基于制度创新视角的战略性新兴产业发展研究

陈兴明 刘继伟

[摘 要]随着我国的改革逐渐走进深水区，资源制约和环境问题越来越成为我国经济继续发展的瓶颈性因素，为了解决经济发展中越来越严峻的资源环境问题，转变经济发展方式、调整产业结构、实现可持续发展势在必行。发展战略性新兴产业是我国政府转变经济发展方式、调整产业结构的重大举措。战略性新兴产业的发展离不开创新，创新包括技术创新、理论创新和制度创新，而制度创新又是理论创新的具体体现，因此研究制度创新对于战略性新兴产业的发展意义尤其重要。

[关键词]战略性新兴产业、制度创新、结构调整、方式转变

[中图分类号]F27 [文献标识码] A [文章编号] 1009 — 2234（2015）06 — 0065 — 02

一、引言

改革开放以来，我国经济经过长达几十年的高速增长，取得了显著的成就，2010年我国国内生产总值首次超过日本跃居世界第二位，成为仅次于美国的世界第二大经济体。我国的经济发展成就是乐观喜人的，但是我们也应该清醒地看到我国经济社会发展过程中存在的不足和问题，粗放的过度依赖廉价劳动力的发展方式在资源约束和环境约束的日益趋紧的情况之下越来越陷入困境，因此转变经济发展方式、调整产业结构、实现经济的可持续发展成为当今中国的当务之急头等大事，能否成功实现经济发展方式的顺利转变、实现产业结构的成功调整、实现经济的可持续发展，关系到我国经济在未来的走向。为此，中国政府近年来提出要大力发展战略性新兴产业，这一战略决策是为了应对国际经济发展的新格局和实现国内经济社会的可持续发展。战略性新兴产业 “以重大技术突破和重大发展需求为基础，对经济社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业”。战略性新兴产业具体包括节能环保产业、信息技术产业、生物技术产业、高端装备制造业、新能源产业、新材料产业和新能源汽车产业。创新对发展战略性新兴产业意义重大，这里的创新不仅包括技术创新，而且还包括理论创新和制度创新，而制度创新又是理论创新的具体体现。

本文试探讨现阶段我国的战略性新兴产业发展的制度方面的限制因素以及制度创新对发展战略性新兴产业的作用。

二、制度方面限制战略性新兴产业发展的因素

改革开放以来，我国不断对政治、社会、经济制度进行改革，力求适应不断发展的经济社会形势以及世界市场环境的变化的要求，但是由于制度本身的刚性，加上因我国的人口基数大等特殊国情决定的我国的经济建设很多时候并没有别国现成发展经验加以借鉴，制度建设并不能总是能跟上经济社会发展的步伐，也就不能很好地满足经济社会发展的需求。战略性新兴产业依赖于创新驱动，对制度环境的要求相比于传统产业要更高，而我国现行的相关制度存在的缺陷和不足也就愈加暴露无遗。

我国现行的制度不能适应战略性新兴产业发展需要，主要包括以下方面：

（一） 缺乏有效的全局规划和管理体制

战略性新兴产业区别于传统产业，强调整个产业链的配合，而不仅是单个产品、单个技术环节，因此培育和发展战略性新兴产业必须从国家和区域层面着手，制定合理的发展规划、投资计划，着眼于全局和未来，而不能仅仅把目光放在局部和当前，各个地方政府要在中央政府的指导下协调好地区内的战略性新兴产业投资项目，防止出现重复投资、资源浪费现象。但是，有些地方政府为了追求政绩，只顾地方当前利益，盲目投资，根本不把战略性新兴产业的发展同当地的资源禀赋结合起来，结果导致了由于本地的资源条件不足以支撑战略性新兴产业的发展，而使战略新兴产业的发展陷入停滞和僵化，最终造成资源的浪费，而且还会因此而错过那些原本更适合本地发展的机会。这些问题的解决离不开有效机制的管理，必须要有全局层面的规划和管理体制才能解决这些发展中的非理性问题，使各地能够建立和发展起结合自身资源禀赋、具有比较优势的战略性新兴产业项目，并使这些产业成为一个相互配合相互促进的体系中的一部分。

（二） 投资机制和融资机制不健全

战略性新兴产业由于其自身的特点，需要有大量的投资，但是投资具有较大的风险，因此如果没有健全的投资和融资机制的话，那么就很难筹集到充足的能够满足发展需要的资金。由于战略性新兴产业的所需投资的资本量大、投资风险性高以及投资回收周期长等特点，加上从事战略性新兴产业的企业多为规模和资产都有限的中小企业，因此它们很难从银行得到贷款，银行进行贷款时往往更青睐于那些成熟产业领域的资本雄厚还贷能力有保障的大型企业。从银行很难获得发展所需要的资本，战略性新兴产业企业要想获得自身发展所亟需的资金就要选择从其他渠道获得，创业融资体系就是这些渠道之一，创业融资体系主要包括天使投资者和创业投资企业，由投资者、创业融资体系和被投资企业以及退出机制组成的创业投资体系是战略性新兴产业企业得以建立和发展的必不可少的条件，也是发展战略性新兴产业的不可或缺的环节。我国现在的创业投资体系虽然较之以前已经有所完善，但是仍然不能满足中小企业发展的需要，另外创业投资体系中的退出机制还有待改进，保障投资者能够在合适的时机退出投资项目从而能获得收益的最大化，只有这样才能有效地保护投资者的利益，从而形成一个良性的鼓励激励机制。

（三）技术创新体系不完善

战略性新兴产业的核心是对新技术的利用，只有掌握了核心技术才能发展壮大战略性新兴产业。战略性新兴产业的技术创新不仅在于某种产品、某个技术环节的创新上，还在于整个产业的技术创新的协同。我国现在缺乏创新协调机制和创新激励机制，企业对技术研发的投入严重不足，缺乏自主创新能力，技术基本上依靠从国外引进或者模仿，产学研体系中由于没有中介服务体系造成科技研究不能有效地应用于生产领域，知识产权保护制度不完善损害了企业以及科研人员进行技术研发的积极性。

三、推进制度创新，推动战略性新兴产业的发展

上文分析了由于制度的缺失或不完善限制和阻碍了我国的战略性新兴产业的发展，下面就从制度创新的角度对推动战略性新兴产业的发展提出建议。制度创新是战略性新兴产业发展的保障，为了使战略性新兴产业有效地推动我国进行产业结构调整和升级、最终实现经济社会的可持续发展，我们必须创新机制，建立起合理、完善、健全、有效的规划管理体制、投资融资体制以及技术创新体制。

（一）建立全局性的规划管理体制

我国目前战略性新兴产业的发展面临着诸如重复建设、资源浪费、产业同构以及局部和整体不协调等问题，为解决这些问题必须建立完整的产业发展评价指标体系、产业发展协调机制，完善地方政府政绩评价体系。传统的地方政府政绩评价体系把GDP作为核心，将地方官员的能力和GDP增速以及政府财政相挂钩，以此为标准决定官员的升迁，这样就会使地方官员在地方经济发展中立足于当前利益和局部利益，为了追求GDP的增长盲目投资，一窝蜂似地响应中央号召发展战略性新兴产业，完全没有有效地结合地区实际，忽视产业发展的客观规律，最终出现许多不必要的重复投资和资源浪费。在新的地方政府政绩评价体系中，应该减小GDP所占的比重，更加注重经济增长的质量以及产业竞争力。

（二）完善投资和融资体制

银行是企业发展所需资金的最主要来源，但是由于投资风险大、回收周期长等原因从事战略性新兴产业的中小企业很难从银行获得贷款。银行是一种赢利机构，只要能获得利润并能保证贷出的资金能够安全收回它就会进行贷款，因此如果能建立健全风险保障机制，增加信贷资金的安全性，就能够促使银行向从事战略性新兴产业的中小企业进行贷款。政府可以给贷款企业向银行提供担保，还可以允许这些中小企业用自己的专利、商标等无形资产作抵押进行贷款。资本市场方面，完善中小企业创业板上市机制，进一步解决这些企业的融资问题。进一步完善创业投资体系，尤其要改进其退出机制，使更多的天使投资者和创业投资企业愿意向新兴中小企业投资。此外，为了使这些新兴产业的中小企业获得所需的资金，还可以运用相关的财政、税收政策给予它们优惠待遇。

（三）健全科技创新体系

能否掌握核心技术是战略性新兴产业发展壮大的关键，因此要进行制度创新，消除那些限制战略性新兴产业发展的机制，建立新的能够促进技术创新，推动产业发展、提升产业核心竞争力的体制，在这一体制中，技术研发人员能够迸发出最大的活力，企业能够培育出最强的自主创新能力，科研成果能够最有效率应用于实际生产。政府应该为企业进行自主创新创造良好的环境，制定相关政策、法规，建立相应的激励机制，加大对科研的投资力度，提高科技工作者的生活水平和工作积极性。企业应该增强自主创新能力，加大对技术研发的投入，减少技术引进和模仿，掌握核心关键技术。加强产学研合作，推进企业与科研机构以及高等教育机构的合作，建立实验室或研究所，提高科研成果的转化率。完善知识产区保护制度，加强对知识产权的保护，政府应该引导全社会形成知识产权保护意识，优化专利申请和审批的程序，保障专利所有者的权益，最大限度地激发科研人员这一创新主体的积极性和活力。

四、结语

随着资源制约和环境问题越来越成为我国经济继续发展的瓶颈性因素，转变经济发展方式、调整产业结构、实现可持续发展成为解决经济发展中越来越严峻的资源环境问题的必走之路。为转变经济发展方式、调整产业结构，我国政府做出了大力发展战略性新兴产业这一重大举措，这一举措能否顺利施行直接关系到我国社会主义经济建设的全局。创新对战略性新兴产业的发展具有不可替代的作用，由于创新不仅包括技术创新，还包括理论创新和制度创新，而制度创新又是理论创新的具体体现，因此研究制度创新在发展战略性新兴产业过程中的重要作用对于战略性新兴产业的发展具有尤其重要的作用。今后，应该着力推进制度创新，为战略性新兴产业的发展创造越来越适宜的制度环境。

〔参 考 文 献〕

〔1〕李瑛，张兴恒.制度创新理论的研究探索〔J〕.现代经济，2009，（01）.

〔2〕王新新.我国战略性新兴产业发展策略研究〔J〕.商业研究，2012，（01）.

〔3〕李叶飞.制度创新驱动是战略性新兴产业发展的源动力〔J〕.理论探讨，2012，（01）.

〔4〕肖兴志.中国战略性新兴产业发展报告2012〔M〕.北京：人民出版社，2013. 〔责任编辑：陈玉荣〕