会共识认为钢铁产业具有良好的发展前景，导致钢铁行业过度投资，以至于造成产能过剩的“潮涌现象”十分突出，更多的生产要素通过增加投入，产出更多的产品成为经济增长的主要方式。同时，生产要素定价机制的不合理，又导致钢铁行业资源的过度配置，也在一定程度上引发了钢铁行业的盲目投资。

3.2 地方政府参与投资刺激了产能的扩张

以我国目前的基本状况来看，地方政府对本地区的资源配置拥有较大权力，地方政府的经济目标是追求本地区经济利益的最大化，然而，中央政府的利益目标是实现国民经济的整体发展。由此看来，地方政府的利益目标通常与中央政府的利益目标不一致，地方政府通常出于对本地区自身利益的考虑，会努力追求地方经济增长，表现出强烈的投资冲动，造成钢铁产能扩张。

3.3 产业发展政策不合理

我国主导以宏观调控来调节经济发展，但是宏观调控政策“治标不治本”，造成这种局面有两个原因：信息不对称和中央政府干预过多。当信息不对称时，中央政府不能及时做出准确判断；当中央政府对经济活动干预过度时，则不能很好地控制经济发展。

4 结论与政策建议

对钢铁行业产能利用率影响因素的分析来看，地方政府对钢铁产业的过度干预，不合理的产业发展政策以及不合理的投资体制都对产能利用率有不利的影响。基于以上结论，本文提出以下政策建议，以化解产能过剩的问题。

4.1 减少政府对经济运行的干预

地方政府的经济利益目标造成了钢铁企业的无序投资。由于中国处于市场经济的初级阶段，政府应当明确自己的职能，努力完善市场机制，为企业发展提供便利服务，但是不能代替企业成为盲目投资的主体，而应该规范和维护市场竞争秩序，使企业进行良性竞争；应当明确中央和各级政府之间的关系，把各地钢铁产能过剩这一指标作为考核标准，与政府官员工资相挂钩，并完善官员问责制度，降低地方政府干预企业的冲动；严格控制地方政府贷款，降低对钢铁行业投资的风险。

4.2 深化体制改革

深化体制改革可以从两个方面来进行：一是深化融资体制改革。我国现在属于依靠政府和市场共同推动的经济模式，政府和市场在投资机制和行为方面都存在着不完善的地方。政府对钢铁行业领域投资介入过多，对经济活动参与过度，同时要素市场发展滞后，难以通过资源、价格等反映钢铁产能的稀缺程度。政府需要充分向民间开放投资机会，建立一个高效、公平、可预见的宏观调控体系。二是做到深化财税体制改革。目前我国部分地方政府踊跃参与各类投资活动，导致固定资产投资增速过快，从而引起产能过剩。财政和税收制度是一个原因，推行分税制改革是推进财税体制改革的一个着力点，由向企业征收的增值税改为在产品最终消费地向消费者征收消费税。由此钢铁企业产量多少与政府收入没有直接联系，关键为增加当地百姓收入，提高收入水平。

4.3 优化产业政策

产业扶持政策对改善我国钢铁行业产能过剩情况有着重要的作用。根据产业政策的指导，近年来我国一些地区钢铁行业联合重组的步伐加快，例如西部地区钢铁行业联合重组、股权融资取得了新的进展。为鼓励企业向集团化方向发展，采用强强联合、兼并重组、相互扶持的战略重组方法，减少钢铁生产企业的数量，实现钢铁产业组织结构的调整和优化，着力打造规模钢铁生产基地。

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(责任编辑 邬静)

Research on the Rate of Capacity Utilization,the Regional Differences and Causes of Steel Industry in China

LIZhaoni

(SchoolofEconomics,NorthwestNormalUniversity,Lanzhou,Gansu,730070,China)

Based on the statistic data of steel industry in various provinces from 2004 to 2013,the utilization rates in steel industry in eastern,central and western regions of China have been measured by means of production function method.The results show:that there is a serious overcapacity in the steel industry,revealing a periodical variation.At the same time,analyzing the deep-seated cause of overcapacity,the essay provides some relevant policy.

overcapacity;production function;iron and steel industry;rate of capacity utilization

2016-09-12

李昭妮，女，陕西宝鸡人，西北师范大学经济学院硕士研究生，研究方向：产业关联与产业发展。

F426.31

A

1008-5645(2016)06-0046-05