基于DEA模型我国科技与金融结合的效率研究

作者简介：张明龙（1988.07-），男，四川成都人，硕士研究生，重庆工商大学财政金融学院，金融学，研究方向：投资理论与实务。

摘要：本文基于DEA模型，测算了我国30个省、自治区和直辖市2006～2013年的金融投入与科技产出的面板数据，得到科技与金融结合的技术效率、纯技术效率和规模效率。研究发现：我国科技与金融相结合的总体效率尚未达到前沿面，是由于纯技术效率和规模效率的共同低效所造成的；各省区市中，东部地区达到有效的省份最多，而宁夏和内蒙古的效率值市最低。

关键词：科技与金融；效率研究；DEA模型

一、引言

当前和今后一段时期我国经济社会发展呈现“新常态”的特征，处于经济转型期的中国应以高质量的经济增长作为支撑，来保持必要的经济增长速度，因此需要让科技创新对我国可持续发展起到关键作用，成为满足未来经济增长需求的新动力。科技产业具有高投入和高风险的特征，就离不开金融的强力支持。然而，我国目前仍然是一个发展中国家，对科技创新的金融投入额会受到较大限制。那么，如何有效为科技产业配置金融资源，提升科技与金融的结合效率是值得研究的课题。

二、模型构建和变量选取

（一）DEA模型描述

DEA模型采用Banker等人提出的BCC修正模型，BCC模型假定规模报酬可变，这样技术效率可以进一步分解为纯技术效率和规模效率，表示造成技术无效率的原因包括来自自身生产技术上的无效率以及决策单元未处于规模效应的无效率。假定我国各个省、自治区和直辖市为决策单元（DMU），每个省区市有m种金融投入和s种科技产出，数学表达式如下：

Minθks.t∑nj=1λjxij≤θkxik，i=1，2，…，m∑nj=1λjyrj≥yrk，r=1，2，…，s∑nj=1λj=1λj≥0，j=1，2，…，n （1）

式（1）中，xij为第j个省区市的第i种金融投入，yrj为第j个省区市的第r种科技产出，m、s和n分别表示为金融投入、科技产出和省区市的个数，θ为决策单元的效率值。

（二）变量选取

科技与金融结合的效率评价指标必须真实反映金融投入与科技产出情况，本文借鉴相关学者的研究，所选金融投入指标包括：研究与试验发展（R&D）经费内部支出、地方财政科技拨款、金融机构科技贷款以及人均R&D经费支出。在科技产出方面，选择了国内专利申请授权数、国外主要检索工具收录我国科技论文数、技术市场成交合同额以及高技术产业总产值。

三、实证结果分析

本文基于DEA模型对2006～2013年的我国30个省、自治区及直辖市的数据进行分析，得到各个省区市科技与金融结合的平均效率情况（如表1所示）。

表12006～2013年我国科技与金融结合的平均效率

省份技术效率纯技术效率规模效率省份技术效率纯技术效率规模效率北京1.0001.0001.000湖北0.9940.9941.000天津0.8700.8860.979湖南0.8400.8540.982河北0.8510.8690.977广东1.0001.0001.000山西0.8450.8540.985广西0.8700.8980.961内蒙古0.3540.4650.743海南1.0001.0001.000辽宁0.6950.7080.981重庆0.9420.9870.953吉林0.9320.9620.966四川1.0001.0001.000黑龙江0.9270.9360.989贵州0.9020.9220.977上海1.0001.0001.000云南0.6680.7300.914江苏1.0001.0001.000陕西1.0001.0001.000浙江1.0001.0001.000甘肃0.9551.0000.955安徽0.6790.7020.964青海0.7391.0000.739福建0.9560.9880.967宁夏0.3730.8730.417江西0.7160.8520.831新疆0.6510.7220.897山东0.8020.8130.986均值0.8410.8900.938河南0.6780.6950.974

根据表1可以看出，我国科技与金融结合的技术效率平均值为0.841，纯技术效率均值为0.890，规模效率均值为0.938。测算结果为，我国科技与金融相结合的总体效率处于效率前沿面之下，其主要是由于纯技术效率和规模效率的共同低效所引起的。这说明，一是我国用于科技产业的金融资源没有得到充分利用，二是我国的科技产业尚未形成规模效率，以至于金融资源的投入没有达到最小的程度。

从各个省区市来看，只有北京、上海、江苏、浙江、广东、海南、四川和陕西等8个省份的技术效率值为1，达到效率前沿面。可以看出，达到有效的省份以东部居多，这也与现实情况相符，经济发展水平高的地区，为科技产业投入的资金多，相应的科技产业也多，从而达到有效前沿面。而宁夏和内蒙古的效率值分别仅为0.373和0.354，排在最后两位，但造成两个省份技术效率低的原因不同。宁夏是由于未形成规模效应，造成效率低效；而内蒙古则是由于在科技产业的经营管理上失误，导致纯技术效率过低。

四、结论

本文通过DEA模型对2006～2013年我国30个省、自治区和直辖市的科技与金融结合的效率进行测算，得到以下研究结论：在样本年限内，我国科技与金融相结合的总体效率小于1，没有达到效率前沿面，这源于纯技术效率和规模效率的共同低效，其中纯技术效率低效的影响作用尤为明显；而各个省区市中，达到效率前沿面的省份最多是经济发展水平较高的东部地区，而宁夏和内蒙古是效率值最低的两个省份，其中宁夏是由于未形成规模效应，造成效率低效；内蒙古则是纯技术效率过低。（作者单位：重庆工商大学财政金融学院）