技术标准对我国中小企业出口收益影响研究

2015-05-04齐欣王策

财经问题研究 2015年4期

齐欣　王策

摘要：目前技术标准作为争夺国际市场的主要途径，推动企业技术进步。我国中小企业在国际市场尤其是高新技术领域日益活跃，影响显著。本文以经验分析阐释技术标准对高新技术领域中小企业出口的冲击与推动双重作用，试图通过脉冲响应模型模拟现实中技术标准对中小企业出口产生的冲击与后续反应来实现此研究领域的突破，并以此论证技术标准对中小企业的影响不总是积极的，中小企业必须提高自身技术标准意识，主动投入技术标准进程，才能消化吸收技术标准的积极推动作用。

关键词：技术标准；中小企业；出口收益；脉冲响应

中图分类号：F0624 文献标识码：A

文章编号：1000176X（2015）04012307

一、引言

随着经济全球化的不断推进，知识和技术日益成为经济发展的基础，全球经济发展从优化价格竞争、规模经济竞争，转向技术转化效率竞争、创新带动发展竞争；而微观层面的企业也逐步由产品质量、服务品质以及品牌知名度竞争转向行业技术标准话语权与指向标的竞争。因此，时至今日，技术标准作为新的行为准则，成为现代国际贸易不可或缺的重要元素。在2002年，国外技术壁垒对我国69%的出口企业、38%的出口产品造成很大阻力，给企业造成170多亿美元经济损失，损失比率占2002年出口额52%。入世十年，这一劣势并没有明显改观。世界贸易组织数据显示2013年中国超过美国成为全球第一大货物贸易国，但在国际市场具有竞争优势的企业至少80%为劳动密集型产业，仅万分之三的企业拥有自主知识产权核心技术，技术创新能力低下。而全球约16万项国际标准中，中国仅参与制订不足千分之二。技术标准一直在对中国企业，尤其是缺乏话语权的中小企业出口形成冲击与阻碍。中国的技术创新、技术标准状况与中国贸易大国的地位极不相称，中国技术标准与国际标准弥合度也有所欠缺。技术标准在成为推动全球生产技术发展的同时却也成为我国企业，尤其是高新技术产业领域中小企业所面临的严峻考验。电子及通信设备制造业科技含量高，产品更新快，技术标准数量大、更新频率高。通过该行业数据实证分析，深入分析技术标准对高新技术领域中小企业推动与阻碍的双重作用，以一个行业的中小企业群体来管窥中国高新技术领域中小企业整体都在面对的困境与挑战，对于提高高新技术行业中小企业出口收益具有积极作用。

二、相关文献综述

1技术标准在贸易中的作用

以往的文献在分析技术标准对贸易的作用方面分为两种观点：积极的促进作用与消极的阻碍作用。在积极作用方面，侯俊军[1]提出提高技术标准程度有利于企业拓展国际贸易市场，获取更大规模贸易收益。通过梳理中国贸易规模数据，以实证方法分析企业技术标准存量对贸易收益的影响。研究揭示技术标准会对出口造成短期负面影响，但从长期角度来看，技术标准对一国产品出口具有显著积极影响。同时，技术标准确保贸易商品一致性，降低市场进入难度。以2007年12月31日出台的LM-79、LM-80为代表的一系列LED产品技术标准成为进入北美市场的最低要求，也成为北美市场上LED产品流通的标准与规范。因此技术标准可作为贸易双方就产品质量技术条款，对于贸易双方都具有约束作用。

在阻碍作用方面，谢娟娟和梁虎诚[2]指出根源于技术标准的贸易保护措施对国际间的自由贸易形成严重威胁，伴随专利及其它知识产权与技术标准的联系愈加密切的趋势，发达国家将进一步增强对贸易价值链的控制，发展中国家企业将面临更加严峻的贸易环境。宋栋国[3]指出技术贸易壁垒源于贸易进口国制定、实施差异化、歧视性技术标准，国家间经济、技术水平差异及技术标准信息不对称都使得发展中国家在发达国家技术贸易壁垒面前处于不利地位。王绍媛等[4]以装备制造业为例，通过博弈模型分析美欧日三方对中国技术性贸易壁垒的严格程度以及对中国技术创新的影响。Blind[5]指出大型跨国公司对其技术领域的技术标准的制定具有较强的话语权，从而在国际技术标准竞争中占据明显的主动有利地位，而使得中小企业更加举步维艰。

2技术标准对中小企业的影响

技术标准对中小企业技术创新的影响是双重的。钱春海[1]指出，中小企业大多受限于自身资金与外部沟通能力，技术的获得比较困难，进而限制其技术创新效率。郝悦[2]通过实证分析验证技术标准对技术创新具有显著促进作用，技术标准是对整个行业技术成果与创新过程的总结与提炼，是同行业相关技术发展路径的可行性报告，对企业技术创新与突破具有指导作用。技术标准通过市场衍化，从多元角度动态地推动整体行业技术进步。娄朝辉[3]通过研究网络型技术标准，阐释了后发国家企业构建标准竞争优势的有效战略行为机制、相机性经营战略及策略框架。邓智团和刘瑶[4]在对中国信息产业的经验分析基础上，认为技术标准对于企业拓展外部市场、提高产品在全球市场中的使用者数量具有显著的影响。孙耀吾和陈娴[5]指出借助知识产权与技术标准联系，在标准层面上实现国际竞争力的提升。尤其高新技术领域企业，要以国际技术标准为导向，积极参与国际标准竞争，不断扩大企业国际经营的空间和优势。但也有观点指出技术标准对企业技术发展有负面影响。陶爱萍和汤成成[6]指出技术标准的锁定效应在规范技术发展秩序的同时也会扼杀很多新技术产品，容易导致企业创新惰性，尤其在获得技术垄断优势的情况下。周志强[7]深入分析企业进入技术标准联盟的战略决策模式以及各影响因素对企业决策产生影响的不同方式。Halldin[8]深入分析了高新技术企业国际化进程中的共性困难与中小企业的独特优势。

通过以上文献梳理可以发现之前众多学者的研究主要集中在技术标准对于行业内笼统的企业概念的影响，而缺乏对于中小企业的细化考量，在充分肯定技术标准对中国企业整体促进作用的同时，却对中小企业，尤其是高新技术领域中小企业在技术标准冲击下艰难生存的现状缺乏深入分析。而中小企业作为自由化市场的必要组成，其可持续发展是中国经济活力所在。文献中技术标准提高企业技术创新效率，且使创新方向符合实际市场需求的结论是有目共睹的，而对于中小企业在技术标准冲击下如何能够不被淘汰，如何能够逆流而上，在技术标准与技术交流中获得有利地位从而获取稳固的国际市场地位则是本文的研究重点。通过构建技术标准对高新技术领域中小企业出口收益影响的理论模型并进行实证分析的尝试性拓展，阐释中小企业可以通过对技术标准的解读与应用以及提高技术标准制定的参与度，增进自身产品技术水平及与进口国市场的接轨弥合度，帮助企业提高国际市场占有率的观点。

三、技术标准与中小企业出口收益间理论模型构建

技术标准是产品生产的量化指标，也是产品科技含量的客观体现，其与时俱进的特性符合模型中自变量的要求。中小企业大多数情况下是市场条件与技术标准的接受者，因此模型首先假设客观环境对中小企业影响固定。中小企出口收益假定受企业内在因素（如技术创新）影响。合理的技术标准在通过推动技术进步带动中小企业对外出口增长的同时还可有效降低企业研发成本。基于此，本文建立有关模型。

（一）基于企业贸易收益的分析

由此，也可得技术标准对于企业贸易收益的影响是通过技术创新与进步而发生作用的，技术标准对企业的出口收入影响是间接的。

（二）中小企业的实际情况

Tavcar与Dermol[9]指出现实中技术标准对企业影响往往是潜移默化的，企业受技术标准影响而产生的经济效益很难量化，因而技术标准的实际作用常常会被企业忽略而缺乏对技术标准的重视与积极参与，企业多将标准化视为形式上的工作而被动应付。企业中技术标准管理工作的缺失与技术标准对企业收益的间接性有关，符合模型的假设。

（三）基于成本方面的分析

由此可见，技术标准对企业出口收益的影响同时作用在扩大出口利润与缩减生产成本两个方面。这符合技术标准影响国际贸易市场环境与企业产品竞争力的客观认知，符合前人关于技术标准规范产品研发方向、降低研发、生产成本的研究结论。同时，理论模型也显示，若技术标准在扩大企业出口利润方面不明显，或提高了企业的研发、生产成本，则会对企业的出口收益产生不利影响。

四、技术标准对中小企业出口收益影响的经验分析

通过筛选对技术标准敏感，行业内技术标准数量多、更新频率高且技术性贸易壁垒明显的电子及通信设备制造业数据来实证分析。在理论模型结论基础上，具体分析技术标准对我国电子及通信设备制造业中小企业出口收益影响，并且以脉冲响应模型分析技术标准的变更对企业的冲击力度，细化考量技术标准对高新技术领域中小企业出口收益的不利影响与促进作用。

（一）基于中小企业数据的时间序列模型回归分析

被解释变量：实证模型在理论分析基础之上采集数据，构建时间序列模型，分析各类技术标准对电子及通信设备制造业的中小企业产品出口的影响作用。模型的被解释变量中已剔除研发成本因素。而出口产品研发成本如下所示：

出口产品对应研发成本

=研发成本×新产品出口销售收入新产品销售收入

本文研究的对象为中小企业，数据通过电子及通信设备制造行业相关数据中剥离行业内大型企业相应数据而得，相关数据均获取自中国高新技术产业统计年鉴。

解释变量：本文的解释变量选取三种标准即我国的国内标准存量（HGB）、国际标准存量（IS）以及企业标准水平（QB）的标准数据自通标网（电子通信行业技术标准专业网站）摘取后计算汇总而得。其中企业标准由于难以直接获得，只能由中小企业研发人员折合全时当量作为企业标准的替代变量。这一替代变量与企业标准间存在较强相关性，与其它解释变量间线性关系不明显，符合本模型的要求。对数化之后对解释变量和被解释变量进行回归分析。

（二）时间序列模型的协整回归分析

因为所选数据为时间序列数据，通过对被解释变量和各解释变量的协整分析，判断它们之间是否存在长期的均衡关系，并通过协整回归得到各变量之间的数值关系。

1单位根检验

考虑到时间序列数据存在非平稳的可能，要对剔除了产品研发成本因素的出口收益lnEXR（被解释变量）和各解释变量，即我国国内标准（lnHGB）、国际标准（lnIS）、企业标准（lnQB）原对数序列和一阶差分对数序列进行单位根检验，以确定各变量的单整序列。单位根检验使用ADF检验的方法，使用计量经济分析软件Eviews60进行操作，结果如表1和表2所示。

根据上述单位根检验的结果，变量EXR的一阶差分对数序列平稳，因此被解释变量lnEXR是一阶单整的。被解释变量lnHGB、lnQB和lnIS是一阶单整的，根据李子奈和潘文卿（2010）对于协整关系的解释，三个以上变量可能经过线性组合形成协整关系，因此，上述变量可能存在协整关系。

2协整检验

为了防止无关联变量之间因序列趋势相同而产生的虚假回归现象，必须对非平稳的时间序列进行协整检验。常用的协整检验主要有E-G两步法和Johansen检验法，一般来说，时间序列样本数较多时通常采用E-G两步法进行检验，而样本数较少时应当选用Johansen检验法。基于本文的数据量考虑，选用Johansen检验法进行协整检验，检验结果如表3所示。

根据协整检验的结果，被解释变量lnEXR 与三个解释变量lnHGB、lnQB和lnIS之间存在协整关系，可以进行时间序列数据的协整回归分析。

3时间序列模型的协整回归结果

通过协整分析之后，使用Eviews60对剔除了产品研发成本因素的出口收益lnEXR（被解释变量）和各解释变量，即我国国内标准（lnHGB）、国际标准（lnIS）、企业标准（lnQB）的原对数序列进行回归，得到结果如表4所示。

从回归的结果可以看出，可决系数0906，调整的可决系数0886，双对数变量多元线性回归模型的拟合优度较好。在方程总体线性的显著性方面，经过查F分布表得到，在置信水平为95%的水平下，F统计量的临界值为3630，而上述计量模型的回归结果得到的F统计量为45127，大于3630的临界值，因此可以认为计量方程总体线性关系在95%的置信水平上是显著的。在变量的显著性检验方面，根据t分布表，在1%、5%和10%的显著性水平上，t统计量的临界值为2624、1761和1345。结合表4列出的各解释变量对应的t统计值，可以发现lnHGB、lnIS和lnQB分别在10%、1%和5%的显著性水平上，通过了变量的显著性检验。根据D-W检验上下界表，可以得到当1530

（三）误差修正模型

根据格兰杰表述定理，利用误差修正模型来描述协整变量之间的短期非均衡关系。为避免序列相关的影响，建立加入时间趋势项的一阶误差修正模型，以前文协整回归的残差序列作为误差修正项（ecm），分析变量间的短期关系，主要结果如表5所示。

从一阶误差修正模型回归结果可得，ΔlnHGB和ΔlnQB分别在10%和1%的显著性水平上通过了变量的显著性检验，而ΔlnIS 并没有通过显著性检验，说明国际标准在短期对中小企业产品出口的影响是不确定的，而国内标准和企业标准在短期内对中小企业的出口有正向的促进作用。

时间序列数据协整回归模型和误差修正模型可以反映技术标准对我国电子及通信设备制造行业的长期和短期影响。从长期来看，电子及通信设备制造行业的国内标准对我国中小企业出口有消极影响，而该行业的国际标准与企业标准对中小企业出口有积极影响。从短期来看，电子及通信设备制造行业的国际标准与国内标准对中小企业有消极影响，而该行业企业标准对中小企业的出口有积极影响。

（四）技术标准对中小企业出口贸易的动态影响

在前文讨论了三类标准对我国电子及通信设备制造行业中小企业的作用基础之上，建立向量自回归模型，通过观察三类技术标准变量的变动对模型系统的冲击影响，考察我国电子及通信设备制造行业产品中小企业出口贸易的动态影响。

1建立向量自回归（VAR）模型

向量自回归模型是将模型系统中的所有内生变量的滞后项作为自变量，将所有内生变量作为因变量构建的模型，模型表述为多元时间序列变量构成的自回归模型，向量自回归模型在分析多层次经济指标方面更具突出优势。

如表6所示，VAR模型的滞后阶数为1，因此建立以lnEXR、lnHGB、lnIS和lnQB为变量，滞后阶数为1的向量自回归模型。并且通过单位根检验，判定VAR模型是稳定的。

格兰杰因果检验是用以判定时间序列模型中各变量间统计学范畴因果关系的方法。表7列出了VAR模型的格兰杰因果检验结果。

格兰杰因果检验结果显示国内标准、国际标准和企业标准均可成为影响我国电子及通信设备制造行业中小企业出口收益的格兰杰原因，且三类标准可共同对该行业中小企业出口产生作用，与前文的检验结果相符。检验结果显示国内标准和国际标准均对企业标准有影响，与现实相符——企业在制定自身产品标准时势必会参照现行的行业标准、国家标准与国际标准。该行业中小企业出口收益是企业标准的格兰杰原因，这从统计学角度说明我国该行业中小企业的出口收益会成为驱策企业提高自身标准的动力。

2基于脉冲响应函数的动态分析

郑妍妍[10]指出脉冲响应函数是用于衡量随机扰动项的某一标准差冲击对内生变量当前及未来取值的动态影响。本文为分析三类标准对中小企业出口收益的动态影响而引入VAR模型的脉冲响应函数，考察国内标准、国际标准以及企业标准对中小企业出口收益所产生冲击响应影响。如图1所示。

图1由左至右为我国电子及通信设备制造行业的国内标准、国际标准和企业标准三个变量的扰动对该行业中小企业产品出口收益产生的脉冲响应图。纵坐标为单位冲击引起的波动，横坐标表示波动持续时间，最终波动趋于消失。具体结论如下：

图1（a）中国内标准冲击初期对中小企业出口收益影响显著为正，说明企业在采用国内标准初期有利于提高出口收益；从第2期开始，国内标准对中小企业出口收益影响转为负向并长期维持在负向水平，表示随时间推移，国内标准对中小企业出口收益影响转向阻碍，其原因可能是国内标准水平与国际接轨不足或者不够规范。

图1（b）中国际标准冲击初期对中小企业出口收益影响显著为负，说明国际标准早期不利于中小企业提高出口收益；第2期开始之后，国际标准对中小企业出口收益呈明显正向影响。推测新国际标准出台后，中小企业作为标准接受者在新品研发生产上滞后，受技术贸易壁垒阻碍而减少出口。但新国际也促进中小企业技术革新，使其逐渐恢复、提高企业出口收益。

图1（c）显示，企业标准冲击在前5期对中小企业出口收益影响均为正，5期之后影响趋于消失。较高的企业标准反映出企业产品技术含量与水准也较高，国际市场竞争力较强。但优势总是暂时的，中小企业只有通过不断技术革新，才能保持优势，稳定提升企业出口收益。

五、结论与对策建议

（一）结论

第一，技术标准确实对中小企业在科技创新与进步方面有指引方向和规范行为的作用。技术标准通过降低人力、资本、设备等生产要素的投入成本以及通过指导企业研发路径、规避由于研发的不确定性所带来的可能的损失与风险，节约研发成本，从而降低企业产品的整体生产成本与机会成本，指引企业走上规范化生产道路，提高企业的国际市场竞争力。

第二，从长远来看，技术标准对中国中小企业提高行业竞争力有促进作用，但对中小企业初期的冲击不容忽视。中小企业容易在频繁变换的技术标准中投入超负荷的沉没成本，疲于追赶而无法获得稳固的国际市场地位。一旦市场垄断加剧，中小企业将会更加举步维艰，形成不利于整个行业进步与贸易发展的恶性循环。

第三，目前我国中小企业在技术标准和企业标准化工作方面依然安于目前的被动地位，缺乏主动争取标准制定话语权的意识。而在运用机制、内化标准方面效率不足；对技术标准作用的开发不足；对获取外部信息、通过标准看市场的经验不足。

第四，中国目前技术标准与国际接轨弥合度尚有欠缺，国内行业协会连接政府、企业与市场的纽带作用不完善，中小企业与大型企业地位不对等，中小企业因是大企业的跟随者而严重制约自身技术创新。大型企业多为跨国公司，其通过公司内部交易规避技术贸易壁垒，而以本土企业为主的中小型企业却很难逾越技术贸易壁垒阻碍，不利于整体行业与市场未来可持续发展。

（二）对策与建议

通过以上对技术标准对高新技术领域中小企业出口收益影响的细化考量与动态分析，得出技术标准对中小企业出口收益冲击阻碍与促进提升并存的结论，并提出以下建议：

1政府层面的建议

首先，从政府层面看，中小企业依然需要政府积极引导与协助。在政策方面，李建存[11] 曾指出欧美发达国家均曾投入大量专项资金，协助、支持和引导企业投身技术标准建设，尤其注重提高中小企业的技术标准意识。这些经验非常值得我国政府借鉴，引导中小企业突破自身局限性，通过政策与资金支持，促进企业技术标准建设的有效开展，提升企业技术水平，提高产品国际市场竞争力。

其次，Gabrielsson与 Kirpalani[12] 曾研究指出行业标准化管理部门是政府和企业之间重要纽带。因此我国政府应充分开发利用行业标准化部门职能，及时掌握行业动态，不断完善及有效落实技术标准。深入市场分析、跟踪、调查技术标准带来的经济效益，建立健全以技术标准开拓市场、占领市场、完善市场制度体系。

最后，充分发挥行业标准化技术委员会等行业管理部门的功能与作用，为企业尤其是处于弱势地位的中小企业提供专业技术以及管理方法等方面强力而有效的支持，将国家标准化战略在基层广泛铺开并有效推进，切实落实国家标准化政策在广大企业中的贯彻与落实。

2企业层面的建议

首先，中小企业须以技术标准为依托，积极跟进国际标准，采用国际标准规范自身产品研发与生产管理的各个环节，追求技术进步与突破，提高产品质量，增加经济效益，规避技术贸易壁垒，从而提高国际市场竞争力与出口收益。

其次，技术标准对整体行业技术发展趋势及商业运作模式产生深远影响。中小企业应当积极投身技术标准建设工作，争取标准制定话语权，将目光由产品竞争转移到企业自身标准化建设中来，进而争夺国际市场份额与稳固地位。只有积极投身技术标准竞争，才有可能在竞争中取胜。

最后，中小企业应积极加入产业技术联盟，通过与大型企业合作，突破中小企业自身在人力资源、资金及企业规模上的限制。这既可以防止中小企业因自身弱势地位导致其在合作过程中沦为产业价值链底端，又可以发挥企业集群规模效应，从平等合作的联盟中汲取技术资源，推动企业技术持续发展，降低个体企业承担的研发不确定性风险，通过制定联盟内部技术标准提高整体行业技术水平与对外竞争力。

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