基于SEM的创新型人力资本对区域产业转型升级影响研究

何刚+朱艳娜+杨军+乔国通+衡连伟

摘 要：创新型人力资本是区域产业转型升级影响因素中的核心要素。促进经济发展方式的转变必须依附创新型人力资本投资，对现有区域产业作出调整，探索适合我国区域产业的发展模式。运用结构方程模型有效判断创新型人力资本的各创新要素对产业转型升级的影响路径与作用强度。实证结果表明，创新型人力资本对区域产业转型升级具有不同程度的支撑能力。据此，提出创新型人力资本开发的动态管理模式，指导我国区域产业转型升级，具有理论和实际应用价值。

关键词：人力资本；产业转型升级；创新能力要素；结构方程模型（SEM）

中图分类号：F062.9

文献标识码：A 文章编号：1672-1101（2015）05-0009-05

当今全球经济结构、增长方式、供需关系和市场结构调整的深层次矛盾日益突出，外部需求对我国经济增长的拉动作用明显减弱，国民经济快速发展进程中集聚的各种不利因素将逐渐被释放。维持我国经济健康、稳定和快速发展，其产业结构转型升级是必然选择。国家主席习近平在两会上提出，老常态、简单粗放的发展路子难以为继了，在经济发展上要坚持创新驱动发展，坚持转方式调结构[1]。中央财经大学教授张铁刚说，2015年是中国经济结构和发展方式发生深刻变化的一年，适度调低增速目标将赋予中国经济结构调整和转型升级更大的空间[2]。然而我国经济转型过程中遇到诸多问题，尤其是研发能力和创新型人力资本不足。人力资本作为产业转型的“软件”条件，其改善将为我国区域产业转型提供智力支持。创新型人力资本区别于一般性人力资本，其具有社会稀缺的创新能力，以及不可复制性和收益增值性特征，是区域产业转型升级成功与否的核心因素。

一、文献述评

有关“人力资本”概念由来已久，随着研究不断深入，诸多学者取得了一系列成果。孟子文，汪浩瀚（2015）基于浙江1996—2012年的相关数据进行实证检验，论述人力资本发展与产业结构升级关系的互动机理[3]；薛继亮（2015）结合尼尔森—菲尔普斯模型，实证研究人力资本、技术进步和产业转型的相互影响机理，鼓励企业技术创新和技术进步，改造提升主导产业，培育产业集群[4]；孙占，张玉赋等（2015）的《江苏省人才与产业转型发展互动关系研究》[5]；黄海霞，张治河（2015）的《基于DEA模型的我国战略性新兴产业科技资源配置效率研究》[6]；胡雷芳（2014）的《产业集群发展中的人力资本积累研究》[7]等等，从不同层面分析了人力资本与产业转型升级的关系，并开展了实证分析。朱承亮、师萍等（2011）在《人力资本、人力资本结构与区域经济增长效率》中，利用随机前沿分析（SFA）模型，对人力资本、人力资本结构与区域经济增长效率之间的关系进行了研究[8]；杨朝峰，赵志耘，许治（2015）利用经济收敛模型，对中国31个省市2001—2012年间实际人均GDP的收敛情况进行了实证分析，探讨了区域创新能力对经济收敛的影响[9]。唐辉亮（2014）通过借鉴技术进步偏向模型和质量阶梯升级模型，从数理上推导影响与制约产业由劳动密集型向技术密集型高端化升级的是人力资本结构和技术资本配置结构[10

]。

综上所述，关于创新型人力资本与产业转型升级的相关研究，前人都有了一定的成果。但多局限于定性、静态研究，量化研究不足；尤其是基于创新驱动视角，量化分析人力资本的创新能力要素对产业转型升级的影响程度和支撑能力等更为少见。因此，综合运用科学研究方法，构建创新型人力资本对区域产业转型升级的支撑能力计量模型；以及区域产业转型升级进程中的创新型人力资本开发和价值提升对策研究等方面，需要进一步深入剖析和探索。

二、区域产业转型升级结构方程模型

依据调研和前期研究，构建结构方程假设模型，评价创新型人力资本的创新能力要素与产业转型升级影响因素组成的系统，运用AMOS软件进行参数拟合和模型优化，模拟和验证一阶因素构念即创新型人力资本（η）与二阶因素构念变量即区域产业转型升级（ε）之间的作用关系，通过变量之间的因果关系测度结果，来有效判断创新型人力资本的各创新能力要素对产业转型升级的影响路径与作用强度。

（一）提取区域产业转型升级影响因素

文中基于创新型人力资本的科研与发展经费、财政性教育经费支出、制度创新等创新能力要素特征，明晰创新型人力资本增值的根源及其经济效应。结合区域产业转型升级研究背景[11]，深入分析区域产业转型升级的人才需求结构，并从创新型人力资本的三种类型：战略创新型人力资本、制度创新型人力资本、技术创新型人力资本，分别评价其对产业转型升级的推动作用，为课题开展奠定理论基础。

笔者依据前期的研究成果，结合文献研究、调研和专家访谈，对收集到的指标因素进行主成分分析和因子分析来整理和归纳，得出影响企业转型升级的人力资本要素主要有战略创新型人力资本、制度创新型人力资本和技术创新型人力资本3个潜在内因变量，指标变量有12个，潜在变量有19个，外因变量16个，内因变量15个，其中16个外因变量中包括12个测量指标的误差变量、3个一阶因素的误差变量（r1、r2、r3）及1个二阶因素构念变量（区域产业转型升级），15个内因变量包括12个测量指标变量、3个一阶因素构念变量。参数变量整理如表1。

（二）区域产业转型升级影响因素理论模型

探究创新型人力资本与区域产业转型升级的因果关联，构建两者之间的理论模型，战略创新型人力资本分为：VA1～财政性教育经费支出，VA2～全社会R&D经费支出，VA3～万名就业人员中研发人员数，VA4～大中型工业企业R&D人员；制度创新型人力资本包括：VB1～产学研合作兴办经济实体数，VB2～产学研合作共建研发机构数，VB3～大专以上学历人数，VB4～省外境内投资项目数；技术创新型人力资本包括：VC1～万人发明专利授权数，VC2～国家级科技成果奖励数，VC3～技术市场合同成交额，VC4～高新技术产业增加值等。各变量指标的结构方程模型图如图1，为应用结构方程模型剖析创新型人力资本的各种创新能力要素与区域产业转型升级影响因素之间的因果关系提供基础。