博士学位论文查新调查与研究*

韩香花

（郑州大学图书馆 河南郑州 450001）

博士学位论文查新调查与研究*

韩香花

（郑州大学图书馆 河南郑州 450001）

高校博士学位论文查新工作取得了一定的进展，但还存在一定的问题，为了高校博士学位论文查新工作的创新发展，科技查新机构应该加大查新宣传力度，举行查新培训，提高科技查新在博士研究生中的认知度，提高查新员信息素养和专业素养，将博士学位论文查新作为深层次学科服务的重要内容，提升博士研究生对博士学位论文查新的认同感，根据博士研究生信息素养水平的不同，探索不同的查新模式。

博士研究生；学位论文；科技查新

博士学位论文是博士研究生在博士学位教育期间最主要的创造性成果，是博士研究生科研能力、创新能力、掌握和运用知识能力以及书面表达能力的综合体现，是衡量高等教育培养质量的重要指标。为保证博士学位论文选题的科学性和前沿性，提高研究成果的创新性，一些高校相继开展了博士研究生学位论文查新工作，目前，该工作虽取得一定的进展，但也存在一定的问题。为促进高校博士学位论文查新工作的进一步发展，本文拟对高校博士学位论文查新工作现状和存在的问题进行调查与分析，并提出高校博士学位论文查新工作创新发展的策略。

1 高校博士学位论文查新工作现状

本文以102所教育部部级科技查新工作站为调查对象，通过访问教育部科技发展中心网站［1］、各个高校图书馆主页和查新工作站主页，同时查阅教育部科技查新工作站2009—2013年年检报告，对博士学位论文查新数量、查新范围、查新时间与查新收费、查新形式等进行统计分析。

1.1 查新数量

在调查的102所教育部部级科技查新工作站中，有不少机构开展了博士学位论文查新工作。据统计，2009—2013年，教育部科技查新工作站共完成博士学位论文查新1万余项，占总查新量的5.6%，博士学位论文查新数量逐年增加（见表1）。从具体的查新单位来看，有的查新站博士学位论文查新数量及所占比例较大，如郑州大学博士学位论文查新所占比例占总查新量的15.7%—37.2%（见表2）。

表1 2009—2013年教育部科技查新工作站博硕士论文开题查新情况统计表

表2 2009—2013年郑州大学科技查新工作站博士论文查新情况统计表

1.2 查新范围

从查新范围来看，高校博士学位论文查新一般进行国内外查新，人文社会科学类研究论文有的仅进行国内查新。

1.3 查新时间与查新收费

查新时间规定5—15个工作日不等，但加急情况常见。一般都收取一定的费用，支付形式可分为个人支付、研究生院（部）支付、学校纳入专项计划项目统一支付、从博士研究生个人业务费支出等，仅个别学校免费。

1.4 查新形式

查新形式分为标准查新、合作查新以及标准查新与合作查新并存3种形式，标准查新即由查新人员完成，合作查新即研究生与查新员合作完成，具体步骤一般为科技查新站为博士研究生进行查新培训，查新员和研究生通过交流、试检索、确定检索策略和数据库，博士生撰写查新报告初稿、导师帮助审阅，查新员和审核员审核、出具查新报告。

博士学位论文查新一般是学校或研究生院的规定，凡博士学位论文开题必须先进行查新，有的高校采取了比较灵活的规定，如有些高校规定，凡与省部级以上重点科研项目相结合的选题，可申请免于开题查新。上海交通大学则规定，博士生导师可以根据博士生学位论文选题情况自行确定是否进行开题查新［2］。

2 高校博士学位论文查新工作存在的问题

2.1 科技查新在博士研究生中的认知度低

根据对博士研究生的调查，相当多的博士研究生在做查新报告之前对科技查新工作及流程知之甚少，有的根本没有听说过“查新”这一概念，有的想当然地认为查新等同于文献检索或学术不端文献检测等。不少博士研究生认为科技查新在博士学位论文创新方面起不到多大作用，只是迫于应付管理部门的规定才进行学位论文查新。

2.2 查新员的信息素养和专业素养与博士学位论文查新的要求不匹配

查新报告的质量主要取决于查新员的信息素养和专业素养，合格的查新员应该具有高于一般科研人员的图书馆学、情报学知识和信息检索技能，具有与科研人员相同或相近的专业背景或学科背景，懂得科学研究的途径与方法。高校查新站均设于图书馆，查新员由馆员担任，长期以来，种种条件的限制，图书馆的人才队伍建设相对于教学、科研等核心部门来说发展缓慢，不少查新员学历和职称较低，信息素质和专业素质与查新服务的知识要求不匹配。

2.3 博士研究生对博士学位论文查新的作用缺乏认同感

通过调查发现，多数博士研究生对博士学位论文查新的作用缺乏认同感。根据浏览各个教育部科技查新工作站主页关于查新员学历和职称的介绍，查新员的学历以硕士研究生和本科生占多数，博士研究生较少，查新员的职称以中级职称占多数，副高级和正高级职称次之。由于查新员的学历普遍低于博士研究生，职称又普遍不高，博士研究生对查新员的专业素养和信息素养并不能完全信任。在调查中发现，博士研究生对查新员所具备的专业知识的深度缺乏足够信心，多数博士研究生认为，基于博士学位论文较强的专业性，查新员要想做出高质量的、对博士学位论文创新有帮助的查新报告，存在一定的困难。因此，现在博士研究生委托查新机构做查新报告主要是迫于管理部门的行政命令，一旦取消这些行政命令，主动委托查新者将会少之又少。

2.4 博士学位论文查新不能充分发挥应有的作用

博士学位论文查新的作用应该是一方面为博士研究生论文定题和专家评审提供参考依据，另一方面为博士研究生论文的撰写提供必要的文献信息服务。但按照目前高校博士学位论文查新工作的相关规定，博士研究生学位论文查新主要为开题查新，于开题报告前进行，目的在于检索选题的前沿性，有的学校也开展结题查新，于预答辩和论文双盲评阅前进行，目的在于检验研究成果的创新性或为专家评审提供参考依据。根据这些规定而进行的查新工作，主要服务于博士研究生论文研究前和研究后，只是发挥了为博士研究生学位论文定题和为专家评审提供参考依据的作用，在博士学位论文撰写过程中缺乏及时的信息跟踪、信息推送等个性化服务，在为博士研究生论文的撰写提供必要的文献信息服务方面，并没有发挥应有的作用。

3 博士学位论文查新发展的对策

3.1 提高博士研究生对博士学位论文查新的认知度

努力提高博士研究生的查新认知是做好查新工作的必要前提。要提高博士研究生对博士学位论文查新的认知度，需要做好以下工作：首先，在博士研究生中加大科技查新宣传力度。博士研究生对查新认知的缺乏，与查新机构和培养单位疏于宣传有一定关系，以后应加大查新服务宣传力度。科技查新机构可通过校园网站、图书馆网站、研究生院网站、宣传册等多种渠道开展各种形式的查新服务宣传，从不同角度吸引学生的注意力，使学生全面了解科技查新业务。其次，举行查新培训。查新机构可以适时举办各种形式的专题培训和讲座，聘请校内外资深查新专家对科技查新方法、技能以及科技查新在科技创新方面的作用等进行详细而深入的讲解，培养博士研究生的查新意识，提升文献信息检索技能。

3.2 提高查新员信息素养和专业素养，将博士学位论文查新作为深层次学科服务的重要内容

科技查新是图书馆学科服务的重要组成部分，根据学科服务对学科知识的需求，可将学科服务分为高低不同的层次。博士学位论文查新具有文献信息量大、专业性强等特点，是一种深层次的学科服务，对科技查新员的文献信息检索技能、专业知识和科研能力都提出了较高的要求。要胜任博士学位论文查新工作，查新员应具有以下素质：首先，查新员要掌握丰富的图书馆学和情报学知识，具有高于一般博士研究生的文献检索技能。其次，要有相关学科专业背景，虽然不要求具有与博士研究生同等的专业知识，但也需要达到一定的水平。同时，还要有基本的科研能力，在平时的工作中，要开展相关学科的学术研究，通过论文撰写或课题研究，了解科学研究的途径和方法，这样才能够深入到用户的科研课题之中，从不同角度对相关文献进行深入的分析对比，撰写客观、准确的查新结论，必要时，还可以为博士研究生论文撰写及时提供文献信息跟踪和分析服务。

3.3 提升博士研究生对博士学位论文查新的认同感

科技查新作为图书馆的一种服务，必然体现其服务价值，获得科研人员的认同。科技查新认同本质上就是委托人对科技查新工作的认可与接受，是对科技查新不管是作为一种服务还是一种规定的赞同与支持。如果科技查新机构为博士研究生提供了理想的服务，使博士研究生体会到科技查新为博士论文提供的支持和帮助，就会加强其对科技查新工作的正面评价，从而更倾向于使用图书馆提供的这种信息服务。反之，会导致负面评价增加，降低查新用户对查新服务的认同。当科技查新不能完成既定任务时，用户就可能逐渐将它抛弃。因此，科技查新机构需要探讨合适的查新方法与查新模式，提高信息服务的水平，通过高质量的、有价值的信息服务提升博士研究生对科技查新工作的认同感。

3.4 根据博士研究生的信息素养水平的不同，探索不同的查新模式

博士研究生的信息素养高低不同，根据对中国科学院西北地区在学198名研究生科研信息素质状况的调查，在查找与获取文献信息的过程中，30%“缺乏信息检索知识”，32%“不会选择合适的数据库”，19%“不会构造检索式”，27%“不了解数据库的内容”［3］。由于博士研究生在本科和硕士研究生阶段参加信息检索课程学习或专业培训的情况不同，掌握相关知识与技能的程度不同，信息素养与文献信息需求也不同，查新机构与博士研究生培养单位应该对博士研究生的信息素养现状和文献信息需求进行全面调查和了解，根据信息素养水平和文献信息需求的不同，探索合适的查新模式。比如，对信息素养水平较高的博士研究生，可以免于查新或自主决定查新方式，对信息检索知识与技能需要进一步提高的博士研究生，可以采用以查新员为主导、博士研究生辅助参与或以博士研究生为主导、查新员辅助参与的合作查新模式。通过合作查新的过程，使博士研究生全面了解各类文献信息资源、熟悉各种检索工具的使用方法和技巧，较快掌握信息检索技术，从而提高获取信息和处理信息的能力。对于文献信息量大、文献信息更新较快、研究者又有信息需求的课题，查新机构不仅负责提供一般的开题、结题查新服务，还需要在论文撰写过程中提供必要的定题跟踪、信息推送等个性化服务。

4 结语

创新性是衡量博士研究生论文质量高低的决定性因素，科技查新是图书馆为提高博士学位论文创新提供的重要文献信息服务。在以后的工作中，科技查新机构应根据博士研究生的信息素养现状和博士学位论文的特点，积极探索适合的查新模式，不断提高博士学位论文科技查新质量，适当拓展科技查新服务功能，为博士研究生提高学位论文创新性和冲击学科前沿课题提供深层次、高质量、有价值的科技查新服务。

［1］教育部科技查新服务平台［EB/OL］.［2016-09-02］.http://www.chaxin.edu.cn/.

［2］上海交通大学关于攻读博士学位研究生培养工作的规定［EB/OL］.［2016-09-02］.http://www.gs.sjtu.edu.cn/info/1139/ 2531.htm.

［3］杨芳,肖仙桃,陈春.中国科学院西北地区在学研究生科研信息素质评估［J］. 图书馆理论与实践,2011(4):87-89.

Survey and Research on Doctoral Dissertations Novelty Search

The novelty search of doctoral dissertations has made progress in universities.However,there are still some problems.In order to innovate and develop the novelty search of doctoral dissertation in universities,the following measures should be taken.Sci-tech novelty search organizations should further promote novelty search, hold training programs and raise awareness of sci-tech novelty search among doctoral candidates.The information and professional literacy of novelty searching staff should be improved.Novelty search of doctoral dissertations should be taken as an important aspect of profound subject services.Also,doctoral candidates'willingness to conduct novelty search of dissertations should be raised,and different novelty search modes are explored according to the information literacy of doctoral candidates.

doctoral candidate;dissertation;sci-tech novelty search

G254

A

韩香花（1970—），女，郑州大学图书馆副研究馆员，博士。

2016-09-23

*本文系河南省哲学社会科学规划项目“高校人文社会科学查新调查与研究”（项目编号：2013BZH003）的成果之一。