德国电子学术期刊出版计划体系评析

梁黎颖（上海应用技术大学德语系）



德国电子学术期刊出版计划体系评析

梁黎颖（上海应用技术大学德语系）

摘要：德国数字学术期刊虽然面临各种经营成本上升的压力，但是由于其系统的、结构化的发展策略，并且构建了完备的数字学术期刊出版体系，解决了资金、管理、机制等难题。在其中，“国家授权使用计划”、“论文出版国家支助计划”、“电子期刊综合目录”计划在功能和结构上相互支持，有力地促进了德国数字学术期刊出版计划体系的不断发展。其很多成熟和成功的发展经验是值得我们学习和吸收的。

关键词：电子期刊；使用授权；出版赞助；德国

随着期刊价格的不断提高，很多图书馆在面向读者提供学术性服务的时候面临很多成本控制的难题，这样就影响了图书馆的服务质量。此外，商业模式的改变对出版商来说是一个比较大的挑战，比如出版行业的商业模式由“收取购置费型”向“版面费收取型”转变，这样就构筑起一种新的学术信息沟通机制，把图书馆排除在外了。同时，大数据时代使得各种数据提供商能发展出很多的有偿使用数据的产品，从而代替了图书馆所进行的书目数据库，各种购置的馆藏信息难以形成共享机制。正是在这样变化的情况下，德国从多个方面进行了电子期刊出版计划的变革。

1　德国学术资源环境分析

德国是联邦制国家，由16个州组成，每个州都有充分的独立裁量权，这些独立裁量权主要体现在教育、科研等层面上，大学也基本上是州立的。但读者所需要的图书服务是一种互联互通跨越区域限制的服务，这就需要打破州立大学图书馆独自提供服务的模式，各个州立大学必须形成跨州服务的模式，构筑更宏大的基础知识平台。早在1910年，德国就建立起了“分工合作收集资料制度”（Sonder sammel gebiete，以下简称SSG），［1］这项制度使得各个州立大学图书馆可以自行决定和规定自己所分担的学科类别，并且需要详细地收集该学科类别的学术信息资料，还需要建立起州立大学图书馆之间的信息共享机制。

虽然此项机制随着历史的发展，其形式发生了某些变化，但其内涵和实质没有变化。在德国国家发展战略中，此项计划是其很重要的一个部分。直到今天，德国科研振兴协会（DFG）都一直在负责和倡导此计划，［2］并且组成了各方面的力量来全力推进此项计划的进行。德国联邦政府也对DFG进行财政拨款。该组织秉持公益性发展的理念，严格遵从同行的评审，独立地进行项目研究，并且对全国范围内的科研基础设施进行资金支持。

2　德国电子期刊出版体系的三大结构及其功能分析

2.1电子期刊国家授权使用计划

德国科研振兴协会从2004年开始，组织了一支队伍并且在国家财政的支持下，在全国范围内开始实施“电子期刊国家授权计划”（Nationallizenzen）。根据这个计划，各个大学、科研机构可以永久使用由国家财政购置的电子期刊、数据库、电子书等信息资源。［3］但是，如果公民对科学研究也有浓厚的兴趣，那么可以申请ID，在互联网上可以自由获取上面论述的学术资源。但是在购买任何电子资源以及和学术资源出版商进行谈判的事项，都是由参与“分工合作搜集资料”计划的成员馆决定与实施。

在该计划的设想中，访问学术资源每天大概有73000人次，所以，该组织成为德国科学学术研究非常重要的学术性情报的平台。但是，读者在5年内只能使用10年前的电子出版资源，这就使得读者不能使用最新的学术信息资源。［4］所以，很多研究者对此感到非常不满，要求通过国家购置版权的方式解决此难题。从2006年开始，在科技振兴协会的主导下，以国家授权的方式实现电子资源的同步利用，开始进入启动阶段，最后在2008年至2010年间，联邦政府实施了“NLZ计划” （Nationallizenzen für laufende Zeitschriften，电子现刊国家授权使用），从而解决了读者的最新服务要求。［5］

在此计划的实施初试阶段，科技振兴协会在积极寻求NLZ项目的合作伙伴，但经过一番努力和艰辛，最后选择了牛津出版社（OxfordUniversityPress）、Sage （SAGE Publications，塞奇出版公司）、年度评论（Annual Reviews）等中等规模的出版商，还联系上英国国家化学学会（Royal Society of Chemistry）、美国物理研究院（American Institute of Physics）等 12家出版商作为合作伙伴。为了更好地和这些机构变成默契的合作伙伴，科技振兴协会联合巴伐利亚州立图书馆、技术情报图书馆、哥廷根大学图书馆等7家图书馆共同承担合作的责任。［6］这7家图书馆都具有丰富的购置电子资源的谈判经验，并且作为德语地区国家联盟组织（German，Austrian and Swiss Consortia Organisation）的代表参与此项合作事项的谈判。在德国科学技术信息资源购置的签约中，每个州都是独立实行的，但是后来各个大学图书馆和科研机构加强了信息的沟通，形成了同盟，和出版商进行谈判。随着组织联盟的发展，德国的16所州立大学形成了统一采购联盟，并且与德语圈国家奥地利的“电子出版物联购同盟”（Kooperation E-Medien o··sterreich）、“瑞士高校图书馆联采同盟” （Konsortium der Schweizer Hochschulbibliotheken）一道，建立了德语地区国家联盟组织这种超大规模联盟。［7］这 7家图书馆经过艰辛的谈判，终于和12家出版商达成了后续购买与合作的协议，最后形成了“联盟授权计划”（Alienzlizenzen）。

需要注意的是，我们需要区别“联盟授权计划”与“国家授权计划”的不同。“国家授权计划”规定凡经过授权并且是合同规定的内容，只要是有资格的科研机构都可以全权访问和获取资源。但是“联盟授权计划”规定，［8］只有和12家出版商签了合约的科研机构，才能拥有访问权，并且获取里面的信息资源。虽然二者有诸多的不同，但是二者还是具有相似的地方，比如，都是签约三年，并且第一年合约到期后，第二年科研访问电子期刊的种类就包括第一年的资源种类，这种安排依靠的是使用权限顺移（Moving Wall）系统结构。这样，就使得科研机构获取了更多的信息资源，从而减少了更多的成本。

2.2论文出版国家支助计划（OpenAccessPublizieren）

在2010年，DFG开始实行“可公开访问式出版计划”，期限是5年，到2015年结束。在这个计划内，德国的所有科研人员都可以在此机制内获得信息资源，并且由DFG向论文发表者提供75%的版面费支持。［9］这样就提高了科研人员进行论文创作的积极性，这样的支持是直接面向科研机构的，而不是面向科研人员个人。这就意味着，提供版面费支持不是财政包办，只是一种辅佐的作用。但是，需要得到此项资金支持，论文需要满足一定的条件：① 版面费的额度不能超过2000欧元；② 论文投稿的方向是“完全可以自由访问的电子期刊”项目。此项计划花费了很多钱，仅仅在2002年，德国的2所大学就获得了振兴协会提供的1300万欧元资金的支持，极大地促进了德国研究论文的发表。虽然振兴协会承担了论文发表75%的版面费，但是剩下的部分还是需要科研机构来承担，这部分资金还是给科研机构带来了一定压力，因为进行此项配套资金的筹集难度还是很大的。某些大学为了筹集25%论文发表所需要的版面费，［10］图书馆不得不取消了某些长期订约付费的期刊数据库的合同，并且接受其他院部的资金支持，这样才能稍微缓解资金压力。

振兴协会主持的“论文出版国家支助项目（可公开访问式出版）”项目在2014年末到期，但外部的资金还是可以获取的，不过需要科研机构自行负担的配套资金的比例会不断提高，往往会超过25%的比例。如果那些拥有足够资金预算的大学，其配套资金的比例不会变化太多。但是，那些财政比较吃紧的科研机构就难了，如何确保资金到位从而支持科研人员的论文发表则是这些资金压力较大的科研机构需要共同面临的难题。

振兴协会自从实施“可公开访问式出版”以来，德国的大学和科研机构及其科研人员对论文发表所需要的费用有了一定的认识，并且论文发表的积极性在不断提高，有力地促进了德国科学研究的发展，对此外界的良好评论很多。仅在2012年，那些接受此项资金支持的论文发表数量已经占了论文发表总数的9%。并且从2010年到2014年，那些接受此项援助公开发表的论文占到论文发表总数的20%。所以，从这些统计数据来看，此项发展援助计划对促进德国科研事业、研究论文的发表具有很大促进作用的。

2.3分工合作建立电子期刊综合目录

科技振兴协会从1997年开始，对某些大学和科研机构进行了资助，促使某些大学向社会提供了电子期刊综合目录 （Elektoronische ZeitschriftenBibliothek），这使得科研人员能及时访问和获取相关的电子资源。EZB是电子期刊的综合目录的集成平台，包括世界上主要的书目信息和馆藏资源信息。科研人员可以通过不同途径，比如关键词、主体分类、标题等搜索方法在EZB中检索所需要的期刊，在EZB检索结果的呈现上，具有良好的可视化效果，蓝、黄、红不同的颜色代表不同的检索结果。蓝色表示所检索到的期刊是可以公开访问的；黄色代表所检索到的期刊是需要付费才能阅读，但是如果科研人员所在的机构和出版商签订了使用合同，那么其也是可以免费使用的；红色则代表科研人员是没有权利访问此期刊的。［11］在每一本检索到的期刊后面都有其详尽的信息显示界面，并且还有URL，显示链接的信息。仅仅在2012年，访问期刊界面的人数就达到 1600万人次，这就是EZB获得成功的最好例证。对于这个系统的评价，确实有很多值得肯定的，那些属于中央数据库系统成员的图书馆就会以更高的频率来更新自己的期刊信息，并且对信息系统进行维护，保持信息的最新状态。在这个系统安装之后，各个图书馆成员都要履行相关的责任，订购相关的期刊信息资源，从而保持信息在各个图书馆成员之间形成良好的互动格局。

EZB的发展脉络很清晰。十多年前，它还仅仅是个拥有几百种期刊的小组织，但是通过十多年的发展，已经成为规模较大的科学信息服务提供商。2000年，该组织发生了较大的变革，因为通过使用联合同盟的一揽子授权管理体系，整合了不同的期刊资源，并且对资源进行系统性整理，形成结构化信息体系，从而把散落的图书馆整合成功能互补的加盟结构，极大地提高了科技信息运作效率。［12］两年之后的 2002年，EZB进行互动界面的提升，并且开发了德、英两种语言系统，通过这个双系统把加盟图书馆拓展到了东欧各国，并且在2003年和美国议会图书馆签订了《书目信息共享协议》。2004年，EZB实现了链接解算装置功能应用。这是采用Open URL经由DFG所构建主题数据库对论文原文（以每篇论文为单位）进行的访问。EZB还具备本身数据的输出功能，也能够以KBART（Knowledge Base and Related Tools， 知识库及相关工具，向链接解析器知识库提交元数据的推荐格式）格式输出数据。

3　德国电子学术期刊出版计划体系特征分析

3.1信息交流的国际化

德国电子学术期刊的产生是科学专业化和职业化的结果，是科技研究成果不断增长的信息交流需求的产物。德国电子学术期刊作为学术信息交流的重要手段，必须满足科学研究者快速传播自己的研究成果、迅速了解科学共同体内其他同行的研究思想和成果的需要。正是依靠其强有力的信息交流功能，德国电子学术期刊取得了较高的学科影响力。

3.2学术操作的规范化

编辑工作的标准化、规范化是德国电子学术期刊发展过程中的追求和发展趋势。德国电子学术期刊采用国际通用的编排标准有利于期刊在不同国家进行传播和交流。包括同行评议制度在内的规范化制度保证了科技期刊报道高质量、创新性的学术思想和成果。德国电子学术期刊的重要特征就是有国际性的编辑学术原则与规范化的学术操作流程作为提高质量的根本保证。这些原则和规范主要包括:论文编排格式的标准化、严格规范的审稿过程、同行评议制度。

3.3编辑人员的专业化

德国电子学术期刊具有报道反映国际学科进展前沿和热点的功能，都具有很强的专业性，对期刊编辑的素质要求很高。大部分德国电子学术期刊的编辑都具有深厚的学科背景，其中相当一部分具有专业学科的硕士或博士学位，他们的信息搜集、分析和鉴别能力很高，能够及时把握学科研究动态，从而能向最合适的作者约稿，从众多的稿件中挖掘具有高学术质量的论文刊发出来。

3.4出版发行的国际化

德国电子学术期刊在国际范围内的重大影响力离不开其多样化的发行渠道和发行范围。国际化的出版发行方式带来的是越来越多的用户和读者。期刊编辑出版的国际化主要有两种形式。其中一种是由大规模的学会、协会、研究所等学术团体编辑、出版的科技期刊，在专业性以及科学论文的权威性等方面具有优势和特长。德国电子学术期刊创办期刊的目的，是为了向其会员以及整个科技界和社会介绍在该领域科技发展的最新进展、发现、发明以及新的设想。

3.5期刊经营的规模化、市场化

稿件学术质量是期刊内容质量的保证，但离开了有效的推广和经营，再好的内容也难以为世界范围用户所知，也就难以吸引更多读者和引用者。按照市场经济规律实现的期刊经营是德国电子学术期刊之所以具有国际影响力的重要支撑。德国电子学术期刊的特征自然包括期刊出版商市场化、规模化的经营方式。

［参考文献］

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中图分类号：G255.2

文献标志码：B

文章编号：1005－8214（2016）06－0109－04

［作者简介］梁黎颖（1984－），女，上海应用技术大学讲师，博士，研究方向：德语。

［收稿日期］2015－09－21［责任编辑］李金瓯

Comments on the Publication Plan System of Electronic Academic Fournals in Germany

Liang Li-ying

Abstract:German digital academic journals，while confronting the pressure of rising costs of various operations，have solved the problems of financial，management，mechanisms and other problems with its systematic and structured development strategy as well as a complete digital scholarly journal publishing system.The plans of“The state-authorized use plan”，“Paper published in national support plan”，“Electronic Journal Comprehensive Directory”are supportive to each other in the function and structure，which effectively promoted the development of the German digital scholarly journal publishing program system.The proven and successful development experience is worthy learning and absorbing.

Keywords:Electronic Journal；Use License；Publishing Sponsorship；Germany