中文文献文中引用规范的探讨*

赵 越 屈卫群 周 杭 陈 鹏

0引言

文献引用是期刊和论文中必不可少的重要组成部分，是“联系科学继承与创新的重要纽带。”[1]在写作过程中，能否准确并规范地引用文献，反映了作者的研究态度是否严谨。文献引用除了体现科学的继承性、尊重知识产权、便于对稿件创新性鉴审等作用之外，在期刊评价、论文影响力评价以及人才评价中的作用日益凸显[2]。1999年，科学技术部、教育部、中国科学院和中国工程院联合制定了《关于科技工作者行为准则的若干意见》，其中第六条规定“要采取有效措施保护和管理自己的知识产权，尊重他人的知识产权。在科研论著中引用他人的成果，必须注明引证出处；未参加研究或者论著写作的人员，不得在论著中署名或者牟取其他不正当利益。严禁抄袭他人著作、论文或者剽窃他人科研成果的行为。”2002年，教育部进一步提出《关于加强学术道德建设的若干意见》，文中提到“端正学术风气，加强学术道德建设成为当前我国高等学校一项刻不容缓的重要任务”。2009年科技部出版《科研活动诚信指南》重申学术研究规范，对学术不诚信要采取“零容忍”政策。文献引用规范是学术研究规范的重要组成部分，探索文献引用中的不规范，可以为学术规范引导提供借鉴和参考。

1 学术文献引用研究简评

引文是科学对话的一种方式，是学术论文的有机组成部分。引文是作者告诉读者在自己的作品中哪些观点、资料是来源于他人文献，是作者在认可的学术理念和规则影响下产生的、可以考察分析的一种学术交流现象[3]。引文规范“是引用者遵循学术共同体（行业协会、组织或学术研究管理机关）根据学术发展规律参与制定的有利于学术积累和创新的关于文献引用（引证）各种准则和相关要求，是衡量文献引用（引证）是否规范的标准（准则）。”[4]目前，我国对文献引用规范强调的重点是文后参考文献的著录格式，国家在1986年发布《文后参考文献著录规则》（GB/T 7714-1987），2005年又将此标准修订为GB/T 7714-2005。但该标准的出台只是促进了文后参考文献著录格式的规范，而学界所重点关注的学术论文文中引用规范却缺少一个得到大家认同或国家推行的标准。针对学术论文中大量出现的文中引用不规范现象，国内很多数据库服务商推出了论文检测系统，虽有一定效果，但却引发了部分投机者在文献引用中随意修改表达，有的甚至曲解了所引用作者成果的原意，这种现象违背了著名科学社会学创始人默顿（Merton）[5]所倡导的对科学发现优先权的尊重。

文献引用受引用动机的影响。引文分析创始人加菲尔德（Gar eld）将作者的引用动机概括为十五种类型[6]，而布鲁克斯（Brooks）则进一步将引文动机归结为三组七类[7]，其所认定的三组类型是：①说服、正面评价、新颖性和社会认同；②负面证据；③提醒和操作型信息。由于引用动机主要涉及学术道德方面的约束，而引用方式却可以作为引用规范被倡导和推广。朱大明[2]通过调查提出了四种常见的引文模式：“摘录式引用即作者将参考文献中的语句、段落、数据、公式、图表等的原文直接引用在自己的文章中。复述式引用是指作者用自己的语言复述所引用参考文献中的内容概要。报道式引用和复述式唯一不同的是报道式引用运用的是高度概括的语言。指示式引用是指作者只在文章中提到了参考文献的论题或相关内容，但未明确表述所引用的具体内容。”本文尝试以实证调查的方式，用详实的数据分析文中引用不规范现象的表现。

2文中引用规范调查——以图书情报领域部分论文为例

2.1 数据采集

在图书情报领域选择期刊论文和学位论文作为数据源。期刊论文来自2013年部分CSSCI来源刊（《情报学报》《图书情报工作》《中国图书馆学报》《图书馆建设》）和非CSSCI来源期刊（选择的非CSSCI来源期刊出版相对正规，如《大学图书情报学刊》《情报探索》《图书馆学研究》《科技文献信息管理》），涉及八种期刊50篇文章，获取256条引文信息，并对此256篇中文引文进行了追溯，共追溯到230篇引文的全文信息，有26篇未能追溯到原始文献。学位论文来自武汉大学、北京大学、南京大学的硕博士论文，共24篇，引文涉及154篇中文期刊论文，共追溯到其中中文期刊类引文的全文128篇，有26篇未能被追溯到。合并追溯到的引文全文数据有358条。

2.2 数据统计与分析

2.2.1 文中引用方式的统计

参照朱大明所总结的文献引用的四种分类方式，按文摘式、复述式、报道式、指示式四种引用表述方式进行数据统计分析。

调查发现，在调查样本所涉及到的410篇中文期刊论文文献中，有13%的文献没追溯到原文，硕博士论文比例较高分别为18%、15%，核心期刊8%未追溯到原文。表1、表2列出了调查样本的统计数据。

根据表1、表2，我们发现，报道式引用表述是作者引述文献的主要方式，共147篇，占所有可追溯文献的41.06%。摘录式99篇（27.65%），复述式82篇（22.91%），指示式最少，为30篇（8.38%）。在报道式引用中，期刊论文的引用不规范比例（4%）较硕博士论文（2%）高。

表1不同文献类型的引用方式

表2 引用不规范现象统计

硕博士论文相对期刊类文章不规范程度较高，其中期刊类论文不规范比例为12.61%，硕博士论文不规范比例为21.09%。

2.2.2 文中引用不规范现象的统计

朱大明[2]通过调查提出文献中引用不规范现象主要有“滥引”“用而不引”“过度引用”“模糊转引”四种。其中“用而不引”是指在论文中使用了他人的研究成果但不加说明且不注明出处。“模糊转引”是指“盲目转引或故意转引，即是作者在某‘中介文献’中看到了该中介文献引用的文献而不加以亲自阅读和分析就将其转引到自己的论著中”[8]，造成引用失真。这两种情况在实际统计过程中，通过追溯原始文献的方法暂时无法核实和统计，因此本文只对“滥引”“过度引用”二种不规范现象进行分析与统计。

“滥引”有两种形式：一是指论文写作时为了文后参考文献的数量等临时拼凑，把与论文主题无关的文献、甚至是没有参考和引用的文献作为文后参考文献（追溯不到原文）。如学位论文《利用引文分析图书馆学的相关学科》引用的《关于情报学相关学科的定量研究》一文，经核查并无引用。二是大量直接引用原始文献内容却不加注引号。如《图书馆实名认证微博的话语责任探析》一文在引用《微博传播的十大特点及对言论生态的影响》时，直接引用了135个字而未标注引号。

“过度引用”表现为作者没有非法占有或侵犯他人著作权的主观故意，过多引用了不必要的文献但符合引文著录格式（文中标引，文后著录）[9]。过度引用又包括过度引用内容和过度引用观点两种。例如：《高校图书馆社会开放的困惑与思考》一文在引用《我国高校图书馆面向社会开放现状调查》时，引用了原文136个字；《高校图书馆馆藏学科“核心出版社”评测研究》在引用《基于组合权重的灰色关联理想解法及其应用》一文时，将被引文章的多数标题（被引文献实质内容）引用在自己的文章中，这些都可以看成是过度引用，甚至是学术抄袭。

在追溯到的358篇文献中，有108篇存在问题，其中52篇未追溯到原始文献，56篇可追溯参考文献中存在引用不规范现象（详情见表3）。

根据表3，我们看出：滥引是作者在引用过程中出错最多的不规范现象，占所有不规范引用的73.21%。对于期刊论文和学位论文，两者在滥引方面表现出一定的差异。具体分析如下：①不加引号20次，占35.71%；追溯不到原文21次，占37.5%；②期刊论文比硕博士论文滥引的不规范比例要低，分别为26.79%、46.43%，期刊论文和硕博士论文不规范引用的平均字数无明显差异，分别为68、69。

“过度引用内容”在引用过程中出错较多，占所有不规范现象的17.86%；在引用过程中出错较少，占所有不规范现象的8.93%。

核心期刊中，“追溯不到引文”和“过度引用”的现象比例较高，占75%；非核心期刊中，“追溯不到原文”现象出现最多，占53.85%；硕士论文中，“不加引号”现象出现最多，占40%；博士论文中不加引号现象出现最多，占40%，过度引用观点现象最少。

3 文中引用现状总结

3.1 作者倾向于用报道式引用表述方式

作者倾向于在引用过程中用高度概括的语言将引文的内容表述在自己的文章中。一方面，报道式引用表述可以很好地避免由于大篇幅引用他人文章而造成的学术不端行为。另一方面，报道式引用表述应用面广泛，无论是研究性论文、综述，还是评论性的文章，报道性引用表述都可以发挥其作用。而报道式引用表述也存在一定的弊端，例如对“高度概括的语言”没有准确的定义和衡量标准，容易让作者有机可乘。

3.2 作者对参考文献文中引用表述规则的认识不统一

作者对文中引用参考文献的认识不足，导致不同作者的论文出现了很多种文献引用方式，同时也出现了很多种文献引用错误。例如，有些作者引用别人的文献，仅仅是标注了参考序号，并没有加以引号说明，这样容易给人造成误解，不清楚到底多少内容是引用了其他作者的。“其原因之一是因为他不知道有直接引文一定要标注的规定；二是可能因为他在收集资料时没有及时记下资料的出处页码，以后又没有重新查找，或者重新查找后仍然查不到出处页码。”[3]这会造成引用失真，在学术研究上是一种不负责任的行为。

表3 不规范引用现象的统计

另外，有些作者缺乏规范意识，对参考文献的作用认识不够，甚至对现实中广为强调的参考文献的著录格式也不重视，这可能是导致文中引用不规范多次出现的主要原因。

3.3 文中引用不规范现象严重

调查结果表明，文中引用不规范现象普遍存在，特别是学位论文较期刊论文不规范现象还严重，甚至出现一篇论文存在多处引用不规范的现象。分析其原因，一方面，硕博士论文审核力度不如期刊审稿标准高。导师可能只重点把关论文内容及其科学性，而将参考文献规范的审核交由学生自己完成。另一方面，可能与学位论文的答辩机制有关。答辩评委可能由于时间的关系没有仔细审读论文，只关注论文的结构与逻辑，至于论文写作规范审核仍交由指导教师和学生来完成，其结果可能是虽强调了参考文献的著录格式，但文中引用是否规范却被忽略，导致学位论文文中引用不规范现象较为普遍。

4 建议和措施

4.1 在全国范围制定并执行统一的中文文献参考文献文中引用规范

从错误分析中可以看出，作者对引用标准的模糊性以及重视不够是引起错误的首要原因，无规可循或虽有规范但内容不具体也不统一，为论文作者的不合理引用带来一定隐患。所以，首先应从应用最广泛的报道式引用表述方法开始研究，出台中文文献文中引用的统一标准，参照国内外多数期刊文后参考文献文中引用规范，由国内图情领域著名大学和中科院牵头制订并试行后在全国宣传推广。

4.2 以研究生群体为主要对象严格进行学术规范督促与审核

研究生是学术新人，加强对他们的督促与审核有助于学术规范的推广。中国研究生培养实行导师负责制，强调建立以导师为主的指导小组，实行个人指导即导师与由5~7人组成的教研室集体指导相结合[10]。我国的研究生培养重视入学考试高于后续的培养，因此造成研究生入学后安逸而缺乏学术督促，学术不规范现象严重。基于这种现象，我国研究生培养制度可以效仿美国的高淘汰制，在课程和毕业论文双方面严格要求学生。现实中，国内的研究生的学位论文字数变得越来越多，有些博士论文动辄15万字以上，这给学生带来很大的毕业压力。部分研究生会迫于大量的学位论文字数要求和参考文献数量要求而选择抄袭、滥引等行为，这是文中引用不规范现象甚至一切学术不规范现象的主因。为了减少这种现象，研究生和博士生培养制度可尝试在重审学术创新的前提下，降低学位论文的篇幅字数以及参考文献数量的要求，让学生减小写作压力从而提高写作质量。

4.3 提倡论文作者提交论文时附上引用的文章全文

无论是学位论文的答辩，还是期刊编审在审稿时，都要严格审查论文中的参考文献。建议审稿时要求论文作者在上交文章的同时附上参考文献的全文，这样做的优点是避免作者为了提升自己论文质量而滥引著名学者的文章造成的追溯不到原文的现象。另外，这一举措会督促作者规范参考文献的引用，减少不规范引用现象的出现。同时，导师和编辑社应对不合格论文进行严肃处理，对虚假引用、错误引用、不规范引文现象特别多的论文给予打回处理。

4.4 创造遵循学术道德的社会氛围

制定各种引用规范和加强文章审核标准都是在表面上治理学术不规范现象，只有论文作者从自身做起，遵守学术道德，才能从根本上减少学术不规范现象。第一，论文作者在写作过程中应培养严谨的研究态度，积极独立思考，保证论文的科学性和创新性；第二，论文作者在写作时，应尊重他人学术成果，引用文献时应如实进行标注；第三，认真研读现行的参考文献引用标准，严格要求自己。

5结语

文献引文记录了作者在研究过程中对他人研究的继承，并为后人的继续研究提供信息支持。本文的研究仍存在些许不足，主要表现在：第一，调研样本的不足，文章只随机调查了2013年图书情报领域的部分期刊和少量硕博士论文；第二，未考虑中文期刊论文以外的其它引文类型；第三，在中文期刊文中引用的调查中可能存在一些遗漏。希望通过本课题的实证研究，引起研究生和博士生、导师、教育管理部门、科技论文作者、期刊编审等各方的重视，尽早出台全国统一的参考文献文中著录规则，使参考文献在学术论文中的作用得到充分体现。

[1] 朱大明.参考文献的引用动机[J].科技导报，2013，31（22）：84.

[2] 朱大明.略论引文表述的基本模式及注意事项[J].中国科技期刊研究，2011，22（3）：430-432.

[3] 叶继元，等.学术规范通论[M].上海：华东师范大学出版社，2005.

[4] 赖方忠.引文规范研究[J].四川理工学院学报（社会科学版），2013，28（5）：96-100.

[5] 默顿.科学社会学[M].鲁旭东，林聚任，译.北京：商务印书馆，2003：303-305.

[6] Garfield E.Can Citation Indexing Be Automated？[C]//Mary Elizabeth Stevens，Vincent E.Giuliano and Laurence B.Heilprin.Statistical Association Methods for Mechanized Documentation.America：National Bureau of Standards Miscellaneous Publication，1965：189-192.

[7] Brooks T A.Evidence of complex citer motivations[J].Journal of the American Society for Information Science，1986，37（4）：34-36.

[8] 常琴艳.论科技论著中参考文献标注失范及规制[D].长沙：中南大学，2013.

[9]朱大明.“过度引用”辨析[J].编辑之友，2010（2）：105-106.

[10] 王立军.中美研究生导师指导与学位论文审核比较[J].学园，2013（28）：15-16.