廉政风险防控下的医院采购领域权力运行监控信息化研究

吴雯瑾，曹少平，季庆英

（上海交通大学医学院附属上海儿童医学中心，上海 200127）

廉政风险防控下的医院采购领域权力运行监控信息化研究

吴雯瑾，曹少平，季庆英

（上海交通大学医学院附属上海儿童医学中心，上海 200127）

近年来，国家加强对于反腐的力度，廉政风险防控构建已成为了医院现阶段权力运行监控机制的主要内容，而信息化是权力运行监控程序设置的有效手段及运用工具。本文以上海交通大学附属上海儿童医学中心为例，介绍通过风险管理导向下对于医院采购流程梳理风险点，建立医院采购流程的权力运行监控系统的经验，以期为医院权力运行监控信息化提供一些依据。

廉政风险防控；医院；权力运行监控

0 引言

2009年，中纪委十七届四次全会报告首次提出了“廉政风险防控”概念。2011年8月中央纪委驻卫生部纪检组、国务院监察部驻卫生部监察局在全国卫生系统治理商业贿赂调研课题交流会中提出要求，在上海部分公立医疗机构在廉政风险防控机制下开展权力运行监控系统建设试点工作。风险管理是指通过风险识别、风险估计、风险驾驭、风险监控等对风险加以防范，即把风险减至最低的管理过程。廉政风险防控机制是指运用系统论、管理学和信息学等现代管理理论和方法，对权力运行各个方面的重要环节的廉政风险实施有效防控，实现内部监管与外部监督、行政业务与廉政工作、思想防范与制度约束的有效结合，最大限度地降低腐败行为的发生。

我院在对近年医疗机构商业贿赂相关案件分析的基础上，结合我院管理的现状，选择采购管理工作作为权力运行监控信息化系统的试点，进行业务调研，流程风险点分析与识别，采购流程再造等过程，探索建立医院采购领域权力运行监控信息化系统。

1 分析医院采购现有流程，寻找流程中风险点加以分析与识别，明确风险防控的关键环节

从风险防控的角度出发，针对医院现有的采购流程，寻找流程中风险点，按照风险描述、风险等级、风险告知3个方面进行对采购流程中关键环节进行排查。采购流程主要由采购申请、采购审批、采购方式（招标、院内比价）、合同传阅和审计、合同支付与验收等5大环节组成，在不同环节都存在低、中、高等级风险点。例如，风险防范制度不系统，制定一些廉政风险管理制度落实不到位，制度落地缺乏一定的抓手。风险岗位人员对已有制度知晓与运用不够。采购流程监督方法过于单一，存在滞后的情况。

2 探索建立采购领域权力运行监控信息化系统

2.1 系统建立

医院基于采购领域风险防控的普遍关键环节集中在自有裁量权幅度过大、运行程序不规范、监督滞后等权力运行的风险点。结合医院《上海儿童医学中心落实“三重一大”制度实施办法》以及医院采购的现状，将采购领域权力运行监控系统根据风险大小分为3个子流程：5-20万元采购流程、20-50万元采购流程、50万元以上采购流程。借助信息化权力运行监控系统对采购流程进行“事前、事中、事后”防范与控制廉政风险行为的发生。

同时，为了采购流程中全过程审计实现，将内嵌式的合同审计纳入到OA管理平台下权力运行监控系统中。将以往的合同审计往往是事后审计变为了全过程审计。

通过信息化权力运行监控平台的数据收集功能，将医院采购项目中相关管理数据、审计数据收集建立相关项目库，为后续内部管理审计开展及采购流程的优化提供数据支持。

图1 采购领域权力运行监控信息化系统

2.2 5-20万元采购流程

5-20万元采购流程分为4个环节，包括项目申请、项目采购（院内比价）、合同传阅、项目执行。

项目申请采购环节由采购部门发起，将临床科室申请需求、核心技术参数、设备论证等资料以表格形式上传形成项目说明。项目预算金额填写将与医院预算信息系统对接，采购项目的相关预算信息将通过操作人的选择自动导入，减少了填写步骤，也便于在采购前进行初期的预算控制。完成上述资料填写后，由主管采购部门、分管院领导对项目采购前期资料进行审批。

图2 权利运行监控系统

图3 5-20万传阅采购项目申请

图4 院内采购

院内比价环节是由采购部门寻找潜在的符合采购需求的三家（三家以上）供应商，组织院内比价。候选的供应商根据采购需求提供报价清单、营业执照等资质证明、法人代表授权书等授权资料，采购部门内部论证确定最终采购的供应商。根据报价清单及院内比价会议中协商事宜形成最终合同文本上传系统。

合同传阅环节通过多个科室复核审批对采购合同做综合性审批，主管部门对采购合同中专业技术参数等采购需求进行复核；财务部门对于项目的预算资金、合同金额进行审批；纪监审办公室对于采购流程合规性、论证资料的完整性有效性进行审批。完成合同传阅后方能签订正式采购合同。

图5 合同传阅

项目执行环节主要是针对采购合同的执行情况进行监控，风险监控主要针对二方面，一是物，二是财。物的控制主要体现在物品的验收环节，实物验收必须三方到场，供应商、采购部门验收人员、使用部门领用人员针对合同中的货物明细清单一一复核，在验收报告上签字确认并上传权力运行监控系统。采购部门根据验收报告编制固定资产台账并建立固定资产卡片。财的控制主要体现在支付环节，发票要与合同金额、支付方式一一对应，相关人员审批签字需层层关联并上传权力运行监控系统，并且支付部分与医院预算系统相关联，可以相互读取数据。

2.3 20-50万元采购流程

20-50万元采购流程分为4个环节，包括项目申请采购、院外招标、合同审计、项目执行。除了院外招标、合同审计环节外，其他2个环节与5-20万元采购流程一致。

院外招标环节是取代院内比价环节，将采购项目委托给资质健全的招标代理公司实施公开招标。不同于院内比价，采购部门只需要将相关的技术参数及采购需求拟定成招标文件初稿，其余招标等事宜都由招标代理来负责。从开标到评标整个过程，纪监审办公室将全程参与监督。采购部门需要按照院外招标的顺序第一时间上传招标文件、投标文件、开标一览表及评标报告。权力运行监控系统上保留院外招标的所有文字资料及上传的时间，做到采购管理有迹可循。只有在上述资料上传完整并提交合同文本后方可进入合同审计环节。

合同审计环节将针对采购过程中的合规性及相关证明资料的有效性、合同条款完整性进行合同审计，对于资料不全、合同条款有误将退回采购部门并提出审计整改意见，等相关资料补充齐全及合同条款修改后再次送审。审计报告采用三级复核的原则，即审计人员—纪监审主任—纪委书记三级复核，并且实现权力运行监控系统上与纸质报告同步审核。

图7 招标阶段

图8 项目审计

同时，合同审计报告中提出的审计意见将根据审计意见分类纳入到权力运行监控系统中项目库中，针对各采购科室、各类采购合同进行汇总分析，发现审计问题中的共性与特性，进而通过制度修订、专业培训等方法将问题从根本上改进，形成持续改进的良性循环。

2.4 50万元以上采购流程

50万元以上采购流程分为5个环节，包括项目申请采购、三重一大会议决策、院外招标、合同审计、项目执行。与20-50万元采购流程相比，增加了三重一大会议决策环节。

对于大额资金使用属于“三重一大”事项，为了体现“三重一大”制度的核心集体决策，在权力运行监控系统中，所有预算金额大于等于50万元的采购项目，在申请采购环节技术参数、临床需求、采购前期论证等资料完整上传，形成《“三重一大”事项上会申请表》。“三重一大”院务会由院办负责召开，所有“三重一大”事项讨论决策采用一事一议的方式进行，相关决策结果将在《“三重一大”事项上会申请表》中决策记录上填写，并且由参与决策的院领导签字确认，会后由院办专人负责将《“三重一大”事项上会申请表》上传权力运行监控。对于特别重大的事项，设置了二次上会的子流程，第一次上会是申请采购后，对于采购项目是否进行采购进行决议，第二次上会是在院外招标中开标后，对于医院作为用户方在评标过程的投票方向进行决议。

图9 上会准备

图10 招标阶段

2.5 权力运行监控及项目库的统计

权力运行监控系统中对于项目的监控进行了分层授权，采购部门只能监控本部门的采购项目的进程；主管部门可以对下属部门的全部采购项目的进程进行监控，但不能跨部门监控；分管院领导能监控分管部门的全部采购项目。全面监控权限则对纪监审、纪委书记、党委书记、院长全面开放，便于全局把控采购领域中风险。

权力运行监控中采购项目都会最终汇总到权力运行监控中项目库中，从采购部门角度来看，权力运行监控系统项目库实现了针对不同采购流程、采购部门、时间进行分类统计和占比分析。为采购部门预算编制与执行提供了精确的数据支持，也为同类型采购合同提供价格波动分析的数据依据。从绩效管理的来看，所有项目执行过程中各环节耗时占比也将在项目库中形成统计表，可以对不同采购部门同类型采购项目执行效率进行数据分析，量化考核标准。从内部审计角度来看，借助着权力运行监控的信息化将传统的事后审计转变为事中审计，也为未来全过程审计的开展带来了技术基础。

图11 项目审批统计图

3 总结与思考

信息化是权力运行监控设置的有效手段和运用工具，是将廉政风险防控中发现的各类风险向制度机制归纳，最终实现制度机制约束的良好通道。“人机结合”的监督方式将会带来监督权的权力透明、程序公开、全员参与、有效抑制采购过程中权力滥用，从而将科学严密、完备管用的廉政风险防控制度落到实处，进一步提高了采购领域全过程权力运行廉政风险的防控治理和制度预防的执行力和实效性。

权力运行监控信息系统建立也为采购部门节约了人力成本，减少了人为失误，促进采购资料的完整性及档案规范化。同时，也为采购部门管理者提供了详细的统计数据，促进采购预算编制合理性与采购项目质量管理，节约医院运行成本支出。

[1]王峥，李玉丹，倪震勇等.医院采购领域廉政风险防控管理机制研究[J].中国医院,2015,19（5）：60-65.

[2]刘莉莉.廉政风险防控系统在医院管理中的应用[J].西部中医院，2014,27（6）：50-51.

[3]杨柳荫.加强廉政风险防控,规范权力运行[J].求是2012,(4):34-35.

[4]罗朝芳,审计业务全过程廉政风险防控机制研究[J].审计研究,2015(2):42-47.

Investigation on the Informatization of Power Operation Monitoring for Hospital Procurement Process under Risk Prevention and Control of Corruption

WU Wen-jin, CAO Shao-ping, JI Qing-ying
(Shanghai Children's Medical Center, Shanghai Jiao Tong University School of Medicine,Shanghai,200127)

In recent years, our country has strengthened theefforts for anti-corruption. Thus building the risk prevention and control ofcorruption has become the main content of the power operation monitoringmechanism in a hospital, and informatization is an effective method for the setup power operation monitoring program. By taking Shanghai Children's MedicalCenter affiliated to Shanghai Jiaotong University School of Medicine as anexample, the present study introduced the experience of riskmanagement-orientedrisk point carding and the set up of power operation monitoring system forhospital procurement process, in order to provide some basis for theinformatization of hospital running power monitoring.

Risk prevention and control ofcorruption; Hospital; Power operation monitoring