进口消费品检验监管体系研究

李焘

（1.中国检验检疫科学研究院 北京 100176；2.国家质检总局进出口工业品与消费品评估中心）

进口消费品检验监管体系研究

李焘1，2

（1.中国检验检疫科学研究院 北京 100176；2.国家质检总局进出口工业品与消费品评估中心）

针对进口产品质量安全的严峻形势，利用风险分析和评估理论，对进口消费品基于风险管理的检验监管模式做出了探索。通过构建针对进口消费品质量安全风险信息的监测网络，一方面对进口消费品风险因素进行归纳梳理，另一方面对各种风险因素的潜在影响进行比较和分级，初步构建进口消费品质量安全风险的定量评估模型，并在此基础上提出风险处置措施，为完善我国进口产品风险管理体系提供参考。

进口消费品；检验检疫；危害评定；风险评估；风险处置

Risk Disposal

1 前言

随着我国进口贸易的快速发展以及广大消费者购买能力和消费水平的迅猛提升，进口消费品数量也屡创新高。据统计，2014年经各地检验检疫机构检验判定为不合格的进口消费品高达59 510起，比2013年增长近两倍之多［1］。由于进口产品检验工作量的迅速加大，产品制造结构日益复杂和质量要求的日益提高，给检验检疫部门带来了很大的考验，检验检疫工作的风险日益突出［2-3］。为了保持我国对外贸易和国民经济持续、稳定、健康发展和保护广大消费者的生命、财产安全，检验检疫作为集技术把关和管理服务于一身的涉外经济管理部门必须不断提高执法水平和执法效率，寻求一种新的消费品质量安全监管模式。

纵观发达国家产品安全监管的实践经验，均是风险管理方法不断完善和风险控制技术继续提升的历程。美国、欧盟及日本等国家和地区都在建立基于风险管理的产品质量安全监管体系，且投入力度越来越大，以大幅提高产品质量安全监管效率，扩大国家质量监管部门的监控手段［4-6］。本研究结合我国进口消费品检验工作的具体情况，针对进口消费品风险特性与危害情况，借鉴产品安全学与风险评估理论，对构建基于风险管理的进口消费品检验监管体系进行探索与尝试，为保障我国消费品质量安全提供参考。

2 进口消费品检验检疫风险界定

进口消费品产品质量安全风险管理主要是针对进口消费品在检验检疫过程中发现的可能存在的风险或潜在危害的涉及安全、卫生、健康、环保、反欺诈以及相关质量要素的风险因子及其产生原因进行识别、评估，并确定该产品基于检验检疫的风险等级，进而对系统性、区域性质量安全风险及时发布预警，对重大质量安全隐患及时提出处置措施［7］。

目前判定进口消费品是否存在质量安全风险隐患的准则主要为是否符合健康安全质量标准，检验依据是我国强制性技术规范；对于列入法检《目录》的进口消费品由检验检疫部门实施强制性检验监管，未获合格凭证不得进口；对于未列入法检《目录》的进口消费品由检验检疫部门实施监督抽查。国家质检总局先后颁布了一系列规则制度对进口消费品的检验做出规范，将质量安全监管聚焦在产品的安全、卫生、健康、环保及反欺诈方向。

3 进口消费品质量安全风险信息监测

要对进口消费品实施风险评估，首先要有充足、正确的数据和信息，并通过对风险信息进行加工、传递和分析，为下一步的风险评估提供支持，可以说风险信息的监测是风险评估的重要基础。国外发达国家非常重视消费品质量安全风险信息的收集和处理工作，目前，大部分发达国家均开展了消费品安全风险信息监测工作，而且逐步建立了与消费品有关的伤害监测和预警系统，为政府部门、相关机构进行产品安全管理，制定消费者安全政策以及消除消费者安全隐患提供重要的决策依据［8-10］。

目前，检验检疫机构对进口消费品风险信息的监测采集主要包括以下几方面：进口消费品检验监管信息，监督抽查信息，国内外官方机构通报、召回信息，媒体舆情相关信息，国家监测点监测信息，消费者投诉信息等。在监测消费品安全信息时，除了产品本身的属性信息与质量安全信息外，还应考虑产品所属人相关信息，具体来说应包括进口消费品的发货人、收货人、制造商、代理商及下游用户等信息，实现产品安全风险的可溯源性，为风险产品安全责任追究提供依据。

4 进口消费品质量安全风险评估

由于进口消费品种类繁杂，既有服装、饰品、一次性卫生用品等轻纺类产品，又有家用电器和汽车等机电类产品，且难以用传统的定性或定量评估方法来评估。因此，本研究结合进口消费品检验工作特点及风险要素，开发进口消费品基于检验风险的评估模型，以此判定进口消费品的质量安全风险等级。

4.1进口消费品危害严重性评定

通过分析监测的进口消费品风险信息中各类型消费品经检验判定为不合格产品的原因、不合格原因潜在的危害及影响，经归纳总结得出进口消费品的8种风险因子分别为：电气安全不合格、机械安全不合格、阻燃防爆不合格、安全标识不合格、有毒有害物质超标、微生物检测不合格、品质不合格、货证不符和一般说明不合格。

依据不合格项可能产生危害的严重性进行分类，可将不合格项分为A、B两类：A类不合格-电气安全不合格/机械安全不合格/阻燃防爆不合格/安全标识不合格/有毒有害物质超标/微生物检测不合格；B类不合格-品质不合格/货证不符和一般说明不合格。按严重程度将产品危害等级分为3个级别：高、中、低。其中由A类不合格项产生的危害判定落在高或中两种危害区域；同理，由B类合格项产生的危害落在中和低两区域。具体危害等级评定方法详见下表。

表1　不合格产品危害等级判定表

在根据不合格项确定危害等级的范围后，结合以下4项附加要素确定不合格产品的危害等级。符合以下两项及两项以上附加要素时，危害等级为较高级别；反之，则为较低级别风险。同一产品具有多项不合格时，以不合格项中危害等级最高的一项作为产品的不合格危害等级。

4项附加要素包括：重点产品类别，涉及玩具、与食品接触材料等产品；重点风险人群，涉及弱势消费群体（如儿童、老人、残疾人、病人等）；对人存在潜在的严重伤害（如需要紧急处理的物理伤害或可引起相当后果的其他伤害）；检验监管处置措施（是否采取销毁或退运强制性处置措施）。

4.2进口消费品风险发生概率评定

在评定风险发生概率之前，需要对“同一风险信息”进行界定，对于消费类产品，同一风险信息指的是同一品牌的同类产品。风险发生概率通过风险信息发生频次和风险覆盖范围综合决定。

风险信息发生频次指在一定统计周期内（可通过检验工作实际情况自定义）通过监测系统采集的同一风险信息发生的次数决定；风险的覆盖范围指同一风险信息涉及的检验检疫机构数量，涉及数量越多，说明风险覆盖范围越大。

4.3进口消费品风险等级评定

为对进口消费品风险值进行定量化评估，需要对风险的严重性和发生概率进行定量化计算。风险的严重性可成立由各行业专家组成的专家小组对不同类别产品的各危害等级进行评判，赋以合适的危害判定值。风险发生概率可对风险发生频次和覆盖范围设置合适的数学模型进行计算，最终求得进口消费品的组合风险值，并根据不同风险值确定不同的风险等级，为后续风险处置措施提供实施依据。

5 进口消费品质量安全风险处置

在对进口消费品风险进行分类分级之后，最重要的是对风险进行控制，这就需要检验检疫部门对不同风险等级的进口消费品结合企业分类管理而采取不同的检验方法，以此确保进口消费品在到货之后，使用过程中的风险因素在可控范围之内。具体来说主要包括以下两方面：

（1）进口企业分类管理。在检验检疫机构对进口消费品进行检验监管过程中，建立进口企业的信用档案，对进口商企业实施进货管理的合格保证能力的分级评价，完成对企业本身风险因素的控制［11］。

（2）在结合企业分类和产品风险分级的基础上，通过风险等级的组合获得某类进口消费品在检验监管中需要采取的检验方式和监管模式。按照相关法律法规，采取企业约谈、专项监测、提高查验比例、责令召回、限制进口等相关处罚，达到对进口消费品进行监督管理，同时又能把实施检验监管的风险有效地控制在一个合理范围之内，从而保障进口消费品的质量安全。

6 结论

在我国，风险评估和风险管理的起步较晚，针对产品质量安全的风险评估更是凤毛麟角，本研究选取与广大消费者密切相关的进口消费品为研究对象，结合检验监管部门的工作现状，对进口消费品的风险定量化评估做出探索，其中风险概率的计算仍处于探索和初级阶段，缺乏系统性历史数据的支撑，还需后期进一步深化研究。本研究成果可为检验检疫部门产品监管模式的改革提供一定参考。

［1］国家质检总局.进口工业产品质量安全风险（2014）年度报告.

［2］周琦.检验检疫的科技创新模式探讨［J］.检验检疫科学，2005，6：59-61.

［3］戴云徽.出入境检验检疫符合性条件的筛选、检验策划及风险预警研究［D］.南京：南京理工大学，2009：3-4.

［4］陈静，闫妍，孙慧媛，等.国内外消费品安全风险评估研究进展［J］.轻工标准与质量，2013，5：38-41.

［5］European Commission Health and Consumers Directorate-General.Rapid Alert System for non-food products posing a serious risk（RAPEX），http∶//ec.europa.eu/consumers/safety/rapex/index_en.htm.

［6］张一言，栾信杰.欧盟非食品快速预警系统及其适用介评［J］.中国商贸，2012，17：197-198.

［7］国家质检总局.关于发布《进出口工业产品风险预警及快速反应管理规定》的公告.

［8］刘红喜，王赟松.基于伤害监测的产品安全监管模式研究［J］.中国安全科学学报，2008，11：41-46.

［9］CPSC.Neiss Codin Manual［R］，2007：1-31.

［10］沈宏亮.欧盟、美国与中国的产品安全治理模式比较研究［J］.经济问题探索，2012，9：165-170.

［11］徐杰.基于风险评估的无锡进口机电产品监管体系［D］.南京：南京理工大学，2012：27-28.

Research on Imports Consumer Products Inspection and Supervision System Based on Risk Management

Li Tao1，2
（1.Chinese Academy of Inspection and Quarantine，Beijing，100176；2.National Research Centre for Industrial and Consumer Product Risk Assessment）

The current imports quality and safety situation is still grim.Using the theory of risk analysis and evaluation of products，this paper made exploration for imports consumer products inspection and supervision based on risk management.By constructing monitoring network on risk information of the quality and safety of imported consumer products，on the one hand summarizes the risk factors for imported consumer products，on the other hand compared and classified the potential impact of various risk factors and，quantitative assessment model for risk of imported consumer products was constructed，and based on this，proposed risk management measures.This thesis provided reference to improve and perfect risk management system for imported products.

Imports Consumer Goods；Inspection and Quarantine；Hazard Assessment；Risk Evaluation；

X92

E-mail：lit-2007@163.com

中国检验检疫科学研究院基本科研业务费专项资金资助项目（2014JK002）

2015-06-26