建设工程施工合同管理与索赔

杨 杰

(四川广播电视大学，四川 成都 610073)

建设工程施工合同管理与索赔

杨 杰

(四川广播电视大学，四川 成都 610073)

探讨了合同索赔的概念、起因及其基本形式，阐述了工程索赔文件的内容、索赔程序与索赔的计算方法，并通过一实例分析了实际工程中的索赔处理方式，以更好的进行工程项目管理。

合同管理，索赔，费用，建筑工程

1 建设工程施工合同管理的基本概念

1)建设工程施工合同的含义。建设工程施工合同是指发包人与承包人为完成商定的建设工程，明确相互权利和义务关系的协议。施工合同的当事人是发包人(建设单位)和承包人(施工单位)。双方是平等的民事主体。

加强建设工程施工合同管理，可以有效的做好工程项目的投资、质量、进度控制工作，确保建设工程活动能够行之有效的进行。

2)加强建设工程施工合同管理的意义。我国自2001年加入WTO之后，我国建筑市场将面临国外优秀建筑商冲击，这就要求我们及时适应国际市场规则，摈弃不正当的竞争行为，加强工程建设参与各方的法制观念和诚信意识，使市场调节机制发挥应有的功能，加强建设工程施工合同的规范管理，有助于促进建筑市场的健康稳定发展。

当前加强建设工程施工合同是遵循国家住房城乡建设部、国家工商行政管理局于2013年4月3日发布的GF—2013—0201建设工程施工合同(示范文本)。

所以加强建设工程合同管理，有利于建立社会主义法制经济，有利于提高我国的建设水平和投资效益，有利于开拓国际建筑市场，有利于完善项目法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理制。

3)合同管理所涉及的阶段：

a.施工准备阶段的合同管理。主要包括图纸的审查、合同工期的确定、施工进度计划的批准及实施、确定开工日期及所需要的施工准备资料、工程合法的分包等。

b.施工过程的合同管理。施工阶段是一个很重要的阶段，可能会出现工期长、环境恶劣或其他不可预见的情况，所以在该阶段进行合同管理显得尤为重要。主要包括：对材料和设备的质量控制、对工程质量的监督管理、施工进度管理、工程量的确认、合同采用的价格形式及支付管理。

c.竣工阶段的合同管理。该阶段合同管理的内容有：工程验收和竣工结算。其中工程验收是合同履行的一个重要阶段。验收包括分部分项工程验收和单位工程竣工验收两大类。工程未经竣工验收或竣工验收未通过的，发包人不得使用。

2 合同的索赔管理

1)索赔的概念。索赔是指当事人在合同履行过程中，对于非己方的过错，而是应由合同对方承担的责任，且造成了实际损失，向对方提出给予经济补偿的一种权利要求。属于经济补偿行为。在工程实施各阶段都可能发生索赔事件，尤其在施工阶段发生索赔事件较多。

2)索赔的起因。与其他行业相比，建筑业由于其建筑产品的多样性、建设生产过程长等特点，索赔经常发生，主要由以下几方面原因造成：

a.现代承包工程的特点是工程量大，技术和环境复杂，工程参与方多，施工周期长；

b.承包合同在工程开始前签订，是基于对未来情况的预测；

c.业主要求的变化导致大量的工程变更；

d.工程建设过程中参与方较多，不同单位的矛盾、利益关系复杂，且各方面的技术经济关系也错综复杂。

3)索赔的基本形式。

a.索赔作为合同的一种补充形式，实际上也是发、承包双方在合同上承担风险比例的合理再分配；

b.索赔必须以法律或者合同为依据，只有在一方无正当理由不遵循合同，造成对方损失时，受损方才可以进行索赔；

c.索赔的发生应由发包方承担的特殊风险或不可抗力，导致承包方蒙受巨大的经济损失，此时承包方可以向发包方进行索赔;

d.承包人本应当获得的正当利益，由于监理工程师超出了签字确认的时限，此时承包方可以以正式的文件进行索赔；

e.索赔是双向的，承包方可以向发包方进行索赔，这也就是我们常说的索赔。发包方也可以向承包方进行索赔，也就是我们常说的反索赔，只不过这种反索赔的形式发生的频率要低得多。

4)索赔文件的内容。索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料，也是业主方审核承包商索赔请求的主要依据，其内容的质量与水平，直接关系到索赔的成败。索赔文件通常包括以下三个部分：

a.索赔信。索赔信是一封简要说明索赔事件、列举索赔理由、提出索赔金额与工期的信函，它把其他材料贯通，提纲挈领，以最简洁明了的方式呈现给业主方。

b.索赔报告。索赔报告由言简意赅的报告标题；客观真实的事实与理由；明确的损失计算与赔偿要求等三部分组成，构成了整个索赔材料的正文。

报告的标题应完整的概括出索赔的核心内容，做到最直观的表达；陈述事实与理由时应真实、全面、客观，合理引用合同规定，建立事实与损失之间关联性，详细说明索赔的合理合法性；损失计算时应分别列举各项损失的明细计算公式及汇总数据，以支撑具体要求的赔偿金额与赔偿工期。

c.附件资料。索赔报告中列举的事实、理由和影响往往都需要大量的证明文件和证据(如招标文件、工程合同及附件、工程变更指令、有关部位的照片及录像、工程各项往来信件、信函、通知等)支撑，因为索赔的进行主要是靠证据说话，具有法律效力，及时、真实、全面、相互关联的索赔证据，是索赔成功的有力保障。然而这部分证明文件和证据比较繁琐复杂，这就使得在实际索赔时，这部分索赔证据和证明文件往往以附件的形式报送。详细的计算书在实际操作过程中，这部分也以附件的形式单独报送。

5)工程索赔的程序。由于反索赔发生的概率较低，所以我们在这里也以承包方向业主方索赔为例来进行论述。索赔事件发生后的处理程序按照下面步骤进行。从提出索赔申请，搜集索赔证据，到索赔事件的最终处理大概有以下几个步骤：

a.送交书面索赔意向通知书。当有索赔起因导致的索赔事件发生，承包商就应及时做好同期记录，并检视自己的索赔要求是否合理合法，然后决定是否在合同规定的时限内向业主方提出索赔意向，也可先与现场工程师进行及时磋商，按照现场工程师的审查记录，能否达成有效的妥协方案。

b.递交索赔报告。在发出索赔意向通知后，承包商应在合同规定期限内向业主方提供完备的补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及相关资料，且符合合同相关条款，有说服力。从收到承包方的索赔报告后，业主方就应该建立起索赔档案，密切关注事件的进展情况，并派人核查承包方的记录，并根据记录情况提出自己的疑问或不同意见或希望应予以增加的记录项目。如果索赔事件具有连续性、持续时间长等问题时，就应要求承包方定期提出阶段索赔报告，并在索赔事件影响结束之后，在合同规定期限内向业主方递交最终详细的索赔报告。

业主方应在收到承包商递交的索赔报告和相关资料后，需要认真研究并核查承包人报送的索赔资料，客观分析索赔事件之所以发生的主要原因，并在合同规定期限内给予承包方答复。

c.监理工程师审核承包方的索赔申请。在接到承包方的索赔报告后，监理工程师应认真研究承包方所提供的索赔资料，如遇到不清楚的地方，可要求发包方补充提供，同时应以合同为依据，参照自己的同期记录，客观的分析索赔事件发生的原因，确认责任的归属。

d.业主审批监理工程师的索赔处理证明。在接到监理工程师的索赔处理报告后，发包方需要依据合同条款、索赔事件发生的原因、责任承担等问题审核承包方的索赔报告。同时也要认真的研究承包方在遵循合同过程中是否存在不符合合同要求的地方，来决定是否批准监理工程师的索赔处理报告。

e.承包方是否接受最终的索赔决定。对于发包方批准的索赔处理报告，承包方若同意了该决定，这一索赔事件即告结束。若承包方对该决定不满意、不遵循，那么就会引起合同纠纷。对此双方可以对索赔事件的处理方案进行友好协商，若意见一致，索赔就很容易解决。若双方对于索赔的金额、日期意见分歧较大，可争取通过中间调解的办法解决争议。实际应用中，调解已成为世界各国解决工程合同争议时的一种重要解决方法。若调解不成，双方就只能诉诸于仲裁。

6)索赔的计算方法。关于索赔的计算主要涉及到索赔费用的计算和工期索赔的计算:

a.索赔费用的计算方法。索赔费用的计算方法主要有：实际费用法、总费用法和修正总费用法。

实际费用法是工程索赔时最常用的一种方法。该方法以承包商为某项索赔工作所支付的实际开支为依据，向业主要求费用补偿。

总费用法。大多数工程项目的合同工期一般较长，在发生多次索赔事件后，需要重新计算该工程的实际费用，该方法即为总费用法。其计算公式如下：

索赔金额=实际总费用-投标报价估算总费用。

这种方法中有可能实际发生的总费用中包括了承包人的原因，所以这种方法的使用就受到了限制。只有在难以采用实际费用法时才采用。

修正的总费用法。总费用法中常常会存在一些不合理的因素，那么除去这些不合理的因素，就会使计算结果更加接近于实际费用，此种计算方法即为修正的总费用法。该方法的计算公式为：

索赔金额=某项工作调整后的实际费用-该项工作的报价费用。

b.工期索赔的计算。在进行合同索赔时，往往会伴随着工期的索赔，工期索赔的计算方法常用的有三种：直接法、比例分析法和网络分析法。其中直接法是以直接产生的干扰事件的实际干扰时间为工期索赔值。比例分析法是按照干扰事件的工程量比例进行分析的方法。网络分析法就需要根据网络图来进行分析计算。下面来看一个根据实际费用法和网络分析法来进行索赔的例子。

案例：某钢筋混凝土框架剪力墙结构，地上5层，地下2层，填充墙采用混凝土空心砌块。建设单位(甲方)与施工单位(乙方)签订了该项目的施工合同。乙方在开工前及时提交了施工网络进度计划(如图1所示)，并得到了甲方代表的批准。在合同执行过程中，发生了这样的事件，由于设计变更使得E工作延长了9 d，损失9万元。由于租赁设备晚到场，使得D工作延误2 d，损失2万元。请问在该事件中，承包商对E工作提出了9 d工期和相应费用的索赔，并符合索赔程序，问是否合理。

解：通过计算，总工期为T=6+5+8+6=25 d。

关键工作为：B→D→G→I。

关键线路为：①→③→⑤→⑥→⑦→⑧。

绘制好关键线路的网络图见图2。

将数据汇总到表格中，可得每个工作的总时差如表1所示。

表1 每个工作的总时差表

E工作：工期索赔不成立，设计变更虽然是业主方的责任，非承包商的责任。但E工作有8 d的总时差，延误9 d，对于总工期只有1 d的延误，所以施工方可以向业主方索赔1 d的工期。

费用额度索赔不成立，根据计算，可以索赔1 d。

D工作：工期索赔不成立，虽然D工作延误2 d导致总工期增加了2 d，但是由于是己方原因导致也不能进行索赔。

费用索赔不成立。租赁设备晚到场属于施工方自身的原因。

3 结语

加强建设工程合同管理，有利于建立社会主义法制经济，规范建筑市场，有助于开拓国际市场，加强国际间的合作。同时加强合同管理有利于完善项目法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理制。索赔管理是合同管理的重要组成部分，文章虽然从索赔的概念、特征以及承发包人的索赔出发，总结出了索赔的计算方法，同时也通过案例说明在实际工程中应如何综合考虑来妥善处理索赔，以至于在合同管理中处于有利的地位，争取到属于自己方的利益。同时，在现在国际化的建筑市场环境下若想很好的处理索赔工作，也需要我们的建筑企业首先在合同管理阶段加强对员工的专业培训，不断补充知识，这样才能够更好的满足社会的需求。

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Construction contract management and claim

Yang Jie

(SichuanRadioandTelevisionUniversity,Chengdu610073,China)

This paper discussed the concept, origin and its basic form of contract claim, elaborated the engineering claim file contents, claim procedures and claim calculation methods, and through an example analyzed the claims processing mode in actual engineering, to better carry out project management.

contract management, claim, cost, construction engineering

2014-12-12

杨 杰(1981- )，女，硕士，讲师

1009-6825(2015)06-0243-03

TU723.1

A