全球雾霾专利申请分布状况研究

曾孟祥，桑丽娜，朱晶亮

(厦门理工学院环境科学与工程学院，福建 厦门 361024)

全球雾霾专利申请分布状况研究

曾孟祥，桑丽娜，朱晶亮

(厦门理工学院环境科学与工程学院，福建 厦门 361024)

对1952—2014 年全球主要区域专利数据库相关文献和雾霾专利申请数据的研究显示：中国申请人的雾霾专利年申请量自2011年开始增长迅速，向海外专利申请的意识逐渐加强；各国申请人在中国进行专利申请的力度日渐加大；中国相关技术研发处于快速发展期，其他国家和地区处于衰退期；净化装置、治理方法、防护装置是各国的研发重点，中国在各个技术分支上均有明显优势。中国在雾霾治理领域已经具备一定的技术水平，今后应积极向国外新兴市场提出申请，跟踪研究主要竞争对手的专利布局情况，将可能的知识产权风险降到最小。

雾霾；专利申请；分布状况

专利分析可以揭示行业的发展趋势和分布， 反映竞争对手的技术和市场动态，揭示科技创新、市场发展的机会和风险，是制定专利战略、增强竞争优势、把握发展主动权的基础和前提[1-2]。雾霾，是雾和霾的组合词,常见于城市,是特定气候条件与人类活动相互作用的结果[3]。在全国雾霾多发，有严重影响人民群众身体健康趋势的背景下，调研全球雾霾专利申请和授权情况，明确该领域知识产权发展策略，并形成预警分析，对推进我国知识产权预警机制建立，保护我国大气污染治理行业的知识产权，明确我国该行业的科研方向，提升行业的战略高度具有重要现实意义。由于人们认识雾霾的时间短,在专利申请中积累量还不够,而针对雾霾专利的研究又非常少,只有廖丽芳针对雾霾防冶技术中国专利作了适当的分析[4]。为此，本文针对全球雾霾专利进行数据分析，研究相关技术领域专利申请的分布情况、全球主要申请人以及国内主要申请人的专利申请量、全球雾霾专利技术发展趋势，以期为国内雾霾行业专利申请的良性发展提供参考。

一、专利申请数量分布

本文针对全球知识产权较完善区域进行专利数据库检索，主要包括中、日、美、欧、韩几个区域。这些区域1952—2014年的专利申请数量如图1所示。

由图1可见：(1)1952—1989年，美国年申请量始终居于领先地位，其年申请量远远超过其他4个区域。这与20世纪中期，洛杉矶一带大气臭氧浓度很高，雾霾烟雾问题突出，美国政府在行政管理上不得不迫使污染企业转型升级，走出一条绿色环保之路有关。(2)日本申请人年申请量主要分布于1975—1985年和2000—2008年两个期间，特别是在1975—1985年期间。这与日本意识到其工业的发展对空气质量和人体健康造成的威胁，开始通过一系列措施解决雾霾问题有关。(3)1992年开始，欧洲申请人年申请量分布比较零散；1993年开始，韩国申请人各年年申请量发展趋势比较平缓。(4)中国的起步较其他国家晚，但自2009年开始出现专利申请以来，整体的增长趋势较为显著。2011年开始，中国年申请量远远超过其他地区年申请量的总和，特别是2013—2014年间，年申请量是其他地区年申请量总和的4.5倍，至今仍处于不断增长中。申请量的攀升与我国近年来空气质量的下降、对雾霾问题认识的提高和关注度上升到前所未有的高度有很大的关系。

专利数量区域分布的整体情况是：(1)1952—2012年各区域年申请总量很小且数量变化不大，1952—1989年年申请量主要分布在美国专利局。2012年以后各区域申请总量呈“指数”式增长，其中主要以在中国专利局的申请量为主。这与中国工业发展情况和对环境雾霾问题的认知有关。(2)中国和美国申请人的申请量处于领先地位，但不同年份期间数量分布不同。韩国、日本、欧洲申请人的申请量较少且分布零散。

二、专利申请区域分布

1952—2014年间各国籍申请人在各区域的专利申请总量分布如图2。

图2反映了1952—2014年间各国籍申请人在各区域的专利申请总量分布情况，中国和美国申请人专利申请能力整体较强，美国为雾霾领域的主要专利申请输出国。各国籍申请人都较重视在本国的市场。另外，欧洲申请人也重视美国市场，韩国申请人未在其他区域申请，中国申请人在国外的专利申请量较少。在中国专利局申请的专利中，中国籍申请人的申请量达731项，欧洲籍申请人的申请量为1项。在欧洲专利局的申请量中，美国占最大比例。在日本专利局的申请量中，美国籍申请人占有很小比例，而其他地区所占比例为零。欧洲专利局的申请总量很小，美国、中国、日本籍申请人均占一定比例，表明在欧洲专利局的申请量中，申请人国籍分布较为多样。日本专利局只含有日本籍申请人和美国籍申请人的申请，并且日本籍申请人占92.31%,可见日本籍申请人对本国雾霾领域专利十分重视。中国专利局雾霾专利中，中国籍申请人的申请量占比高达99.89%，而其他区域在中国专利局的申请量几乎为零，但中国籍申请人在美国和欧洲专利局的申请量中占有一定比例。而向韩国专利局提出的申请量全部来自韩国籍申请人，既没有专利的输出也没有专利的输入。

从各国专利局所受理的雾霾专利申请总量看，中国专利局的专利申请量最多(732件)，其次是美国专利局(110件)，因此当进入中国、美国市场时，需要注意专利侵权风险。

各国籍申请人在各年份区间的专利申请总量如图3所示。

由图3可见：(1)中国籍申请人自2010年以来专利申请意识逐渐加强，在国内的专利申请增速极快，但向国外的专利申请非常少。(2)美国籍申请人2010前在雾霾专利市场上的占有率相对较高，随后逐渐减少。这与20世纪美国工业革命完成，同时，20世纪70年代被称为美国环境污染的全面治理时期有关。在这一时期，美国联邦政府制定了严格的环境保护的法律和条例，成立了专门的环境保护机构，对环境科学研究的投入也进一步增加[4]。随后，空气环境状况有所改善，其对雾霾的研究和关注力度有所降低，申请量总体减少。(3)欧洲籍申请人的申请量在2000年前主要分布在美国，2000年后在欧洲区域的申请量增加，开始重视欧洲本地区的市场。(4)日本历年申请量主要集中在国内。(5)韩国无申请量的输入也无申请量的输出，历年来对国内雾霾的领域的研究比较集中，对其他区域市场没有涉及。

三、专利技术研发活跃度分析

对中、日、美、欧、韩各区域申请人的专利申请数量和申请人数量的关系进行分析，可以了解各国在雾霾领域的技术研发活跃程度，如图4。

图4表明：(1)从1952年到2012年，中国申请人和申请数量相对较少，研发仍处于起步期；从2013年到2014年，中国申请人和申请数量均呈急剧增加态势，其研发处于快速发展期。(2)从1952年到1970年，美国申请人和申请数量整体呈现增长趋势，研发处于发展期；从1971年到1995年，申请量和申请人数量达到相对稳定的状态，因而技术研发进入了稳定期；从1996年到2012年，申请量和申请人数量减少，研发进入衰减期,这与美国完成工业化进程后，对环境空气质量的污染有所减轻有关。(3)1975年到1996年是日本研发的发展期，从1997年到2014年，申请人和专利申请的数量逐渐降低，研发处于衰退期。(4)欧洲从1952年到2014年申请人和专利申请数量均保持在相对较低的状态。(5)韩国从1993年到2001年申请人和申请数量整体均呈现增长态势，研发处于发展期；从2002年到2014年申请人和专利申请的数量逐渐降低，研发处于衰退期。

四、专利技术优劣势分析

1952—2014年中日美欧韩专利技术优势分布情况如图5所示。

图5表明，各国的技术侧重点都集中在空气净化、防护部件和治理方法这3个技术分支上。在各技术分支中，中国、美国籍的申请量均名列前两位，说明两国在雾霾的各分支优势明显。从总量看，中国在各个技术分支均居于领先地位。欧洲在各分支上的实力处于日本和美国之后，并且在监测测量技术分支上与韩国持平；在空气净化技术分支上与日本的差距相对较小。

1952—2014年中日美欧韩各技术分支专利申请分布请见图6。

由图6可知，在4个重点研发的技术分支中，美国对于治理方法的申请量有先抑后扬的趋势，对防护部件的申请量有所增长。美国和日本籍申请人在空气净化分支中呈增长趋势。2001—2014年间，韩国籍申请人在治理方法、监测测量、防护部件上的申请量有所突破。欧洲籍申请人在各分支上的申请量相对偏少。中国籍申请人在各个领域起步较晚，专利申请数量却很多，2001—2014年间，申请所涉猎的范围已遍及了全部5个技术分支，并且在空气净化、治理方法、防护部件3个技术分支上的申请量都有了极大幅度的提高，远远超过其他地区申请量的总和。这是因为近年来中国高度重视雾霾领域的研究，将解决环境问题放在国家发展的重要位置。

五、结论和建议

(一)结论

1.1952—2012年中日美欧韩地区申请人年申请总量很小且数量变化不大，美国籍申请人的申请量处于领先地位，但年份区间分布不同。韩国、日本、欧洲申请人的申请量较少且分布零散。中国籍申请人的年申请量自2013年开始增长迅速。

2.中国和美国籍申请人专利申请能力整体较强。1952—2014年间，各区域的申请人在中国申请的专利总量很小，但近年来雾霾现象在中国日益严重导致申请人在中国进行专利申请的力度日渐加大，同时中国向海外申请专利的意识逐渐加强。

3. 2009—2012年，美国的技术研发处于衰退期；1997—2014年，日本的技术研发处于衰退期；2013—2014年，中国技术研发处于快速发展期；1952—2014年，欧洲技术研发处于稳定较低水平；1993—2001年，韩国技术研发处于发展期。

4. 净化装置、治理方法、防护装置是雾霾研发的重点。近年来，美国在各技术分支上的专利申请量基本呈下降趋势；欧洲在各分支上的实力处于日本和美国之后，并且在研究方法技术分支上与美国持平，在净化装置技术分支上与日本的差距相对较小；目前中国籍申请已经涉猎所有技术分支，且在各个技术分支上均有明显优势。

(二)建议

1.我国应积极向国外新兴市场提出雾霾专利申请,由于我国空气质量的不断恶化，以及政府对环保投入的重视，中国籍申请人的雾霾专利申请首先以国内为重点。在对全球专利技术国家分布的分析中发现，我国企业、高校及研究机构近年来取得了很大发展，但申请人主要是在本国进行申请，国外的专利申请量很少。考虑到我国在雾霾治理领域已经具备一定的技术水平，国内申请人在申请专利时应进行充分评估，对于一些技术水准较高、商业价值较大的技术，应积极向国外新兴市场提出申请。

2.我国相关企业、高校及研究机构尤其是企业应当重视跟踪研究主要竞争对手的专利布局情况，密切关注可能影响、制约国内企业发展的在华专利申请，积极采取有效应对措施，将可能的知识产权风险降到最小。

[1]赵亚娟，董瑜，朱相丽．专利分析及其在情报研究中的应用[J].图书情报工作，2006，50(5)：19-22.

[2]郭婕婷，肖国华．专利分析方法研究[J].情报杂志，2008，27(1)：12-14，11.

[3]百度百科．雾霾[EB/OL].[2015-10-22].http://baike.baidu.com/link?url=9Rbof0vbRQeTVmyFgEWT8jxUZXLF6TzkAEyXoJT1Yn36lpfVHvIbITkKAWUMlyIysfOjmEhtTsmu0VKnZn0JX43KJomYKMLW8w7O67jn-o8FO_z8xKnJAY39TPMFRLGCccc49Se3Y8xA5u1QfucxHgT-gM6Xg_5LaxDoxVBPP7wtqOJrLs9mH_A6FlifYbCR.

[4]廖丽芳.雾霾防冶技术中国专利浅析[J].统计分析，2015(6)：52-55.

[5]张雯.20世纪70年代美国环境政策研究:基于多源流理论的分析[D].武汉：华中科技大学,2011.

(责任编辑 马 诚)

A Research of Distribution of Haze Patent Applications

ZENG Meng-xiang,SANG Li-na,ZHU Jing-liang

(School of Environmental Science & Engineering,Xiamen University of Technology,Xiamen 361024,China)

This article studied the literature and haze technology patent application data from 1952—2014 in the world’s major regional patent database.The results show that the number of patent application for haze technology from Chinese has had a rapid growth since 2011,and that the awareness of overseas patent application is on the increase as well as the number of patent applications in China from all over the world.China is experiencing a rapid development of technology research and development while other countries and regions are in a technological recession.China has obvious advantages in researches of purification plant,methods of control and protection device which are the focus of the world.China has reached a certain level in the fields of haze controlling and we should apply to the emerging markets abroad actively,tracking the patent layout situation of the main competitors,minimizing the possible risk of intellectual property right.

fog;patents;distribution

2015-10-12

2015-12-27

厦门市知识产权局支助项目 (HZ14021)

曾孟祥(1982-)，男，实验师，硕士，研究方向为环境治理及废水资源化处理。E-mail:zengmx@xmut.edu.cn

T-18

A

1673-4432(2015)06-0056-06