苏州轨道1号线工程建设风险管理实践与启示

江苏军 施 毅 胡群芳

（1.苏州轨道交通有限公司，江苏 苏州 200092；2.同济大学 上海防灾救灾研究所，上海 200092）

苏州成为国内第一个建设城市轨道交通的地级市，2007年在国内率先启动了轨道交通1号线工程建设，地铁1号线是苏州市投资规模最大的城市建设工程，1号线起点位于苏州吴中区木渎站，终点为工业园区钟南街站，横跨苏州6个区，全长25.739km，沿线共设24个站点，共设换乘站4处，与3号线在苏州乐园站、星塘街站换乘，与2号线在广济路站换乘，与4号线在人民路站换乘.另外，1号线还设天平车辆段与综合基地1处；设苏州乐园和星塘街2座变电站；控制中心则设在广济路站.其他20个车站兼为标准车站，地下一层是站厅层，提供旅客问讯、购票、检票、进站等服务，地下二层为站台层，提供旅客候车和上、下车服务.1号线工程历经4年的建设，2012年4月28日上午，苏州地铁1号线正式通车，这是苏州开通的首条地铁，也让苏州成为中国首个开通地铁的地级市，标志着苏州正式步入“地铁时代”.

作为历史名城的苏州，地处太湖和长江冲湖积平原，地质条件十分复杂，地下水丰富，广泛分布富水粉细砂层，且古建筑众多、周边环境对施工控制要求高，如何确保轨道交通建设施工安全和环境安全，这是苏州轨道交通建设的重大技术难题.因此，针对苏州轨道交通1号线建设经验少，技术力量薄弱，工程建设复杂等现场技术条件，苏州轨道建设有限公司在工程建设的伊始就着力开展了《苏州轨道交通土建工程施工动态风险分析与控制研究》，通过理论研究、工程分析、室内与现场试验等技术手段，有力地控制了工程建设技术风险，避免了重大风险事故的产生，为国内其他城市轨道交通建设风险管理提供了良好的技术指导.

1 工程建设前期风险管理

在我国建设部主持下，由中国土木工程学会和同济大学联合编写了《地铁及地下工程建设风险管理指南》（2007），该指南文件系统说明城市地铁建设风险管理技术，从工程风险辨识、分析、评估到控制全过程实施轨道交通建设风险管理［1－3］.为此，2007年在苏州轨道交通建设伊始，苏州轨道建设有限公司就十分重视工程建设风险管理实施，针对苏州轨道交通1号线的特点，开展了3项基础性科研课题，内容涵盖工程建设风险管理、车站深基坑建设风险管理和区间隧道建设风险管理，同时，委托同济大学、东南大学和北京交通大学分别开展了具体的课题研究任务.为了系统地研究工程建设风险，承担课题的研究单位在苏州轨道交通建设有限公司的领导下，依据《地铁及地下工程建设风险管理指南》（2007）开展了苏州轨道交通1号线全部车站基坑的土建技术风险研究，并针对其中的重大风险开展了研究分析与风险控制措施建议，工程风险管理工程中提供了多项研究成果，具体包括：

1）苏州轨道交通1号线车站基坑土建技术风险分析与控制研究.系统地辨识了1号线基坑建设工程地质和水文地质条件、工程设计方案和周边环境中潜在的风险，提交的成果有苏州轨道交通1号线车站基坑土建技术风险清单.同时，为了便于轨道交通建设风险管理的实施，利用相关课题研究成果，编制了苏州轨道交通1号线车站基坑土建技术风险管理指导手册，制作了苏州轨道交通1号线车站基坑土建技术风险辨识与评估精简报告.结合国内外轨道交通车站基坑事故风险分析汇编，评估了工程建设潜在的重大风险，为1号线工程潜在的重大风险提出了车站基坑土建技术风险控制措施，并协助编制了苏州市轨道交通1号线工程建设抢险物资配置清单，成立了工程抢险队伍和应急预案，为应对工程突发风险事故提供了保障.

2）苏州轨道交通1号线区间隧道土建技术风险分析与控制研究.通过对苏州轨道交通1号线区间隧道地层不确定分析，系统地辨识了1号线区间隧道工程建设中潜在的工程地质和水文地质条件、工程设计方案和周边环境等风险，提交的成果有苏州轨道交通1号线区间隧道土建技术风险清单.同时，为了便于轨道交通建设风险管理的实施，编制了苏州轨道交通1号线区间隧道土建技术风险管理指导手册.与科研单位联合，根据现场的试验与监测，制作了苏州轨道交通1号线区间隧道土建技术风险辨识与评估精简报告.结合国内外轨道交通区间隧道事故案例调查，汇编了国内地铁区间隧道风险事故案例与分析，并评估了工程建设潜在的重大风险，为1号线工程潜在的重大风险提出了区间隧道土建技术风险控制措施，并指导成立了苏州市轨道交通1号线工程建设抢险应急救援队，为应对工程突发风险事故提供了可靠的技术力量.

3）苏州轨道交通1号线土建技术风险管理现场实施方案.基于上述研究成果，依据《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》（GB50652－2011），为了在1号线建设现场实施风险管理，课题研究单位在苏州轨道交通建设有限公司的领导下，编制了内容涵盖安全管理现场培训，项目进展工程例会制度，重大风险源上报、管理及发布制度，重大风险源交底与现场跟踪制度，工程现场巡查登记制度，工程风险事故处理及上报制度，工程风险管理资料汇总存档制度等，从而首次系统编制了国内城市轨道交通建设风险管理实施方案.

2 工程建设中风险管理

工程建设中的风险管理［4－10］是1号线建设风险管理实施的关键环节，因此，在工程建设中，苏州轨道建设有限公司联合课题研究单位和工程施工单位共同成立了现场风险管理小组（见图1），绘制了现场风险管理实施技术路线图（见图2），编制了工程建设风险管理工作制度，制定了现场风险管理体系，明确了现场风险管理日常工作内容.工程建设中的风险管理具体实施内容如下.

图1 现场风险管理小组组成

图2 土建工程技术风险管理现场实施路线图

2.1 工程建设现场风险管理工作制度

1）工程建设风险管理例会制度.每周参加工程例会，风险管理小组通报上周安全状况，违章处罚情况，宣传近期有关安全教育文件，分析本周安全风险形势，点评工程施工中潜在的风险源及防范问题，强调风险意识的重要性和必要性.施工方在周例会中应总结上阶段土建工程进展情况和现场风险控制的效果及存在的问题，并且在下阶段工程进度安排的基础上，对相关土建技术风险的各项工作进行具体部署.

2）现场风险告示制度.对于三级及以下风险，在不同施工阶段、不同施工区域的醒目位置树立“危险作业每日告示牌”，予以提醒和警示（见图3）.

图3 危险源告知牌

3）重大风险管理PDCA制度.针对重大风险源（四级及以上），引入PDCA（Plan、Do、Check、Action）管理方法.要求工程设计方、施工方与建设指挥部等单位共同完成潜在的风险识别，并完成重大风险点汇编.随后，由设计方编制重大风险专项设计，施工方编制重大风险专项施工组织，我方编制专项技术指南.最后由施工方制定相应的风险施工控制措施并落实到具体的相关责任人，在不同施工阶段、不同施工区域的醒目位置树立“危险作业每日告示牌”，予以提醒和警示.要求在工程例会上进行前期部署和后期总结.

4）日常巡查与记录管理制度.建立定期安全风险管理检查制度，对施工重点环节进行检查，并对施工现场的安全文明施工状况进行检查.对现场进行巡查，巡查过程中若发现安全隐患，应立即拍照留存，并予以上报.若发现重大安全隐患，应及时召开安全工作碰头会，交代隐患事实，要求落实整改，并对整改情况进行复查，以整改后附照片进行闭环回复.

2.2 现场风险管理职责与权限

1）施工风险管理责任明确.结合工程施工管理与参与单位的具体工作内容，明确工程施工风险管理责任如下：①建设单位工程风险管理采用分级管理策略.建设单位是工程施工风险管理协调与组织主体，负责统领工程施工现场风险管理，对工程施工各参与单位的风险管理方案实行审查，监督实施施工过程风险监控、安全状态判定和风险事故处理.对重大安全事故，及时上报上级主管单位和政府部门，启动工程事故应急预案，并负责组织工程现场抢险.②设计单位负责完成重大安全风险源的辨识、确定其安全专项设计.结合土建工程施工进度要求进行重大风险的专项设计交底、变更交底等.③施工单位承担工程风险管理实施责任，主要负责施工准备期和施工过程中风险源的补充识别与动态风险评估，编制工程施工安全管理方案和具体风险控制措施，执行风险管理实施细则及风险事务处理等.④监理单位和第三方监测单位承担合同中约定的相关风险管理责任.⑤技术风险课题组，承担工程施工风险察勘责任，主要为工程建设单位进行现场施工全过程的风险动态察勘，汇报现场风险管理现状，预测下阶段风险管理的重点及发展趋势等.⑥工程风险管理小组由总师室负责组织成立，主要由建设单位、设计单位、施工单位、监理单位、第三方监测单位和技术风险课题组分派人员组成，负责现场施工风险管理的组织、督促与协调等责任，同时协助工程风险事故的应急决策与组织.

2）风险管理人员权限，包括：①获得现场技术资料.各相关单位应予以提供相应的现场技术资料；②现场巡查.风险管理人员有权进入现场进行巡查，对风险点进行跟踪，定期、不定期地对现场的安全文明施工状况进行巡查，作好记录并向总师室汇报；督促施工单位定期和不定期地对施工现场安全生产、文明施工工作进行自查，发现问题及时整改；③现场监测数据.第三方监测单位负责收集、汇总和及时提供给风险管理人员，确保监控数据的真实、准确；④信息上报.现场风险管理人员在每周末、每月末，依据监测数据、工况进度和巡查情况，总结分析和预测所负责范围内的风险源和工点的安全状态变化情况，形成周报和月报，经负责人签字，报送总师室和工程部；⑤周报和月报文件记录；⑥参加工程例会.风险管理人员应参加每周的工程例会，将本周风险工作进行总结汇报.并根据施工方提供的施工进度以及相关风险点，对下周工作进行安排.

2.3 现场风险管理日常工作内容

1）现场查勘及风险补充分析.工作内容包括：①现场查勘.在施工过程中，风险管理小组现场管理人员应当定时和不定时地进入施工现场进行现场风险查勘.主要包括：施工现场情况核查与补充调查：若在施工过程中发现新的或是与原勘察报告中有重大不同的环境情况，应上报总师室和工程部，由总师室和工程部联合安排相关单位进行核查及补充调查.工程施工动态查勘：在施工过程中，对工程进展及相应动态变化进行查勘，从而能够密切关注并跟踪风险点是否有新增、转移或是风险等级变化，为补充分析提供第一手资料.施工对环境影响变化的查勘：在施工过程中密切关注施工过程对周围环境的影响，跟踪其变化过程及预测其发展趋势及变化动向.②风险补充分析.通过现场查勘，总结与技术相关的重大风险点的新增情况与变动情况，会同建设单位、施工单位和监理单位进行补充分析，并由设计和施工单位制定《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险修订表》，报总师室和工程部审核.

2）施工过程现场巡查.在施工过程中，进行动态的风险管理.通过现场巡查，了解施工进度、施工情况及风险源现场风险控制的落实情况.同时跟踪风险点，及时掌握风险点的变化情况.

3）监测数据分析整理.每日由第三方监测单位向风险管理小组提供当日的相关监测数据，并确保监测数据真实、准确.风险管理小组应及时整理当日监测数据，并对数据做有针对性的有效分析，从而确定当日的施工情况是否存在风险，并预估次日的风险情况，如存在重大风险及时呈报总师室和工程部.

4）资料分析处理和信息上报.①资料分析处理.将一周内的现场查勘、巡查所得的资料进行整理，并作土建技术方面风险的针对性分析，结合第三方监测数据的分析，将每周的工程进展情况、风险管理情况汇总、下周风险管理重点以及风险管理情况建议汇总，形成《苏州轨道交通1号线施工动态风险管理工作周报》.将一个月内的4次周报进行分析，必要时补充风险管理过程中的相关内容，编制《苏州轨道交通1号线施工动态风险管理工作月报》.②信息上报，包括：周报，将上述编制的《苏州轨道交通1号线施工动态风险管理工作周报》以一周为周期向各分段管理公司总师室和工程部提交；月报，将上述编制的《苏州轨道交通1号线施工动态风险管理工作月报》以一月为周期向苏州轨道交通有限公司总师室和工程部提交.

5）风险响应.①预警预报.现场施工应建立一套系统的风险监控和预警预报体系.特别是对于工程重大风险点，应通过对监测数据的动态管理，及时掌握其发展状态，编制《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险监控数据分析表》.具体工作包括：根据苏州轨道交通1号线土建过程中的风险特点，配合确定合理的工程监测方案，根据施工要求由设计单位和施工单位制定风险预警标准；将施工过程中的各项监测结果和风险事故建立对应关系，以便使用监测数据的分析结果对风险事故进行预判；确定基于监测结果的风险评价等级；根据监测结果进行风险的动态评价；如果发现异常或超过警戒值，应及时进行风险报警，采取规避措施，做好风险事故处理准备工作.②风险事故处理.风险事故发生时，风险管理小组现场人员：及时了解事故现状；立即向风险小组负责人上报事故情况；立即向工程总师室和工程部上报事故情况；事故处理后，风险管理小组应如实记录，内容有风险事故情况、风险事故处理方法、风险事故处理效果、风险事故损失情况；根据苏州轨道交通1号线土建工程建设进度，按照项目要求按期形成《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险事故记录表》.

6）重大风险源的专项风险管理.①重大风险源的专项分析.对于施工过程中危险性较大的工程的重大风险源，应要求设计方、施工方、风险咨询方共同识别并完成重大风险点汇编，做出针对性的专项风险分析.根据《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险清单》和《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险等级表》所汇总出的重大风险，有针对性地选择重要风险事故进行风险决策、管理和控制，制定土建施工技术风险事故“一说明三处理”方案.由工程经验丰富的专家、技术人员填写表格，并由监理专家和总师室、工程部进行审核.根据对苏州轨道交通1号线土建工程风险评估与控制措施研究，最终形成如下成果：《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险事故说明》、《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险事故预防处理》、《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险事故征兆处理》、《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险事故后处理》.②重大风险源的专项管理.由设计方编制重大风险专项设计，施工方编制重大风险专项施工组织，技术风险课题组编制专项指南.在施工过程中，根据重大风险源的专项分析结果，以工程进度和具体分部工程为节点，风险管理小组现场进行高密度的巡查，确保各项施工保护措施的实施.如实填写《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险控制措施落实表》.同时确保及时跟踪重大风险源的动态变化状况.③重大风险源的专项控制措施.由工程建设单位、施工单位、监理单位、风险咨询单位和专家小组共同对工程中重大风险源进行分析讨论，最终形成重大风险源专项控制措施《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险控制措施》.在重大风险点相应分部工程施工前，制定《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险跟踪表》，并在施工过程中，根据各项风险控制措施的落实情况，如实填写《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险控制措施落实表》.④重大风险事故的专项处理.若有重大风险事故发生时，应及时上报工程总师室和工程部，由总师室和工程部组建的重大风险事故处理小组赴现场进行事故了解、分析并决策形成处理方案.风险事故处理结束后，应形成事故情况、事故处理方案、事故处理结果和事故损失情况的记录备案，形成《苏州轨道交通1号线土建工程技术风险事故记录表》.

3 结 语

国内近十多年中，工程风险管理理论在我国的研究与应用发展较快，风险评估与管理已成为工程项目必须实施的一项重要管理内容.但现阶段的风险评估基本都是静态评估，不能及时了解跟踪风险点变化情况，与工程施工阶段动态性不符，效果不是很理想.现场风险管理结合了风险评估与动态管理的优点，可以真正地实现动态风险管理的目标.苏州轨道交通有限公司在同济大学等风险管理研究技术力量支持下，将现场动态风险管理理论成功应用于苏州轨道交通1号线工程，确保工程建设中无“重大人员伤亡”事故，有效地保障了工程建设安全，控制了工程建设风险，1号线土建技术风险管理实施中取得了以下主要结论：

1）苏州轨道交通1号线工程在工程开始建设初期就邀请同济大学一起参与工程建设风险管理，针对1号线开展了工程设计方案风险分析与评估研究，对现场进行了多次风险辨识与分析，从而为后续工程施工提供了前期风险管理成果.

2）通过开展现场风险管理，坚持日常巡查，建立基于监测数据的风险监控与预警预报体系，一旦发现超过预警值，及时采取措施规避或控制风险；对重大风险点进行专项分析及管理，通过增加巡查密度并制定专项方案予以控制，实现风险的动态管理与控制，确保了工程建设“零事故”.

3）苏州轨道交通1号线工程建设风险管理中，组织成立风险管理风险管理小组，建设公司的总工室、工程处等多部门共同参与，项目负责人通过组织与督促，并派现场技术人员开展工作，可以及时了解工程进度与施工状况，对风险点进行动态跟踪与评价，实现风险管理预期目标，从而培养了建设管理队伍，凝练了现场管理人才，为后续2号线和4号线工程建设积累了大量的资料、数据和经验，对保障后续工程建设提供重要技术支撑.

4）苏州轨道交通1号线现场风险管理总结了丰富的的动态风险管理经验，但仍有诸多方面需要研究及改进.目前，工程现场风险管理主要通过现场巡查、技术报表和工程例会的方式来实施，应考虑结合现代信息和计算机网络技术，在现场风险管理中实施远程监控与管理，并结合具体工程逐步开展试点应用.

［1］ GB50652－2011.城市轨道交通地下工程建设风险管理规范［S］.

［2］ 张 雁，黄宏伟，胡群芳.《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》GB50652－2011编制介绍［J］.施工技术，2012（1）：99－106.

［3］ 中华人民共和国建设部.地铁及地下工程建设风险管理指南［S］.2007.

［4］ 胡群芳，刘 爽，黄宏伟.盾构隧道施工风险数据库系统设计与开发研究［J］.地下空间与工程学报，2012（S2）：1656－1659，1664.

［5］ 黄宏伟.隧道及地下工程建设中的风险管理研究进展［J］.地下空间与工程学报，2006，2（1）：13－20.

［6］ 胡群芳，黄宏伟.隧道及地下工程风险接受准则计算模型研究［J］.地下空间与工程学报，2006（1）：60－64.

［7］ 黄宏伟，曾 明，陈 亮，等.基于风险数据库的盾构隧道施工风险管理软件（TRM1.0）开发［J］.地下空间与工程学报，2006（1）：36－41.

［8］ 彭 铭，黄宏伟，胡群芳，等.基于盾构隧道施工监测的动态风险数据库开发［J］.地下空间与工程学报，2007（S1）：1255－1260.

［9］ 陈 亮，黄宏伟，胡群芳.盾构隧道施工风险管理数据库系统开发［J］.地下空间与工程学报，2005（6）：964－967.

［10］王 飞，胡群芳，黄宏伟.轨道交通多车站基坑同期施工动态风险管理［J］.地下空间与工程学报，2010，6（5）：1027－1032.