我国矿业中介组织发展现状、特点及建议

朱丽丽，杨雪松

(1.中国地质大学(北京)，北京 100083；2.中国地质调查局发展研究中心，北京 100037；3.中国矿业权评估师协会，北京 100083)

我国矿业中介组织发展现状、特点及建议

朱丽丽1，2，杨雪松3

(1.中国地质大学(北京)，北京 100083；2.中国地质调查局发展研究中心，北京 100037；3.中国矿业权评估师协会，北京 100083)

摘要：当前我国矿业中介组织由矿产资源储量和价值评估机构、验证公证中介机构、矿业权交易中介机构、矿业咨询中介机构、矿业行业自律组织等五类组织构成。通过分析其发展现状及特点，得出我国矿业中介组织既存在着业务单一、专业服务能力不强、风险意识淡薄，诚信程度不高等内部问题，又面临着法律建设不完善、与政府关系需调整、矿业权市场不繁荣、行业技术建设需加强等外部问题。建议在加大政府培育力度，规范行业有序发展，加强技术理论研究，加快人才队伍培养，加强诚信建设等方面入手，确保其适应当前社会经济形势发展的需要。

关键词：矿业中介组织；现状；特点；问题；建议

我国矿业中介组织起源于我国矿产资源体制改革，是我国发展矿业权市场经济的产物，经过近20余年的发展，取得了长足的发展，为我国矿业权市场提供重要的专业性服务、协调各主体及要素之间的关系，在提高市场配置资源效率、有效降低市场风险、维护矿业权市场经济秩序、加快矿业权市场的发展发挥着不可替代的作用。尽管如此，矿业中介组织的发展远没有达到市场经济对要素市场发展的要求，其应有的作用由于受到种种限制也没有得到发挥。随着全面深化改革的战略实施，我国矿业权市场将进一步完善，矿业资本市场将得到长足发展，这也给我国矿业中介组织难得的发展机遇。

1我国矿业中介组织定义及特征

1.1矿业中介组织定义

在辞海中对中介有如下解释：①表征不同事物或同一事物内部不同要素之间的间接联系的哲学概念；②居中介绍。对于矿业中介组织这一概念，本文结合社会组织学中对中介组织的定义以及我国矿业权市场的特点，将矿业中介组织界定为：在矿业权市场中，不直接从事市场客体的交易活动，而以第三者身份为市场主体在市场进入、市场竞争、市场交易秩序、市场纠纷等方面，利用地质、勘查、选矿、采矿等一系列专业技术法律、法规、标准、规范等提供验证公证、评估、协调、仲裁等中介服务，以及从事中介事务代理、咨询服务、提供交易场所等专业服务，介于市场主体之间、市场主体与国家机关之间的专门机构。

1.2矿业中介组织的特征

矿业中介组织作为市场中介组织的一个专业分支，同样具备社会中介组织的整体特征，即独立性、客观性、专业性和公正性。在我国就矿业中介组织而言，矿业专业特征是区分其他行业中介组织的根本特征。矿业中介组织服务于整个矿业权市场中，覆盖整个矿业产业链条，其服务是具有极强的地质、勘查、选矿、采矿等浓厚的矿业专业特征，由此产生了矿业专业与其他专业相结合的边缘专业，例如矿业权评估等。由于其专业性强，在我国大多数矿业中介组织都有机构资质、专业技术人员的职业资格要求。

2我国矿业中介组织发展现状及特点

2.1矿业中介组织分类及发展现状

对于中介组织的分类有不同的分类方法，就我国矿业权市场特点而言，可以做如下划分。

第一类，矿产资源储量和价值评估机构。这类机构的职能是在矿业权市场中，依法独立，公正地评估市场主体取得的矿产资源储量验证和市场主体所有或占有涉矿资产的价值，为市场交易提供计价依据。在我国矿业权市场中，主要由矿产资源储量评审机构和矿业权评估机构组成。

这类中介机构具有浓厚的矿业专业色彩，是伴随着我国矿业权流转制度的建立而诞生的，将其单独分类是由于其承担着与其他验证公证类中介机构不同的任务即矿产资源储量评审机构承担着矿产资源储量报告的评审任务；矿业权评估承担着矿业权价款评估任务，其服务对象均为国土资源主管部门，其评估报告结果在使用过程中作为政府收取价款的定价依据。

目前全国共有矿产资源储量评审机构36家，从业人员1200余人，矿业权评估机构112家，从业人员1300余人。

第二类，验证公证中介机构。这类机构的职能是依法为市场主体进入矿业权市场和公平交易提供资信证明、公证等。在我国矿业权市场中，验证公证中介机构主要由资产评估机构、会计师事务所、审计师事务所、律师事务所、公证处等组成。这类中介机构拥有相应部门颁发的资质，较比前一类中介组织，具有起步早、从业机构及从业人员多，业务范围广、发展成熟等特点。

第三类，矿业权交易中介机构。这类机构通过为交易双方提供必要的服务、规范和监督交易行为，保证交易顺利进行。在我国矿业权市场中，主要由2个专业国际矿业权交易所、2个证券交易所以及243个矿业权交易中心组成。

第四类，矿业咨询中介机构。这类机构专门为市场主体在市场进入、市场竞争、市场交易秩序、市场纠纷等方面提供管理咨询、专业技术咨询、法律咨询、投资咨询服务等。在我国矿业权市场中，主要由矿业咨询公司组成。

第五类，矿业行业自律组织。这类组织的职能主要是协调企业之间、行业之间的关系，沟通企业与政府之间的联系，并对本行业进行自律管理。在我国矿业权市场中主要的行业协会有中国矿业权联合会、中国矿业权评估师协会以及中国煤炭工业协会等。

2.2矿业中介组织发展特点

矿业中介组织是我国社会中介组织的一个组成部分，在发展过程中必然存在着多头管理、政企不分、政事不分等共性问题，在具体到矿业中介组织来看，又有其特点。

第一，矿业中介组织的产生源于顶层制度改革，而不是市场发展到一定阶段的产物。中介组织是市场发展到一定程度，市场演进和分工深化到一定阶段的必然产物。在我国，矿业中介组织正式起源于1998年矿业权流转制度的建立，是国家对矿业权管理制度改革的产物，是为适应建立矿业权市场而必须建立的配套产物，是因外部环境、政策变化而产生的，而未经过充分的市场发育。相比其他行业而言，矿业权市场的改革较晚，其中介组织产生与发展借鉴了其他行业和国外的经验，多数矿业中介组织起源于国家事业单位乃至政府部门，与政府关系密切，带有浓重的官方色彩。例如矿业权评估行业，第一批4家矿业权评估机构均脱胎于国家事业单位，其人员在相当一段时间内在编于原单位。矿产资源储量评审机构绝大部分单位仍为国有事业单位性质。

第二，矿业中介组织尚未真正接受市场经济的考验。我国矿业权市场的建立一直到2014年，恰逢全球矿业经济繁荣期，矿业权市场各要素十分活跃，矿业权交易十分频繁，矿业中介组织依靠着其原有的行政背景和良好的矿业经济态势，且市场供求状态为供小于求，中介组织在其业务量、营业收入、机构发展等方面快速发展，矿业中介组织只享受了市场经济带来的好处，却未能体会其带来的弊端。直接导致，2014年矿业经济下滑以来，部分矿业中介组织不知所措。

第三，矿业中介组织发育不平衡。一方面专业的矿业中介组织种类较少。专注于矿业领域服务的中介组织只有矿业权评估机构、矿产资源储量评审机构以及矿业权交易所和矿业权交易中心，这其中完全进入市场的仅有矿业权评估机构，其余的大部分为国有事业单位。而与之相关的验证公证类机构和咨询类机构多数为综合性组织，专注于矿业的法律咨询、财务咨询、投资咨询中介组织未能得到良好的发育。另一方面行业体量较小。据统计，我国共有矿山企业10万余个，相对应的矿业权评估机构112家，储量评审机构36家，较比资产评估等类似中介行业体量较小，加之其先天性行政色彩较浓，由此直接导致了市场竞争不充分，各省平均拥有矿业权评估机构3.6家，部分省矿业权评估业务处于某一个或几个矿业权评估机构承担。

第四，矿业中介组织专业技术力量不强。矿业权中介组织提供的服务专业性强，对专业技术力量，特别是对专业技术人员要求较高。我国矿业中介组织专业人员数量较少，来源单一，以矿业权评估为例，矿业权评估专业需要涉及到地质、勘查、选矿、采矿、经济、财务、法律等学科，对于矿业权评估师个人素质、能力要求较比其他专业要高的多。

在我国，矿业中介组织专业人员的主要来源应是地质、矿业类高等院校，全国共有开设地质专业高等院校33所左右，与开设经济及法律等专业高校相比，差距太大，直接影响到了矿业中介专业人员的输送。目前，矿业中介组织大部分从业人员来源于国家机关、国有企事业单位，且年龄较大，矿业权评估师平均年龄达到48岁。

第五，矿业中介组织承担社会责任较大。矿业产业不同于其他产业的一个特点就是涉及到国家资源、国有资产、工人就业等而且涉及的量常常大于其他产业，这也决定了矿业中介组织承担的社会责任大于其他产业的中介组织，以矿业权评估为例，一个项目的标的往往过亿甚至是几亿、几十亿，一旦出现问题其社会影响巨大。

3我国矿业中介组织发展中存在的问题

整体看，我国矿业中介组织经过近20年的发展取得了很大的成绩，但与其他市场中介组织相比仍处于发展初级阶段，存在着很多问题，有些问题是我国各类产业中介组织共性存在的，有些则是我国矿业中介组织特有的，本文总结了一些我国矿业中介组织特有的问题。

3.1矿业中介组织本身存在的问题

第一，矿业中介组织业务单一，独立性不强，受行政影响较大。我国大多数矿业中介组织脱胎于国有企事业单位，主要依靠行政主管部门颁发的资质、资格证书承揽业务，这直接导致了两个问题，一方面矿业中介组织业务单一，从矿业权评估来看，全行业仍以矿业权价款评估为主，据统计2008年—2014年矿业权价款业务量占整个矿业权评估业务量的63.22%。另一方面矿业中介组织独立性不强，受行政影响较大。已有案例表明，部分矿业中介组织由于受到地方行政影响，从而未能坚持独立、公正、客观原则。

第二，矿业中介组织普遍规模较小，专业服务能力不强。以矿业权评估为例，一是人员较少，平均每个机构10余人，除去行政内勤人员，真正从事实施项目的工作人员更少；二是收入较少，绝大矿业权评估机构年收入不超过1000万元。三是大多数矿业权评估机构仅仅依靠矿业权评估这一类业务，与其相关的矿业咨询、法律咨询、财务服务等业务没能跟上，综合服务能力不强。四是大多数中介组织依靠其资质、资格开展工作，对其专业本身研究滞后，长此以往，导致其专业服务能力与之拥有的资质、资格不相符，专业服务能力不强。

第三，矿业中介组织风险意识淡薄，诚信程度不高。一是自矿业中介组织诞生起，就处于矿业经济繁荣期，供小于求，中介机构发展迅速，这一时期，中介机构普遍追求利益最大化，而忽视执业风险；进入矿业经济调整期后，供大于求，这一时期，中介机构又为生存所困，而忽视执业风险。二是矿业中介组织风险成本较低，由于当前中介行业监管体制机制尚不完善，对中介组织触发风险的惩罚相对过低，其风险成本远低于利润。三是矿业中介组织诚信程度不高，一方面只要利润可观，无论何种业务都敢承担，给外界造成不良印象；另一方面行业内部间存在恶意压价，底价竞争，扰乱市场秩序。第四矿业中介组织自律性较差，对扰乱市场、产生不良后果的中介组织无法给予自律处理，也是社会产生质疑的一个原因。

3.2矿业中介组织面临的外部问题

第一，法制建设与矿业中介组织。完善的法制体系是矿业中介组织健康有序发展的重要保障，也是监管的重要手段。当前就矿业中介组织而言，其相关法律、法规和规范性文件滞后于市场发展，存在过于笼统、可操作性不强等问题，还需要进一步完善。

第二，政府与矿业中介组织。在我国，就矿业中介组织而言其特殊性在于政府既是运动员又是裁判员，从矿业权评估来看，政府既是委托方又是监管方、责任方，一方面政府要运用矿业权评估给价款定价，另一方面政府还要监管矿业权评估所得出的价款是否给国有资产造成流失，在这过程中，政府、中介机构不可能做到客观、公证、独立，其结论的科学性自然受到质疑。此外就是政府的市场意识不强，仍存在计划体制的惯性思维，与中介组织仍以“管”的理念来打交道。

第三，矿业权市场建设与矿业中介组织。就矿业交易市场而言，我国的交易市场是以行政手段建立的，在这类市场中矿业中介组织的难以发挥其市场作用。就矿业资本市场而言，在我国的证交所还没有设立独立的矿业板块，矿业资本市场还未形成，矿业中介组织的市场作用也难以发挥。当前矿业经济进入下行调整期，矿业权市场的繁荣不在，矿业中介组织也面临较大的困难。

第四，行业技术理论建设与矿业中介组织。就我国矿业中介组织起源看，实践在先、理论滞后是行业技术理论建设的特点，也是其先天不足所在，特别是市场经济不断发展，矿业中介的业务类型也不断拓展，有些理论、技术规范已经不能满足当前市场的需要，亟需修订和完善。

4我国矿业中介组织发展几点建议

随着我国步入经济新常态发展阶段，在党中央实施“四个全面”战略布局的背景下，我国的矿业权市场将进一步得到发展，这也给我国矿业中介组织带来了难得的发展机遇。

1)积极培育覆盖矿业权市场全过程的矿业中介服务体系。一是政府应抓住全面深化改革等国家重大战略部署的机遇，利用政策扶持等手段，积极引导和培育覆盖矿业权市场全过程的矿业中介组织。二是矿业中介组织应抓住全面深化改革，大幅度减少行政审批事项，鼓励创业等机遇，由单一业务型向符合业务型发展。第三，矿业中介组织应在当前矿业市场低迷的情况下，迅速占领矿业权中介市场，以保障其发展后劲。

2)进一步规范矿业中介组织健康有序发展。随着我国行政审批事项大幅度减少，一些矿业中介资质、资格的行政准入已经逐步取消，矿业中介组织市场竞争自由程度将大幅度提高。在此种背景下，我国政府部门与矿业中介相关行业协会应通过强化行业监管、行业自律，规范矿业中介组织发展，在自律管理过程中要做到公正、严格、公开、透明，对于优质中介机构要大力宣传，对于低劣中介机构要严格自律清出中介服务队伍，必要时实行行业黑名单，做到行业禁入。

3)进一步加强理论研究，不断完善技术规范。矿业中介组织最根本的立足之处在于其专业，政府部门与行业协会应当大力协调相关高校、科研院所和中介机构，对行业面临的重大理论问题进行研究讨论，对市场亟需的技术规范进行补充和完善。

4)加快人才队伍培养，优化从业人员结构，提高从业人员素质。政府部门、行业自律组织要积极协调，争取在学科建设、人才政策方面有所突破，加快矿业中介人才队伍培养；要进一步放宽进入门槛，鼓励高素质的优秀年轻人才加入进来，优化从业人员结构；加强从业人员培训，在专业技术、道德素质、执业能力等方面进行全方位的培训，提高从业人员素质。

5)加强诚信建设，增强品牌意识，鼓励矿业中介组织做优做强。行业自律组织和矿业中介机构一是要重视诚信体系建设，行业自律组织要构建行业诚信管理体系，定期向社会公布行业诚信信息；矿业中介机构要重视诚信评价，做到依法、依规，依照行业自律要求在矿业权市场上诚信执业。二是要增强品牌意识，以高素质的专业服务能力争取客户获取收益，成为矿业中介组织自我激励促进发展的重要手段；而只有获取品牌优势，产生品牌效应，才能获取更多的市场资源，才能更好地服务于矿业权市场。三是，鼓励矿业中介组织及中介机构拓展业务类型，拓宽市场途径，在保证现有业务的基础上，做优做强。

参考文献

[1]张涛.我国矿业中介组织服务体系的构成与存在问题研究[J].技术经济与管理研究，2014(8)： 111-114.

[2]刘育民.我国矿业权交易中专业性中介服务机构的建设与发展[J].资源与产业，2012，12(1)：163-166.

[3]王蓓.规范矿业权评估中介 促进矿业权市场发展[J].中国地质，1999(6)：18-19.

[4]杜国银，戴建平.中介组织在商业地质工作和矿业开发中的作用[J].资源与产业，2001(12)： 34-36.

Mining intermediary organizations in China： status quo，features and suggestions

ZHU Li-li1，2，YANG Xue-song3

(1.China University of Geosciences (Beijing)，Beijing 100083，China；2.Development Research Center，China Geological Survey，Beijing 100037，China；3.Chinese Association of Mineral Resources Appraisers，Beijing 100083，China)

Abstract:China’s Mining intermediary organizations consist of 5 parts，mineral resource reserves and value appraisal organizations，notary agencies，mining right transaction intermediaries，mining consulting agencies and mining self-regulatory organizations.Based on the analysis made on the status and characteristics of China’s Mining intermediaries，the paper came to the conclusion that inside problems hinder the development of the industry as single business，weak capabilities in providing professional services，lack of sense of risks，low level of credibility as well as outside ones.Efforts also need to be done for improvement of legal protection，relationship adjustment with governments and activation of mineral right market，etc.Proposals are made on several aspects as enhancing government’s support，regulating the industry，strengthening research on technical theories，speeding up the cultivation of talents and improving credibility construction to meet the need of social economic development.

Key words：mining intermediary organizations；status；features；problems；suggestions

收稿日期：2015-05-10

作者简介：朱丽丽(1982-)，女，汉族，副研究员，中国地质大学(北京)资源管理工程专业博士研究生，主要研究方向为矿产资源管理。

中图分类号：F407.1

文献标识码：A

文章编号：1004-4051(2016)04-0031-04