对PPP模式应用及推广的思考

朱元宏

【摘 要】PPP模式主要是指一种在基础设施建设中，积极且科学的将一些流动性的社会资本引入至建设项目中，以缓解财政压力为目的的合作模式。文章首先对此种模式的概念进行了阐述说明，之后着重对其应用推广相关问题进行了分析研究，希望能够更好的促进此模式的应用，为缓解我国财政压力、确保基础设施顺利建设提供帮助。

【关键词】PPP；应用推广；应用实例

自2014年全国财政会议召开后，各省市级的相关财政部门均严格遵照财政部要求，对如何进行PPP模式的科学应用进行了认真探索。

一、PPP模式概述

PPP模式的范围较广，其内涵也较为丰富。现今在学术界对于PPP模式尚且缺乏一个明确的定义，是Public-Private-Partnership的简称。PPP中文被翻译为公私合作制。在广义上的概念主要是指一种公共部门与私人资本二者之间建立起一个合作的关系，将其中存在的风险做分担化處理，为社会公众提供较为全面的公共服务的方式。此种模式的主要内涵的体现点在于：全程合作、风险的共同分担、公共化的目的、工作效率的整合优化等。从狭义方面对PPP模式进行理解可将其看作是对基础项目建设中公私双方共同参与的一种项目建设融资方式。在国外，对于PPP模式的相关研究，通常是站在广义的角度之上，对融资方式也有所涉猎。

二、PPP模式应用推广

1.PPP模式应用实例

从2005年开始，北京便在11个项目建设中应用了PPP模式，成功融资100亿元。而在深圳的水利、公交、电力等多个项目建设中采用了PPP，并在较短的时间内容完成了资金引入工作。2002年6月，上海友联联合体获取到了污水处理项目的经营权，期限长达20年，主要负责此项目的融资、建设及管理。

2.PPP模式应用推广存在问题

（1）市场准入缺乏规范性

PPP模式的出现主要是为了对公共基础设施建设中存在的资金缺乏、效率低下予以妥善解决。在PPP的应用中，私企与政府在合作时能够获取到较为丰厚且稳固的经济回报，因此大部分的私企由于受到利益的驱使，对于PPP项目的参与度极高。从而使得PPP项目中的私营方水平参差不齐，并由此对参与至PPP合作中的私营部门应用不规范的限制。市场准入标准缺乏规范性将会导致出现各类不好的状况，如投资终止/中止、运营不善等。投资终止/中止主要是指在PPP项目建设中，私营方的资金无法更好的满足施工建设需求，或是直接出现资金链彻底崩裂的状况，最终导致私营方无法继续参与项目的建设，履行合同中的责任义务。运营不善则是指，在项目建设中，私营方的内部管理缺乏科学规范性，管理方式较为落后失败，在决策中也出现失误，从而致使PPP项目在较长的一段时间中出现亏损状况。在重组无法的状况下，私营方不可避免的需做破产处理，项目运营也必须要终止。

（2）风险控制不明确

公共设施在建设中也会符合相关的客观经济规律，存在着一定的建设风险。如果PPP中的私营方在参与项目建设前，未对公共项目建设存在的风险进行科学评估，积极遵循资本规律，运用一个较为正面的态度对待PPP中的投资风险，那么则无法对潜在风险实行有效控制。另外，PPP也可能会使得地方政府承受部分风险，如果在PPP合作中，最终获取到了较好的收益，那么私营方自然能够获取到目标利润，反之则会出现亏损。一旦出现亏损，私营方则会要求政府也承担部分损失，政府不得不承受项目风险，其债务进一步增加，财政风险也有所增大。

三、PPP模式应用推广策略

1.利润的合理调整

PPP项目建设中具有极强的公益性与垄断性，建设时间也较长。出于对项目顺利建设的考量，应在对实际状况全面分析的基础上，对利润获取进行合理化的调整。利润调整原则为：不可使得经营者无法顺利经营下去，也不可让经营者获取较多的暴利。如果由于受到市场等因素的影响使得PPP项目无法顺利运营，无论是政府还是企业均会受到一定的损失。因此如出现此状况，政府则需对利润获取方案予以支持。如果是项目运行中出现不合理的暴利，那么则会在利益分配环节中出现不合理的状况，对于大量的超额利润则需做重新配给处理。

2.风险的科学分配

在PPP项目建设中，对于特定风险的分配应将其配与最具有承担能力的一方。PPP风险分配就是指，在PPP项目建设中会出现各类型风险，相关风险的分配需在充分分析风险特点的基础上的进行，并在合同中予以体现。如与政策相关的风险，则应将其分配于公共部门；与经营相关的风险，则需将其分配于私营方，以此帮助实现风险的降低化处理。

3.全面监管

PPP项目时间较长，因此需对其各阶段工作（运营、资产转让）采用不同的监管措施。如英国在进行PPP模式应用时，在其项目的招投标阶段便明确了对初选、选定、定标阶段的监管规范，主要是从财务、专业性、组织能力等方面进行筛选标准的明确。在PPP项目的运用期，则对价格、服务、后期帮助等工作要求作出了规定。全面整体化的监管，才能够保障PPP模式的科学应用，为相关合作项目的顺利建设、运行提供助力。

四、结语

对PPP模式的相关问题进行较为全面的分析研究，希望能够以此增强人们对于此模式的认识，并参与至模式推广工作中。

参考文献：

[1]黄拥政.PPP模式应用与推广的战略思考[J].湖南财政经济学院学报，2014，30（3）：24-32.

[2]李颖津.加快推广和应用PPP模式[J].前线，2014（12）：93-95.