交易费用理论下基于模糊层次分析法的供应链分析

杨锐　阎春利

摘要：供应链系统作为一个复杂的经济系统，涉及的内容较广。本文简述供应链及其目前研究的主要内容，介绍制度经济学中的交易费用理论，以及交易费用理论的相关背景知识，提出供应链下的交易费用理论的影响因素，从宏观角度对复杂的供应链系统进行简要分析，采用模糊层次分析方法对同类型的多条供应链在交易费用理论的影响因素下进行分析和比较。其中模糊层次分析法是基于层次分析法的提升，对于模糊影响因素较多的决策评价目标具有很好地应用优点，为复杂系统提供了一种较好的评价方法。本文得出了供应链优劣次序，对于企业选择进入供应链系统具有一定的参考价值。

关键词：交易费用；供应链；模糊层次分析

中图分类号：F 713文献标识码：A文章编号：1001-005X（2015）01-0103-04

Supply Chain Analysis Based on Fuzzy Analytic Hierarchy

Process and the Theory of Transaction Cost

Yang Rui，Yan Chunli*

（Traffic College，Northeast Forestry University，Harbin 150040）

Abstract：Supply chain system works as a complex economic system，covering a lot of contents.This paper describes supply chain and its main study contents.Introduces the transaction cost theory of institutional economics and related background knowledge，and puts forward the influencing factors of transaction cost theory under supply chain.The complex supply chain system from a macro perspective is briefly analyzed，and fuzzy decision method for multilevel analysis of the same type of multiply supply chains obtained by comparing the merits of the order is used.The obtained order in the supply chain has certain reference value for companies to choose to enter a supply chain system.

Keywords： transaction cost theory；supply chain；fuzzy AHP

收稿日期：2014-07-14

基金項目：中央高校基本科研业务费专项资金项目（2572014CB19）

第一作者简介：杨锐，硕士研究生。研究方向：交通运输与物流工程。

*通讯作者：阎春利，博士，副教授。研究方向：交通运输与物流工程。Email：yclzxd@126.com

引文格式：杨锐，阎春利.交易费用理论下基于模糊层次分析法的供应链分析[J].森林工程，2015，31（1）：103-106.“供应链”的概念在20世纪80年代末被提出，随着全球化制造的出现在制造业中得到普遍的应用。对于供应链的研究主要集中在以下几个方面：①供应链不确定性；②供应链物流平衡分析；③绿色供应链的建立；④供应链制度的创新与发展等。Hau Lee[1]针对供应链不确定性的牛鞭效应进行了深入研究，提出了牛鞭效应是由于系统参与人为响应需求变化、避免缺货和降低生产成本，在追求利润最大化的条件下所做出的理性行为的观点；美国俄亥俄州大学供应链研究中心的Matha C.Cooper[2]等人提出供应链管理和物流管理存在本质的区别。在供应链比较方面，国内的学者进行了一些研究与探索。如姚玉基于2011年三星和苹果公司的白热化竞争状况，从二者的供应链运行模式特点方面进行了分析[3]；黄丽霞在其硕士论文中从成本和风险的不同模式对煤电一体化供应链进行了实证研究分析[4]。这些论述均在供应链比较方面均给出了一定的启示，但研究内容具体，针对性强，缺少普遍性的比较意义，本文基于交易费用理论，从宏观的角度分析，利用决策分析方法对供应链进行简要的比较评价。

1交易费用理论与供应链下的影响因素

1.1交易费用理论

交易费用理论是一种以交易为基本分析单位研究经济活动的方法，它属于比较制度经济学理论范畴。1937年，著名经济学家罗纳德·科斯在《企业的性质》一书中认为在市场运行过程中，交易费用一直伴随着各经济组织的交易活动而发生，内容包括：获取市场信息的费用、谈判和执行合约的费用[5]。后来，阿罗（K.J.Arrow）进一步提出了“交易活动是构成经济制度的基本单位，交易费用是经济系统的运行费用”的理论。1996年奥利弗·威廉姆森正式提出了交易费用经济学的概念，且详细地论述交易成本的相关理论依据以及发展前景，并针对交易费用的决定性因素进行了总结和分析，概括为交易主体即契约人的行为假设（有限理性和机会主义）和关于交易特征的三个维度（即交易重复发生的概率、交易的不确定性和资产专用性）[6]。自此，交易费用理论正式成为经济组织分析的工具。

第1期杨锐等：交易费用理论下基于模糊层次分析法的供应链分析

森林工程第31卷

1.2交易费用理论供应链的影响因素

（1）交易频率

一般交易频率越高，交易量越大，企业之间的沟通频率也越高，这有利于增进企业间的相互了解，增强企业间的相互信任。且在高频次的交易环境下，企业之间的联系更为牢固，有利于减少有限理性、机会主义以及外部因素导致的不确定性对供应链企业之间交易成本的增加。

（2）交易不确定性

交易的不确定性一直是传统企业交易风险和交易成本的关键影响因素之一。交易费用理论认为，随着社会新的参与元素的不断涌现，市场环境复杂度越来越高，而人具有的有限理性越来越难以做出充分合理的决策，而在复杂的市场环境下，以寻求利益为目的，利用有限理性的局限性，机会主义行为不断进行着欺诈、误导及制造混乱的各种活动，间接导致交易的不确定，使得企业之间交易成本增加，交易成功机率降低。

（3）资产专用性

资产专用性指在不牺牲企业生产价值的前提下，某项资产能够被配置于其它替代用途或是被替代使用者重新调配使用的程度[7]。在供应链中供应商资产专用使得企业能够专心致力于提高产品供应效率和服务水平，能够为客户带来更佳的生产力或竞争力，进而更好地形成自我的竞争优势；制造商良好的资产专用性则是企业保持正常运转的有效保证，企业可以集中优势力量，进行已有产品的升级换代，并且能够更快地推出新的产品系列。

（4）制度完善程度

一定的制度，对于提高经济效率是十分必要的[8]。诺斯认为，在决定一个国家经济增长和社会发展方面，制度具有决定性的作用，供应链作为由多个企业组成的经济组织结构，制度的完善度可以保证交易的可靠性与供应链的稳定。

2交易费用理论下的供应链运作分析

交易费用应包括度量、界定和保障产权的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价、订立合同的费用，督促契约条款严格履行的费用等等。供应链中各节点企业一般是通过订立契约结合在一起，日常的活动也均是通过订单交易联系在一起。在供应链的运作过程中，进行交易的实体企业之间具有相似或者相同的行为，每对企业都可以看作为供应商与客户的关系，所有的行为围绕着供与需的模式施行，包括谈判、交易、协商、签订合约、提供服务及支付等。从供应链的交易主体来看，为了降低人的机会主义本性，交易过程中还增加了商检、公证和防伪等经济支出[9]。同时，人的有限理性和订立契约的局限性和复杂性，供应链内部形成了一定的治理机制，这成为供应链交易主体费用的支出方面。

建立供应链的目的是为了获得良好的外部资源优势集群，给内部企业提供更好的物流、信息流和资金流，从运行机制的高度形成良性循环的系统，使得企业在交易中减少交易费用，增加沟通与合作的机会，可以进一步增加企业之间的信任，减少交易的风险，有利于克服人的有限理性，避免过多的因讨价还价引起的交易成本[10]。

因而，结合交易费用理论，通过分析供应链运作过程与交易费用的联系，可以从交易费用决定因素的角度定性比较供应链的优劣，且供应链系统本身具有倾向交易费用各因素優化的特点，鉴于供应链是个复杂的组织系统，本文采用模糊层次分析法进行同种类型不同供应链间的比较，从而进行多项目的优选。

3基于模糊层次分析法的供应链优劣

比较模糊层次分析法是基于模糊集合理论的模糊一致关系和模糊一致矩阵的，优于层次分析法的决策方法。供应链系统是一个十分复杂的系统，定性影响因素很多，适合应用模糊层次分析法对其进行比较分析和决策。

3.1模糊层次分析法的基本原理

设模糊矩阵F=（fij）m×m，若有fij+fji=1则称矩阵是模糊互补矩阵。如果这个模糊互补矩阵对于任意k均有fij=fik-fjk+0.5，那么它就是模糊一致矩阵。模糊一致矩阵R=（rij）m×m中rij=0.5表示元素i与元素j同样重要；0≤rij<0.5表示元素j比元素i重要；0.5≤ rij<1表示元素i 比元素j重要。

模糊一致矩阵R=（rij）m×m有如下的性质：①矩阵中rii=0.5；②R的i行与j列元素和为m；③从中间去掉任意行及其对应的列所剩下的矩阵仍然为模糊一致矩阵；④满足中分传递性，即当λ≥0.5的时候，若rij≥λ，rjk≥λ，则rik≥λ。由模糊互补矩阵构造模糊一致矩阵，如果对模糊互补矩阵按行求和记为ri=∑mk=1fik，i=1，2，…，m；实施如下数学变换rij=ri-rj2m+0.5，则由此建立的矩阵R=（rij）m×m是模糊一致矩阵[11]。

3.2供应链比较过程

假设现有甲、乙、丙、丁共4条同种类型的供应链系统，由前文将其比较因素设定为交易频率、交易的不确定、资产专用性以及供应链内部制度的完善程度。各项比较评价因素均在一个层级上，且无下层比较因素。对各种评价因素，按照上述顺序给出了评价因素的相对重要性评价。对这四条供应链进行优选，建立见表1的层次结构。

表1供应链竞争力层次结构

Tab.1 Hierarchy of Supply Chain Competitiveness

交易频率交易不确定性资产专用性制度完善程度甲2413乙3142丙1234丁4321

（1）建立优先关系矩阵，将竞争力记为C，因素记为F，供应链记为P。见表2～表6。

表2C-F优先关系矩阵

Tab.2 Precedence relation matrix of C-FCF1F2F3F4F10.5000F210.500F3110.50F41110.5表3F1-P优先关系矩阵

Tab.3 Precedence relation matrix of F1-P

F1P1P2P3P4P10.5010P210.510P3000.50P41110.5

表4F2-P优先关系矩阵

Tab.4 Precedence relation matix of F2-P

F2P1P2P3P4P10.5111P200.500P3010.50P40110.5

表5F3-P优先关系矩阵

Tab.5 Precedence relation matrix of F3-P

F3P1P2P3P4P10.5000P210.511P3100.51P41000.5

表6F4-P优先关系矩阵

Tab.6 Precedence relation matrix of F4-P

F4P1P2P3P4P10.5101P200.501P3110.51P40000.5

（2）将以上的优先关系矩阵转化为模糊一致矩阵，见表7～表11。

表7C-F模糊一致性矩阵

Tab.7 Fuzzy consistent matrix of C-F

F1F2F3F4F10.5000.3750.2500.125F20.6250.5000.3750.250F30.7500.6250.5000.375F40.8750.7500.6250.500

表8F1-P模糊一致性矩阵

Tab.8 Fuzzy consistent matrix of F1-P

P1P2P3P4P10.5000.3750.6250.250P20.6250.5000.7500.375P30.3750.2500.5000.125P40.7500.6250.8750.500表9F2-P模糊一致性矩阵

Tab.9 Fuzzy consistent matrix of F2-PF2P1P2P3P4P10.5000.8750.7500.625P20.1250.5000.6250.250P30.2500.6250.5000.375P40.3750.7500.6250.500

表10F3-P模糊一致性矩阵

Tab.10 Fuzzy consistent matrix of F3-P

F3P1P2P3P4P10.5000.1250.2500.375P20.8750.5000.6250.750P30.7500.3750.5000.625P40.6250.2500.3750.500

表11F4-P模糊一致性矩阵

Tab.11 Fuzzy consistent matrix of F4-P

F4P1P2P3P4P10.5000.6250.3750.750P20.3750.5000.2500.625P30.6250.7500.5000.875P40.2500.3750.1250.500

（3）使用模糊一致的判断矩阵推算层次各因素的重要次序，对权重指标进行归一化处理。采用方根法，F层相对于C层，各个因素权值为：ω0=（0.1383，0.2069，0.2722，0.3365）T。

P层相对于F1层，各供应链的权值为：ω1=（0.2069，0.2722，0.1383，0.3365）T。

P层相对于F2层，各供应链的权值为：ω2=（0.3365，0.1572，0.2069，0.2722）T。

P层相对于F3层，各供应链的权值为：ω3=（0.1383，0.3365，0.2722，0.2069）T。

P层相对于F4层，各供应链的权值为：ω4=（0.2722，0.2069，0.3365，0.1383）T。

（4）在层次排序的基础上，得出各种方案的优劣程度系数Ti。如果Ti1>Ti2>…>Tim，即得出优劣次序。将权值归一化，得出供应链优劣总排序。

ω=（ω1ω2ω3ω4）·ω0=（0.2260，0.2314，0.2493，0.2057）T

即T3>T2>T1>T4；甲乙丙丁4條供应链优劣顺序为：丙、乙、甲、丁。

4结论

交易费用理论是一种制度经济学的组织分析方法，本文结合交易费用理论采用模糊层次分析方法比较了同类型供应链组织的优劣。模糊层次分析法是基于层次分析法的提升，对于模糊影响因素较多的决策评价目标具有很好地应用优势，且为复杂系统提供了一种较好的评价方法。供应链系统作为一个组织系统，运行过程中受到来自组织内部和周围环境各种形式的动态因素影响，是一个十分复杂的经济组织模式。本文将交易费用理论与供应链联系起来，进行不同供应链的比较，避开这些繁杂的方面，从供应链交易费用理论决定因素角度，试着以一种较为简单的方法对供应链进行了定性评价，并得到了供应链简要的优劣排序结果。由于供应链涉及面非常宽泛，所包含的不仅仅是经济学的理论知识还有管理学等多种专业知识的揉和，本文对于供应链的优劣分析只是初步的探求，为分析构成相似的供应链经济组织的优劣提出一种比较分析的方法。供应链是个庞大的复合体，要想对供应链进行深入细致的研究与判断，还需要做更多综合的复杂的研究。

【参考文献】

[1]Chen A P，Liao A.Reengineering supply chain management architecture for the collaboration of marketing dynamics and manufacturing strategy[A].Semiconductor Manufacturing，2003 IEEE International Symposium on.IEEE[C]，2003：81-83.

[2]Estrada K，Styrkarsdottir U，Evangelou E，et al.Genomewide metaanalysis identifies 56 bone mineral density loci and reveals 14 loci associated with risk of fracture[J].Nature Genetics，2012，44（5）：491-501.

[3]姚玉.三星公司与苹果公司供应链比较分析[J].管理学家，2013（16）：80-82.

[4]黄丽霞.考虑成本及风险的不同模式煤电一体化供应链比较分析及实证研究[D].成都：西南交通大学，2012.

[5]刘思峰.预测方法与技术[M].北京：高等教育出版社，2005.

[6]慈玉鹏.新制度经济学的拓展者：奥利弗·威廉姆森[J].管理学家，2011（11）：90-94.

[7]孙林岩，张涛.供应链不确定性管理：技术与策略[M].北京：清华大学出版社，2005.

[8]盛洪.现代制度经济学[M].北京：北京大学出版社，2003.

[9]肖晓伟，肖迪，林锦国，等.多目标优化问题的研究概述[J].计算机应用研究，2011（3）：805-809.

[10]曾文杰，马士华.供应链合作关系相关因素对协同的影响研究[J].工业工程与管理，2010（2）：1-7.

[11]姜艳萍.基于模糊判断矩阵一种方案排序方法[J].东北大学学报，2000（4）：450-452.

[责任编辑：刘美爽]