比尔和梅琳达·盖茨基金会图书馆项目投资情况分析及启示

南爱峰

比尔和梅琳达·盖茨基金会是世界首富比尔·盖茨和妻子设立的世界最大规模私募基金组织，成立于2000年。截至2011年3月，基金会总资产364亿美元，已承诺捐助总额239.1亿，每年捐助额超过20亿美元，受助对象遍及美国和全球[1]。基金会最初分为全球卫生、教育、图书馆、太平洋西北地区四个部门，后改组为全球发展、全球卫生、美国项目、基金会运营四个核心领域，图书馆项目纳入全球发展项目。2005年图书馆项目划分为“美国图书馆”和“全球图书馆”两部分，主要工作目标为在美国及全球图书馆推动、普及免费上网，缩小社会各阶层间的数字鸿沟。具体申请和批准程序为：有意向的图书馆向基金会提出申请，由基金会审核决定捐助与否；项目实施中基金会进行跟踪考核，根据实施状况及时调整战略或终止项目。时至今日，在该项目推动下，美国公共图书馆已基本普及免费上网，全球已有10多个国家获益。

盖茨基金会图书馆项目无论从投资力度、幅度、深度各方面都堪称史无前例，十余年来的成功运作和巨大影响已充分显示其价值。本文旨在研究分析盖茨基金会图书馆项目（包括美国图书馆项目和全球图书馆项目）的投资状况，发现其中规律，为发展中的我国图书馆和图书馆基金会提供有益参考。

1 研究方法和研究结果

为获得第一手数据，本文以盖茨基金会网站http：//www.gatesfoundation.org为主数据源，点击grants→search awarded grants菜单，选取 topic：libraries，在检索结果中再分别选取program：United States和program：global development[2]，根据按年度逐项列出的投资项目清单整理，统计出美国图书馆项目和全球图书馆项目2000—2010年投资情况，如表1、表2、表3所示。

表1 2000—2010年盖茨基金会美国图书馆项目捐赠分布

表2 2000—2010年盖茨基金会全球图书馆项目捐赠分布

表3 2000—2010年全球图书馆项目900万美元以上大额捐助情况

2 结果分析

（1）由表1数据作出投资趋势图1和图2，图1显示美国图书馆项目从投资笔数上看，基金会成立的2000年为一个高峰，2006年为另一个高峰，以2006年为界前后截然分为两个时段：2006年前为高峰期，维持在50~100笔之间；2006年后为低潮期，维持在20笔之内。而从投资金额上，仅从图2的2007—2010年数据即可发现美国图书馆投资金额一直呈下落趋势，而此间4年的投资笔数总数仅为68笔。可以想见，2000—2006年年均投资笔数在50笔以上的情况下，年投资金额必然比2007—2010年间为高。因此，美国图书馆项目2000—2010年总的投资金额趋势为下落势。

图1 美国图书馆项目（2000—2010年）投资笔数趋向图

图2 美国图书馆项目（2007—2010年）投资金额趋向图

（2）由表2数据作出投资趋势图3和图4，图3显示全球图书馆项目2000—2010年每年都有数笔投资，但年投资笔数基本保持在10笔以内，只有2009年达到12笔。在基金会成立的2000年全球图书馆项目投资笔数较多，达到9笔。之后回落，2001—2005年每年只有1~4笔，与美国图书馆项目一样在2006年回升至6笔，此后逐年增加，2009年达到最高峰，但2010年反常回落。另外由表2可见，2000—2005年全球图书馆项目投资中用于“信息技术奖”和“求知新途奖”的奖金较多，而具体受助国较少。2006年后奖金投入基本为0，而受助国大幅增多。这一趋势图表明全球图书馆项目从投资笔数和投资金额上在2001—2006年间总的保持了一个区间内的平稳浮动，在2006年后则总的体现出上升趋势。只有2010年投资笔数和金额上都突然下落，可能因为之前几年全球图书馆项目投入增加较多，造成实施效果上有一些弊端，故在这一年进行了战略调整，减缓新增项目，着重于已有项目的实施质量保障上。

图3 全球图书馆项目（2000—2010年）投资笔数趋向图

图4 全球图书馆项目（2000—2010年）投资金额趋向图

（3）从全球图书馆项目的受助国地域分布来看，2005年前主要为英国、加拿大等发达国家和智利、墨西哥等与美国临近的美洲发展中国家。自2006年起开始扩展到东欧包括立陶宛、拉脱维亚、乌克兰、罗马尼亚等多个国家，在非洲捐助了博茨瓦纳，在亚洲捐助了越南和中国，同时也有荷兰、意大利、丹麦等发达国家。这表明全球项目渐渐由美国周边和发达国家扩展到了全球更大地域、更多国家，同时兼顾贫国、富国，显示了基金会的全球性战略视野，这一趋势将在今后继续。而且由表3可见，基金会900万美元以上大额投资都是对发展中国家的，且都采取与受助国政府机构（主要为文化部）、美国或受助国的非盈利组织合作的形式进行间接性投入，其主要目的在于通过与受助国公权机关或有信誉的熟悉受助国当地状况的非盈利组织进行合作，从而有效保障项目（尤其发展中国家的大额需求）的实施。

（4）以上分析表明盖茨基金会图书馆项目可能拟定了“五年计划”，2000—2005年或2001—2006年为一期，2006—2010年或 2007—2012年为二期。“2007年1月18日盖茨基金会公布了一项新的五年计划，帮助美国公共图书馆继续为低收入人群提供免费、高质量的计算机和上网服务以及相关培训”的事实[3]证实了这一推测：2000年基金会成立后，2001年制定了2001—2006年的第一期“五年计划”，2007年制定了2007—2012年的第二期“五年计划”。一期投资以美国本土图书馆为主、全球图书馆为辅，对美国图书馆的投资笔数和金额上都很大，一期计划结束的2006年已基本实现美国全境图书馆电脑免费上网。到第二期“五年计划”时进行了战略调整，投资重点从美国图书馆转移到全球图书馆，美国图书馆投入大幅下落至稳定保持在20笔以内，仅对美国图书馆进行补充性投入，主要可能用于设备、技术的更新和升级上。而全球图书馆项目无论笔数、金额、地域分布上都稳步扩大。

3启示

盖茨基金会图书馆项目的投资情况进行研究分析对我国有两方面的启示意义，一是我国图书馆基金会可以学习盖茨基金会的投资思想和投资战略；二是我国图书馆可以获得有关盖茨基金会投资情况的有利情报，有的放矢地积极争取基金支持。

（1）基金会应制定清晰的阶段性战略规划。从以上分析，盖茨基金会图书馆项目分别在2001年和2007年制定了第一、第二期“五年计划”，第一期的投资重点以美国图书馆为主，第二期以全球图书馆为主，并分别有稳定的实施、发展规划。

如引言所述，盖茨基金会有一套规范的捐赠申请程序，申请能否得到批准取决于申请条件和基金会战略的综合。也即基金会兼顾申请者的申请条件和基金会的宏观战略规划，体现了盖茨基金会项目操作的科学性、实用性和可实现性，也从源头保障了项目实施的效果。

（2）基金会可与其他非盈利组织合作进行间接投资。基金会进行国外捐助项目时，往往对受助国当地情况并不十分了解，这就影响到项目的有效实施。而与受助国政府公权机关（盖茨基金会大多选择受助国文化部）或熟悉受助国和受助项目状况的有信誉的其他非盈利组织进行合作，就可以大大减少这种盲目性，这种合作在对发展中国家的大额捐助中尤为必要。

（3）我国图书馆应抓住有利时机积极争取盖茨基金会投资。目前全球范围技术、信息不平等严重，在大多数发展中或动荡国家，高质量的宽带连接是不可能或奢侈之事。全球约50亿人（几乎占世界总人口90%）无法实现上网。有些国家缺乏图书馆系统；有些国家已存在图书馆系统，但电脑宽带连接率很低；有些国家供电问题有待解决；还有一些地方缺乏区域性高速宽带供应[4]。随着盖茨基金会图书馆项目近年来向全球项目的倾斜和转移，为全球尤其发展中国家图书馆提供了发展的有利时机。目前全球范围受助于盖茨基金会图书馆项目的国家数为10余个，覆盖亚、非、拉、欧各大洲，包括发达国家、发展中国家，我国也在2009年争取到了一笔1235 000美元的援助。但全球范围已实施图书馆捐助与实际需求相比还只占极小比例。因此，面对有利时机和激烈竞争，如何有效研究、争取基金会捐助就应成为我国图书馆的重大课题。实际上，比尔·盖茨一直密切关注我国经济成长和发展，曾先后10次访问我国，对我国的投资比重不断增大。我国图书馆应抓住这一趋势，从意识、规划、步骤、落实诸方面入手积极研究、分析、争取盖茨基金会捐助，加快我国图书馆上网普及和数字图书馆建设。

4结语

盖茨基金会图书馆项目作为目前世界范围内最大规模的图书馆基金项目，对美国和全球图书馆发展，尤其普及图书馆上网、建设数字图书馆产生着巨大影响，也为我国发展中的图书馆提供了难得的历史机遇。对盖茨基金会图书馆项目历年来投资状况进行细致的分析、研究、提炼有益经验，将对我国图书馆积极争取盖茨基金、我国图书馆基金会学习盖茨基金会战略思想和规划模式起到积极作用。

[1] 盖茨基金会[EB/OL].[2014-01-02].http：//www.gatesfoundation.org/about/Pages/foundation-fact-sheet.aspx.

[2] 盖茨基金会[EB/OL].[2014-01-07].http：//www.gatesfoundation.org/grants/Pages/search.aspx.

[3]盖茨基金会宣布新的公共图书馆资助计划[EB/OL].[2014-01-26].http：//kbs.cnki.net/forums/5210/ShowT-hread.aspx.

[4] 盖茨基金会[2014-01-07].[EB/OL].http：//www.gatesfoundation.org/learning/Pages/us-libraries-report-opportunity-for-all.aspx.