浅析如何加强企业经营管理中法律风险防范

李彦军

摘 要：现代企业制度的建立，使得企业作为市场主体在经济发展中发挥着越来越重要的作用。市场竞争要求企业必须建立健全企业法律风险防范机制，提高风险防范意识和能力，为企业在激烈的市场竞争中立于不败之地保驾护航，确保企业健康、快速、可持续发展，从而做优、做大、做强。

关键词：企业法律风险；风险防范；法律风险机制的建立

风险，指在某一特定环境下，在某一特定时间段内，某种损失发生的可能性。企业风险分为市场风险、财务风险、法律风险等。我国“企业法律风险”一词首次被正式提出是在2004年6月1日实施的《国有企业法律顾问管理办法》中。企业法律风险是由于企业外部法律环境变化，或企业未按照法律规定或合同约定行使权利、履行义务，而造成负面法律后果的可能性。当企业行为不符合法律规范，或者缺乏防范意识，都会产生法律风险。

现代市场经济的高速发展，使得企业从设立、管理、运行到发展，不可避免的会遇到各类风险。市场经济体制的不断完善与发展，面对市场竞争的激烈性，外部环境的复杂性，加上企业的经济行为越来越多的受到市场规则的约束，风险也就增多，尤其是企业法律方面的风险。如果对法律风险的评估、处理不当，就会给企业带来经济上的损失，甚至带来严重的后果。

一、企业法律风险防范存在的问题

1.企业法律风险防范意识不强。企业法律风险形成主要有两方面因素：一是外部的法律环境。二是企业内部管理。外部的因素常常超越企业自身管控能力，故防范企业法律风险必须从内部入手。重点是培养和提升法律风险防范意识。企业在进行各种经营活动时，必须清醒地认识到经济风险的大小和可能性。法律风险防范意识不仅仅是法律人员应该有的防范意识，也应该是企业管理团队在风险因素出现之前应该考虑的管理问题。针对法律风险的存在做出防范措施，是企业法律风险预防的第一步。欧美企业的平均寿命是40年，日本企业的平均寿命为30年，中国企业的平均寿命只有7.3年，这与中国企业法律风险防范机制不健全，防范意识不强有很大的关系，中国很多企业家只有在“打官司”时才会想到法律。更有甚者认为，我一不偷、二不抢，不偷税、不漏税，本本分分的经营企业，不触犯国家法律就行。

2.法律人员力量的相对薄弱。法律风险的防范需要一批高素质的法务人员来具体实施。很多世界五百强企业其每千名员工所拥有的法律专业人数平均达到6至7人，比例很高。很多欧美公司的法律顾问常常来源于律所、政府部门等有着多年丰富实践经验的律师。且是企业管理、专业知识、知识产权、诉讼、合同管理等方面的专家。很多法律顾问还拥有丰富管理、工程、财务等方面的专业知识。为了保证能选聘到高素质的法律顾问人才，很多企业的法律顾问待遇很高，一般都高于公司其他管理人员。此外，法律风险防范都有充足的经费保障。

目前我公司没有设置企业总法律顾问，法律事务部刚成立不到一年，人员配备不到位，现有人员通过司法考试和企业法律顾问考试的甚少。很多基层单位不重视法律事务工作，只配备一名合同管理员，还多为兼职，有些势单力薄。

3.风险防范机制不健全。一是基础制度不健全，具体表现为合同管理、招投标、诉讼案件处理、重大事项法律审核、法律风险防范机制、企业总法律顾问等制度不完善、不健全。二是未将使法律风险防范作为企业内部管控体系的重要组成部分。三是企业内部的各部门、各岗位的职责需要强化，亟待建立法律部门与业务部门之间的联动机制。更好的实现法律风险的事前预防、事中控制和事后补救。

二、企业法律风险的类型

根据法律风险来源，将法律风险分为外部法律风险和内部法律风险。外部法律风险，是指由于企业自身以外的政策、社会、法律等因素引发的法律风险。如政府政策发生变化；电价下调煤价上涨导致的严重亏损；合同相对人违约、欺诈等。内部风险，是指内部经营、决策等因素引发的法律风险。例如企业内部法律风险防范意识淡薄，对法律环境认知不够，经营决策忽视法律因素，甚至出现违法违规的行为等。企业内部法律风险主要有以下类型：

1.合同法律风险。合同法律风险是企业法律风险的重点。合同法律风险是指在合同的签订、履行、变更、终止及违约过程中，利益损害或损失的可能性。很多企业因为合同法律防范意识的不强，缺乏合同法相关专业知识。如在合同签订过程中，规范化制度化程度不高、合同标的描述、文本格式制定、履行方式等存在很多漏洞，增加了企业的法律风险。此外，在合同签订、履行、变更过程中，不能有效了解对方单位的财务状况、履约能力等情况变化，未能及时行使不安抗辩权、先履行抗辩权等有效措施。

2.知识产权法律风险。知识产权是权利人对其所创作的智力劳动成果所享有的专有权利，其客体是一种非物质形态的特殊财产。很多企业没有意识到知识产权保护的重要性。尤其在企业商标权、发明专利、外观设计、实用新型等的保护，一旦权利遭受侵害，就会造成不可避免的损失。

3.人力资源管理法律风险。人力资源管理的法律风险主要是指劳动合同、薪酬待遇、工伤医疗、社保福利等引发的企业管理风险。劳动法等相关法律从员工招聘面试、录用体检、签订合同、试用、薪酬待遇等问题都明确规定。企业任何不规范的行为都有可能引发人力资源管理法律风险，造成不必要的影响。

4.企业并购法律风险。企业并购是指兼并和收购的意思。收购行为其实并没有改变原企业的资产状态，对被收购方而言法律风险并没有实质性的变化。所以，企业并购的法律风险主要表现在企业兼并活动中。企业兼并行为会涉及合同法、税法、公司法、知识产权法等法律法规。操作过程比较复杂，对企业管理和员工个人影响大，潜在的法律风险高。例如很多企业在并购重组中，就因为对法律风险的防范不到位导致出现不必要的损失。

三、结合公司实际，提出具体防范措施

企业只要有生产、经营、基建等活动，就有风险。有风险，就蕴涵着相应的法律风险。企业法律风险是客观存在的，同时也是可以通过一定的有效机制加以防范。这里提出一些预防企业法律风险的具体措施：

1.加大普法宣传力度，提升全员法律素质

在现代社会中，企业存在最终依赖的是市场，市场本身离不开规则，而法律又是市场规则最重要的部分，所以市场经济其实就是法治经济。所以我们必须熟悉或了解关于市场主体、市场运营、行业管制、劳动和人事制度保障等各方面的法律和法规。只有熟悉和了解法律，才能守法经营，才能自觉运用法律维护企业的合法权益，才能为企业发展和战略决策提供前瞻性的法律保障。但是仅仅熟悉和了解法律还是不够的，还要能巧妙运用法律为企业合理规避风险。

结合我公司实际，建议采取以下提升法律素质的措施：一认真组织开展普法活动，将普法活动制度化、常态化。二是大造普法声势，让员工入耳入脑，在理念上认识、理解普法教育和提高职工法律素质的重要性及必要性。三是健全普法组织机构，强化组织领导。

2.加强风险管理培训，增强风险防范意识

企业各级管理人员一定要充分认识到法律风险防范的重要性。明确法律风险源形成的原因和发展情况，制定具体防范措施。企业各级管理人员一定要在思想上真正高度重视法律风险防范，增强风险防范意识。

一是领导干部风险意识的提升。领导干部的一言一行决定着企业的生死存亡，因此企业领导的风险防范意识最重要。很多领导干部认为只有打官司才会涉及法律，才会有风险。这种思维很可怕，很多管理人员也上行下效，结果是会给企业带来无法估量的损失，乃至企业倒闭破产。所以企业一定要抓住领导干部这个关键，强化法制宣传教育。专门针对领导干部制定学法、知法、用法、守法的培训教育课程，并持之以恒的贯彻落实到位。

二是员工法律风险意识的提升。企业的日常事务都是通过员工的具体行为来实现和完成。所以企业员工的行为表面上是个人行为，但实际上因企业员工的不规范行为导致的责任，常常需要企业来承担。故提升员工法律意识、风险防范意识也至关重要。员工法律风险意识的培养重点是对合同风险的认识与防范。

三是法律人员的素质提升。企业法律人员或法律顾问一般都具有比较强的法律意识。企业经营活动具有专业性、复杂性、不确定性，如果法律人员不直接参与建设、生产、经营、管理等活动，就无法真正了解企业经营活动中的法律风险。所以法律人员必须深入到企业制度制定、生产建设、经营管理等具体经营活动中。在法律意识培养中，还要增加专业知识的培养和提升。此外注意与企业部门和业务人员之间的信息沟通、交流。

3.加快总法律顾问制度建设，建立健全法律风险防范机制

建立健全企业法律风险防范机制，过程控制是关键。且过程控制必须贯彻到企业经营活动的整个过程。建立健全法律风险防范机制就必须坚持事前预防、过程控制、事后补救的原则。三者的关系如下：做好事前防范是基础。事前防范与事后补救相比，事后补救的成本相对高、效果也较差。事前防范如果投入成本大，事后救济投入的成本就小。反之，如果事前防范投入小，事后补救则投入的就大。

一是利用各种有效手段对法律风险加以防范和控制，引导全体员工形成法律风险防范的共识，进一步完善各项规章制度和岗位要求。

二是建立和完善法律工作机制，主动规避风险。深入分析面临的各种法律风险，建立健全防范法律风险的各项规章制度、议事规则、合同管理、债权债务管理、资产处置、招投标管理、纠纷案件管理等各项规章制度。

三是进一步规范决策程序，严格法律审核把关，发挥法律顾问的作用，努力从源头上防范法律风险。

四是实现对法律风险的全方位防范和动态监控。出现了法律风险，过后积极补救，依法维护合法权益，最大限度地避免或挽回企业的经济损失。

五是建立健全企业总法律顾问制度，确立企业总法律顾问在法律风险控制中的核心作用。

4.组建高素质管理团队，发挥法律事务人员的主导作用

从公司现状看，必须加强法律队伍建设。

一是充分提高法律人员的地位和薪酬。目前我公司法律事务部人员配备不齐全，业务水平还有待提升，基层单位对法务人员这一岗位都不重视，只配备一名专职或兼职的人员。建议基层单位不一定设立法律部门，但是必须配备一至两名专职的法律人员。将基层单位法律事务岗位级别提高到副科级别，这样级别和薪酬就都提高了。岗位级别提高了，人员配备时通过社会公开招聘，配备法律专业人员，必须通过企业法律顾问考试或司法考试。否则法律人员业务能力低下，更谈不上为企业提供法律建议，防范风险了。

二是加大对公司法务人员的培训力度，目前各基层单位配备一名兼职法务人员，单位不组织专业培训，本人业务也忙，没时间和精力参加培训。所以建议公司每季度组织一次为期一周的法律知识和风险防范知识的强制培训，大幅度提升法务人员素质。

三是公司尽快设置企业总法律顾问或副总法律顾问，级别和薪酬如同公司副总级。目前公司内部还不具备选拔的条件，最好向社会公开招聘，入围条件为从事大型企业总法律顾问五年以上，从事律师工作八年以上。

四是优化公司法律事务部人员。将法律事务部和信访办分开，两部门业务放一起，本身就说明公司对于法律事务工作不重视，对法律事务部职能要求不高。建议给公司法律事务部配备七至八名专业的法律人员。配备的人员必须通过司法考试且从事企业法律事务工作五年以上。公司目前配备人员较为困难，建议还是向社会公开招聘。法律事务部负责公司所有的重大的法律事务工作，只有法律事务部人员素质提高了，整个公司法律事务水平才能上一个大台阶。

五是强化人员的考核、管理、培训，进一步提升法务人员综合素质，发挥团队精神，加强法律事务工作，防范法律风险。

5.健全组织机构，充分发挥法律事务部的职能

从公司实际看，生产运营中面对的众多法律问题，法律事务部负责律文件的起草或审核、对外解决或处理有关的法律纠纷、提供专项法律意见、参与谈判、进行法律法规的信息收集或整理等工作。但还需强化对其他部门的监督和制衡作用。

一是必须高度重视企业法律事务工作。企业的任何活动都伴随着法律行为的发生，所以领导必须带头高度重视和尊重法律事务工作，如果领导，尤其是领导班子成员轻视和忽视企业法律事务工作，则这个企业法律事务工作肯定不受重视，法律风险防范能力就薄弱。

二是通过发挥法律事务部的监督职能，对企业违法违规行为进行审查、处理和整治，可以有效实现对损害企业利益的危机行为做到“事前防范”、“事中处理”、“事后救济”的目的，从而更好地实现企业内部的制衡和监督作用。

三是针对目前现状，重大法律事务除征求法律顾问的意见外，还必须邀请专业机构进行评估、分析、论证，给出专业的法律意见。

四是突出重点，加强合同法律风险和人力资源法律风险防范。

结合我公司具体实际，对防范合同和劳动法律风险提出以下措施：

一是进一步规范合同归口管理工作，保证合同管理适合两个公司整合实际，使合同管理高效、有序运行，为预防合同法律风险打下坚实基础。

二是根据合同签订的实际情况，进一步改进合同管理方法，提高合同起草、谈判、审核效率。

三是加强对各单位合同管理协调指导，全面提升公司总体合同管理水平。

四是加强合同审评机制，监督全系统合同审核机制的落实。

五是加强重大经营事项法律提前介入机制建设、推进招投标法律保障工作。

六是加强公司诉讼案件管理，加强协调、跟踪诉讼案件的处置，最大限度维护公司权益，减少经济损失。

七是公司老厂人员多、机组老化、遗留问题多，在改制过程中法律事务部加强对基层单位指导。

八是研究新《劳动法》涉及的各单位劳务用工风险问题。不再直接雇佣或通过劳务公司派遣劳务人员，而是将部分业务以经济外包的方式承包给相关服务单位。有些无法承包的业务需要用人，避免相同岗位同时出现劳务工和正式工，回避“同工同酬”。

总之，企业法律风险防范是一项长期而持久的工作。企业面对激烈的市场竞争，复杂的外部环境，必须高度重视法律风险防范工作。熟悉、利用好外部法律环境。强化内部管理，提升风险防范意识，完善风险防范机制，提高内部法律风险防范水平。为企业在激烈的市场竞争中立于不败之地保驾护航，确保企业健康、快速、可持续发展，从而做优、做大、做强。

参考文献：

[1]孟选印.浅谈企业法律风险的防范.中国华能集团.

[2]崔玲.浅谈企业法律风险和防范机制.现代经济信息.

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[4]浅析发电企业风险防范.渤海财经网.

[5]现代企业法律风险防范浅析.豆丁网.

[6]中国企业并购的实例和启示.经济常识网.

[7]王建设.发电企业法律风险防范探析.