基于公共产品理论的科技资源优化配置研究

赵丽莎

[摘要]将科技资源与公共产品理论相结合，从经济学视角对科技资源产品进行界定，将其与公共产品的属性比较分类，通过对科技资源公共产品的细分，探索不同类型科技资源产品的政府和市场提供形式，以充分发挥科技资源配置政府和市场的作用，实现科技资源的优化配置。

[关键词]科技资源；公共产品；政府配置；市场配置

[DOI]1013939/jcnkizgsc201538158

十八届三中全会中，提出资源配置要让市场起决定作用，特别指出科技资源配置也要让市场起决定作用，一改长期以来的政府主导地位，将市场从基础地位提升到决定地位。科技水平已成为衡量一国经济实力的重要指标，科技资源更加引起国家的重视，在市场主导作用下，政府出于战略和宏观的视角，应将科技资源合理分类，正确对待不同公共属性的科技资源，提供科技资源公共产品，合理引导非公共产品科技资源市场化，最终实现科技资源的优化配置。

1科技资源配置的主体与作用

科技资源配置是指将各种科技资源在不同时间和空间上进行分配和使用的一个过程，而科技资源配置的主体就是把科技资源分配到各个时空的人、机构或是组织。科技资源配置最重要的两个主体是政府和市场，它们分别起着不同的作用。政府通过制订计划、出台政策将科技资源依据国家意志分配到各科技领域，它从全局利益出发，全盘考虑各科技领域的发展现实、各部门和地区的实际情况，以促进科技、经济和社会的协调发展。市场则是通过看不见的手，即价格调节机制自发的引导科技资源向需要的地方流动。市场的主体大多数是微观科技活动主体，如企业技术开发机构，它们按照经济利益最大化的要求，依据市场信号，匹配自己的人力、财力、物力，在遵守市场规范的前提下，各科技活动主体使自身的科技资源处于合理的配置状态。政府和市场在资源配置中都起着至关重要的作用，是缺一不可且不相冲突的。

从经济学视角分析，科技资源配置是政府主导还是市场主导，主要取决于科技资源的属性，可以根据排他性和竞争性这两个特点，将资源进行分类，科技资源有无排他性和竞争性是判断科技资源配置如何优化的重要依据。

2基于公共产品理论的科技资源产品的界定

21公共产品理论

公共经济学中的资源配置职能主要体现在公共产品的提供上。现代经济学对公共产品的概念普遍认可和接受的是保罗·萨缪尔森的定义，他将公共产品理论解释为，“每个人对这种产品的消费，都不会导致其他人对该产品消费减少的产品”。这是一种纯公共产品，它同时具有的两大属性，非排他性和非竞争性。非排他性是指，没有方法和技术能够阻止他人消费，或排除他人的成本较高，从而使得任何一个人都可以消费此种产品的特征；非竞争性是指每个人的消费都不会减少或影响其他人对该产品的消费，也不会增加社会成本。我们根据产品是否具有非排他性和非竞争性，将产品分为三种：公共产品、准公共产品、私人产品，其中准公共产品可以分为公共资源（无排他性，有竞争性）和俱乐部产品（有排他性，无竞争性）。

22科技资源公共产品属性

首先，我们明确本文的科技资源范畴。本文旨在对科技资源的属性作一个细致的分类和讨论，是基于广义资源论的，采用周寄中在《科技资源论》中的概念：“科技资源是科技活动的物质基础，它是创造科技成果，推动整个经济和社会发展的要素的集合。”在这种定义下，科技资源包含科技人力资源、科技财力资源、科技物力资源和科技信息资源[2]。其次，将科技资源细致分类。为分析科技资源的公共产品属性，我们将科技资源当做一种可投放市场的产品看待。其中，物力和信息资源可以作为产品直接进行分析其公共性，科技人力资源是知识这一公共产品的载体，从科技人力的培养和使用的角度阐明。将科技财力资源狭义解释为科技资金，它是作为投入某项科学研究活动或科技项目的资金。

（1）科技人力资源。科技人力资源本身具有非排他性和一定条件下的竞争性。科技人力资源是知识这一公共产品的载体，而知识具有很强的外部性，一个人学习、掌握知识不妨碍和阻止其他人对知识的学习和掌握。然而，知识的竞争性体现在高等教育资源的享用上。目前我国的高等教育并不是人人都可以使用的，在名额有限的情况下，一个人享用了高校的资源，也就意味着减少了其他人学习知识的机会。在人才培养的角度上，知识虽然作为一种公共产品，但它不属于纯公共产品，而是一种公共资源，即准公共物品。

在使用过程中的科技人力资源，所具有的竞争性更加明显。科技人力资源在其被一家科技企业或研究院所使用时，科技人力资源便成为该企业的私人产品，他的科技创新成果为雇主所享用，在此意义上体现了科技人力资源的竞争性和排他性。但是一旦科技研发成果投入市场，这种凝结在科技人才身上的创新力会带来正溢出效用，成为具有公共性的产品。科技人力资源是一种复杂的产品，它本身作为一种产品归属是一种私人产品，而其凝结的知识却具有很强的公共性，因而对科技人力资源属性的判断要区分具体阶段和情况。

（2）科技物力资源。科技物力资源是科学实验和科技研发过程中所需要的国家重点实验室、科研仪器设备等科技基础设施和自然科技资源。科技物力资源中的科技基础设施不断加强，国家重点实验室的建设集中配备了先进的仪器设备，已基本覆盖了中国基础学科的各个领域，重大科学装置也在持续建造中。在所建的高校和科研院所，这些基础设施可以被一个人使用而不能排除其他人，不具有排他性，但由于基础设施的稀缺性，其使用具有竞争性，因而属于公共资源。在科技物力中的自然科技资源包括动植物资源、气候资源、地产资源等各式丰富的资源，它为人类的科技活动提供了必不可少的基础条件，是科技资源的重要组成部分，它属于人类共有的资源，政府通过将其作为国家所有自然垄断资源，防止其从共有资源被私人占有成为私人产品，在这种程度上讲，自然垄断资源具有排他性但无竞争性，也是准公共产品。

（3）科技财力资源。科技财力资源主要指科技活动的资金。它有许多来源，例如政府拨款、私人非营利机构、银行贷款等形式。我们将科技财力资源与科技资源的财力投入作一个区分。科技资源的财力投入是推动人力、物力、和信息资源发展的手段和途径，科技财力资源的不同来源即为投入方式手段的不同，其中政府在财力上对科技资源的投入称为公共财政，公共财政的支出是以分析公共产品及提供为前提的，它是引导其流动和配置的主要方式，不是一种科技资源的产品，而是科技配置的手段和方式，它可以间接转化为科技物力、人力和信息的建设投入。而本文中的科技财力资源作为科技资金一旦投放某一科研项目，即为该项目所有，具有很强的排他性；同时科技资金在投入过程中是经过筛选和比较的，一个项目拥有资金则会占用其他项目的资金，因而也具有竞争性。同时具备排他性和竞争性的科技财力资源是私人物品，应由市场竞争来决定其投放。

（4）科技信息资源。科技信息资源是记载、汇集和保存科学技术活动或科学技术知识的一种信息载体。它包括为科学研究提供服务的科学数据库、科技文献资源及相应的网络科研环境。我国利用互联网建立了许多科技数据库，已经覆盖了各个领域和学科。科技信息资源是信息化时代的产物，拥有最广、最全面的科技资源，是全人类可共同享用的资源，因而是一种纯公共物品。科技馆是科技物力资源中公共性最高的科技资源，它在某种意义上是科技信息共享的一个平台，其属性也接近于科技信息资源，因此，本文将其归入科技信息资源。但虽然在普遍意义上将科技信息资源化分为纯公共产品，但其使用在某些情况下也需要一定条件，例如某些科技馆也需要收取一定的费用才可以享用，某些科技信息资源的获取也需要一定的成本，即有偿性。但总的来说，科技信息资源具有非排他性和非竞争性，是一种公共产品。

3科技资源优化配置的路径选择

科技资源配置的优化，实质是解决科技资源究竟由谁提供，如何提供的问题。通过对科技资源中公共产品属性的划分，可以明确清晰政府与市场在科技资源配置中作用对象、方向和领域的不同。

31科技资源产品的提供方式

依照经济学对产品公共属性的划分依据，分析不同类别科技资源的属性，可以得出下表。

不同科技资源的提供方式表

科技资源[]产品种类[]提供方式

科技人力资源[]人力资源的培养[]公共资源

人力资源的使用[]私人产品、公共资源[ZB）]政府与企业合作提供

科技物力资源[]科技基础设施[]公共资源[]引进竞争机制，政府补贴企业提供方式

自然科技资源[]俱乐部产品[]政府通过转让、参股形式激励企业提供

科技财力资源[]私人产品[]政府创造公平机制，由市场竞争提供

科技信息资源[]纯公共产品[]政府直接提供和间接提供相结合

（1）科技人力资源的提供方式。科技人力资源作为知识的载体，在普遍意义上具有较强的公共性，是国家财政导向的一部分。但从目前科技人力资源的现状来看，据科技部首次编写的《中国科技人才发展报告（2014）》中显示，我国已成为第一科技人力资源大国，2013年科技人力资源总量达7105万人，R&D人员总量达3533万人年，居世界第一位。但在科技人力资源的利用上，具有真正创新能力的高端创新型人才仍非常稀缺，科技人力资源与市场前沿科技接轨困难。

国家主导的高等教育偏重基本素养的提升，而人才的培养不仅帮助科技人才打下扎实基础，更应该贴近企业研发和生产实际，体现科技的前瞻性。科技人力资源的提供，需要将政府与市场结合起来，加强校企合作，做到“产学研”紧密结合，共同提供适应科技发展需要的创新型人才。另外，科技人力资源作为流动性较强的资源，应由市场竞争机制决定人力资源的流动方向，从而为真正有实力的高科技企业聘用，成为物权意义上的私有产品。

（2）科技物力资源的提供方式。科技基础设施，具有竞争性和非排他性的公共资源，具有较强的正外部效应。其中，国家重点实验室建设投资大见效慢，若由市场提供，很可能出现供给不足。但目前我国基础设施的建设和使用中出现重复建设、器材闲置严重、使用率低的问题，因此科技基础设施的提供要在政府投资的同时，引进市场的竞争机制，实行优胜劣汰和开放、联合、竞争的原则。自然科技资源，是具有非竞争性和排他性的准公共产品。政府在对自然科技资源的管理上，对关系国家安全和发展的重大垄断资源，由国家统一管理使用，向个人发放。而对于其他一般性自然科技资源，政府可以通过转让、参股等方式，将自然垄断资源移交给企业、社会团体、公共组织等法人团体和个人，保证其在市场竞争的条件下实现自主经营。例如，政府可以通过与企业签订协议的方式来授权企业经营，也可以通过政府参股的形式，应用于港口、飞机等高科技研发研究中心领域。

（3）科技财力资源的提供方式。科技财力资源属于个人或组织所有的私人产品。在这种前提下，由市场价格机制自行决定资金流向，更能发挥科技财力资源的最大效用。目前我国的科技财力资源提供存在两大问题：一是科技资金来源单一，主要依靠缺乏市场竞争的财政拨款，企业、私人非营利机构等其他来源比例极低。二是科技资金投入不足。一方面指国家层面的投入不足，另一方面是企业的R&D投入不足，特别是企业在技术创新方面的投入。科技财力资源要形成竞争分配机制，通过市场自发调节，在价值规律的作用下引导资金流向产出效益高的执行主体，促进科技财力资源配置效率的提高。由市场决定资金的流向并不意味着不需要政府，竞争的前提是公平，提供公平的竞争环境需要政府创建公平机制。

（4）科技信息资源的提供方式科技信息资源属于全民共享的纯公共产品，应由政府直接提供和间接提供这两种方式发挥最大效用。政府直接提供是指由政府作为主体直接介入提供公共产品，例如国家财政拨款建设知识库、信息网络平台和数据共享平台，这种信息共享平台的建设有利于整个社会科技的进步和发展。政府也可以通过签订合同的方式，与企业合作，共同经营；或通过经济资助的形式，如税收减免、补贴优惠等，对科技信息网络的研发和建设进行补助。政府的间接提供方式意味着，即使是纯公共产品的提供，也可以通过间接方式使市场参与，与市场合作提供，弥补政府的不足。

32政府的调节作用

科技资源配置由市场起决定性作用，使政府从具体、直接的配置中脱离出来，并不意味着政府功能的减少，它更需要政府明确自身的职能，发挥政府宏观调控的作用。首先，政府具有宏观调控的功能，可以从长远角度实现科技资源的优化配置。由于市场配置具有明显的趋利性，在科技资源配置中往往容易指向见效快、收效高的科技创新产业，而高科技行业通常具有成本高、周期长的特点，使得科技资源的配置领域不均衡，不利于科技创新的长期发展。市场的这种失灵，政府可以运用自身的权力，将科技资源配置到最恰当的地方。其次，科技资源中存在很大部分的公共产品，对于这类公共产品，在市场上容易出现搭便车现象，以致于完全依靠市场难以有效配置，因此政府可以采用间接的方式，由社会组织或企业生产公共产品，政府通过购买和外包获取公共产品再向公众提供。最后，市场机制存在不公平、信息不对称等缺陷。政府应制定规章制度，为市场提供公平的竞争环境，实施市场监管，维护市场的正常秩序，建立有序的市场体系。对市场中的信息不对称，应建立公共科技信息共享平台，保证信息通畅。总之，政府在对科技资源进行配置时，要基于科技资源的公共属性，明确自身的职能和介入的范围、边界，选择适当的方法，更好地发挥政府的资源配置作用。

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