商业方法相关申请中基于技术构思的分层检索策略

文 / 周述虹 郭全萍

商业方法相关申请中基于技术构思的分层检索策略

文 / 周述虹 郭全萍

在当前我国尚没有专门的商业方法检索平台时，基于关键词的扩展和组合进行检索是非常重要的检索方式。商业方法相关申请方案通常将繁多的商业规则与技术特征相混合，难以提取基本检索要素并进行有效检索。由于技术构思结合商业规则构成了商业方法相关申请的整体方案，基于技术构思的分层检索策略主张，第一层先将商业领域结合发明对现有技术做出改进的特征进行一般检索，第二层则根据技术构思对方案进行特殊检索。通过实际检索案例的验证，说明该分层检索策略在商业方法相关申请的检索中具有积极意义。

商业方法；技术构思；分层检索

一、引言

涉及商业方法的发明专利申请通常可以分为以下几类：

第一类是单纯的商业方法；

第二类是应用公知的计算机和/或网络技术，或其他公知设备而实施商业方法的专利申请；

第三类是涉及特定或专用硬件系统并实施商业方法的专利申请。

其中，第一类商业方法相关申请应当依据《专利法》第二条第二款或《专利法》第二十五条第一款第二项排除授予其专利权的可能性；而第二类、第三类，需要检索、判断其是否具备三性，以及在具备三性的前提之下是否符合《专利法》及其实施细则中其他条款的规定。

其中，商业方法1.黄毅、尹龙：《商业方法专利》，中国金融出版社2004年版，第30-37页。涉及通常的商业、经济金融、行政管理等领域，包括行政管理、支付方案、在线或实体购物、拍卖、金融保险、税务、保健、旅游和法律服务等等。

由于第二类、第三类商业方法相关申请需要由本领域技术人员进行检索、三性评判，因此有必要明确，对于涉及商业方法的专利申请，本领域技术人员应当是具备计算机、网络等公知技术知识并熟悉和掌握公知商业领域中的商业活动普通规则的技术人员。

商业方法相关申请既包含技术特征也具备商业模式、商业思维等“非技术性的要素”2.刘斌斌：《知识产权法理论与战略》，北京大学出版社2012年版，第252页。，一般以商业规则的形式体现，商业规则不同于技术特征，不但多样、复杂，也不遵从确定的规律。加上商业领域众多、商业规则繁多，商业方法相关申请的检索是实际工作中比较困难的部分。为提高商业方法相关申请的检索效率，保证审查质量，本文提出一种基于技术构思的分层检索策略。

二、基于技术构思的分层检索策略

1.技术构思

对于普通专利申请而言，其检索思路通常是技术领域结合发明对现有技术做出贡献的特征。

《专利法》及其实施细则以及《审查指南》中均未针对商业方法相关申请的检索给出特定的、明确的思路，自然“技术构思”也没有明确的出处，其中与“技术构思”最为接近的概念就是“发明构思”。

“发明构思”的出处见于《审查指南》第二部分第七章第3.2节指出“审查员应当首先以独立权利要求所限定的技术方案作为检索的主题。这时，应当把重点放在独立权利要求的发明构思上，而不应当只限于独立权利要求的字面意义，但也不必扩展到考虑说明书及其附图的内容后得出的每个细节”。当然，此处也未对“发明构思”给出明确统一的定义。

发明构思是发明整体思路的体现，既不同于“技术领域+发明对现有技术做出贡献的技术特征”，也不同于发明的权利要求或实施例公开的方案本身。它应当被理解为是本申请解决其技术问题所必不可少的技术特征所构成的整体，包括技术领域、发明对现有技术做出贡献的技术特征，以及其他解决技术问题不可缺少的技术特征。

对于商业方法相关申请而言，发明构思应当被理解为由本申请解决其问题所必不可少的特征所构成的整体，其中既可能包含技术特征，也可能涉及商业规则。

而笔者所述的技术构思接近于发明构思，但又有所区别。笔者认为，技术构思是对商业方法相关申请方案中的发明构思的进一步提取，留存发明构思中的技术特征，去除单纯的商业规则，而那些与技术特征息息相关无法剥离的商业规则是予以保留的，如此得到的特征的整体即为该商业方法相关申请的技术构思。

图1 “技术构思”示意图

图1所示为商业方法相关申请的权利要求所要求保护的技术方案中，发明构思与技术构思之间的关系。可见，技术构思来源于发明构思，但又不同于发明构思，两者都能够体现商业方法相关申请在技术层面相对于现有技术做出的改进，但同时，前者剔除了后者可能涉及的非技术特征，对于本领域技术人员而言，提取技术构思可以更加便于抓住发明的技术本质，更有效地开展检索，也将有助于客观地评判本申请的创造性。

2.基于技术构思的分层检索策略

欧洲专利局（EPO）对于商业方法相关专利申请的创造性审查中，基于最接近的现有技术而确定区别特征，并判断其解决的问题是否为技术问题，如果不是技术问题则认为该区别特征对创造性没有贡献，因此直接认为该方案显而易见，不具备创造性；仅在该区别特征解决技术问题时，才考虑该方案是否显而易见。

由此可见，EPO在这类申请的创造性评判中，对于没有解决技术问题的区别特征是不予考虑的，而只考虑那些对方案的技术属性有贡献的特征。我国目前对于商业方法相关申请的审查思路比较接近于EPO。那么，检索过程中是否也不考虑非技术特征呢？如果仅依据发明构思、采用领域结合本发明对现有技术做出贡献的特征进行检索，由于商业方法相关申请涉及的领域非常广泛而复杂，仅技术领域就需要扩展到非常大的范围，往往会因为对某个商业领域不够熟悉而未扩展到，从而造成漏检。

图2 基于技术构思的分层检索流程

而如果直接采用技术构思进行检索，由于未指定商业应用领域，浏览的文献量会增长，虽然有更大可能性查全相关文献，但从检索效率方面来看不甚理想。因此，笔者提出如图2所示的分层检索策略。

第一步，理解发明，确定发明构思；第二步，基于基本检索要素，即“领域+发明对现有技术做出贡献的特征”3.陈顺忠、夏磊：《激活与共享 文献服务的实践与探索》，上海科学技术文献出版社2012年版，第172-173页。的常规思路进行检索；第三步，如果检索到文件且该文件能影响全部权利要求的新颖性和/或创造性，则直接引用相关文件进行三性评判，否则，需要从发明构思提取技术构思进行检索，直到获得对比文件或达到中止检索的条件。

可见，基于技术构思的分层检索策略在普通检索手段未能获得合适文件时，需要基于发明构思而提取技术构思。技术构思也可在确定发明构思时同时确定。

此种分层次检索的过程，可以较快地获得相同或相近商业领域最接近的文件，同时也能够保证检索结果的全面，兼顾查全、查准。

同时，值得特别说明的是，本文所述的分层检索策略不同于常规的块检索。块检索是将待检索的技术方案分解成几个独立的块，通过对块及其组合的检索实现对该技术方案的检索。而本文的分层检索策略则是从原有技术方案中提取出完整的技术构思，将该技术构思作为检索的基础，从中提取关键词或用分类号表达，可以使用简单检索、块检索以及追踪检索作为基本检索手段。

3.检索实例

下面通过“粮食经纪人管理系统”和“业绩信息访问控制装置”两个案例，进一步阐述分层检索策略的检索思路及其重要意义。

案例1 粮食经纪人管理系统

权利要求1：

一种粮食经纪人管理系统，其特征在于，其包括

——农户结算卡，其设有存储单元，用以存储第一数据和加密信息；

表1 案例1基本检索要素

——粮食经纪人受理终端设备，其读取所述农户结算卡的加密信息，经验证后，读取所述的第一数据，并将第二数据写入所述农户结算卡内存储单元；

——粮食收购数据管理平台，其接收所述粮食经纪人受理终端设备上传的第三数据。

图3 案例1发明构思图示

（1）案情分析

“背景技术”中提到：近年来粮食收购市场化程度越来越高，农村粮食经纪人扮演着日益重要的角色。部分粮食贩子无照经营，不缴纳税费并缺乏管理和制约，粮食经纪人成为监管盲区；部分粮食经纪人弄虚作假以及无序竞争，扰乱了粮食收购市场。在此背景之下，本发明通过现代化信息采集手段，采集全社会原粮收购信息，明确界定粮食经纪人的收购行为，其提供的数据供粮食行政主管部门进行具体管理，例如可以用来规范和管理粮食经纪人，识别外资企业在我国粮食收购中所占比重等。

通过理解发明，可以确定本申请对现有技术的贡献在于使用现代化的信息采集手段完成粮食收购任务。因此，其发明构思在于，粮食管理领域中，通过使用农户结算卡、粮食经纪人受理终端设备、粮食收购数据管理平台以及加解密、验证、无线通信等用于数据安全和传输的手段实现现代化的信息采集，从而安全、便捷地收购粮食，如图3所示。

因此，基于发明构思可以确定其基本检索要素为表1（见上页）。

使用“粮食”、“收购、管理”、“卡”、“加密、解密”、“上传、无线、有线、传输”等进行块检索，在CNABS中只获得37篇相关文件，其中包括本申请在内3篇关于粮食收购管理的申请，23篇关于粮食仓库及粮情测控，其余文件均不相关。基于发明构思的具体检索过程如表2所示。

可见，粮食收购领域是较为狭窄、生僻的商业应用领域，且该领域中运用信息化技术手段的解决方案数量较少，因此，将领域限定为粮食管理或收购时，文献量大大减少，增加了漏检的风险；同时，将检索思路限定在“领域+本发明对现有技术做出贡献的特征”上时，虽然为了保证查全而未使用临近、同在运算符，但简单的“与”、“或”操作所获得的大部分文献其技术方案与本发明的相关程度较低。

因此，尝试从发明构思中提取其技术构思（如图4所示）为：管理系统，卡内设有存储单元存储第一数据和加密信息，终端设备读取卡内的加密信息，解密并验证后，读取卡内第一数据并向卡内写入第二数据，再向数据管理平台上传第三数据。

图4 案例1技术构思图示

基于以上技术构思的检索过程如表3所示。

表3 案例1基于技术构思的检索过程

可见，从技术构思出发，可以充分使用各类运算符，高效地获得对比文件，同时去除较窄的领域约束，能够保证较高的检索查全率。

案例2 业绩信息访问控制装置

权利要求1：

一种处理装置，该处理装置受理处理对象，显示处理业绩信息，其特征在于包括：

受理个人认证信息的个人认证信息受理单元；

安全信息DB；

把上述个人认证信息受理单元所受理的个人认证信息变换为用户ID，检测与处理作业有关的事件，通过把上述事件与上述用户ID建立关系，生成或更新对于处理业绩信息的访问管理表，并存储在上述安全信息DB中，基于上述访问管理表控制对上述处理业绩信息的访问的处理信息管理单元。

表4 案例2基本检索要素

（1）案情分析

从“背景技术”可知，以往对于信息处理装置所管理的信息进行访问控制的分析技术，如面向医疗的分析装置中需要预先定义各个用户的安全等级和各个分析信息的安全等级，用户完成对分析装置的注册后，如果请求向特定的分析业绩信息进行访问时，基于分配给用户的安全等级和分配给分析业绩信息的安全等级，通过判定是否允许访问，能够允许/不允许对业绩分析信息的访问。但在现场的检验师处理传送至检验室的检验物时，必须对每个检验师进行对于各分析业绩信息的访问权限的分配，从而难以迅速而准确地进行作业。当多名检验师参照同一台分析装置的管理画面评价分析结果是，参加评价的多个检验师的组合不能方便地对信息进行访问控制。而本发明应用于医疗用分析装置中时，多名检验师参照一台分析装置的管理画面来评价分析结果时，考虑参加评价的检验师组合，只要确定组合中有具备权限的检验师在附近，就能够实现在不侵犯患者隐私的程度下进行匿名显示，便于对该数据进行访问控制且不增加作业量。

依据上述内容理解发明可知，本申请对现有技术的贡献在于考虑到装置的周边状况而实现便利、安全的访问，因此，其发明构思在于，通过将用户ID对处理作业有关的事件建立对应关系存储在访问管理表中，实现对处理业绩信息的安全访问（如图5所示）。

基于以上发明构思，首先按照常规检索思路确定基本检索要素的构成如表4。

根据基本检索要素及其扩展“业绩、检验、分析、作业”、“ID、标识、身份”、“关联,对应、映射”、“访问、显示、读、写”进行常规检索，检索过程如表5所示。

图5 案例2发明构思图示

表5 案例2的常规检索过程

可见，以上的检索式均未获得任何X/ Y/E/R类文件。依据“业绩事件与用户ID对应存储”的检索思路，将检索范围限制于“业绩事件”这一领域中，单一的商业应用领域同样导致文献量较少、增加漏检风险。此外，以“业绩事件”表征领域显然不太常见，其本身仅是常规术语，并不代表特定的技术含义，通常的方法步骤、过程都可称为“事件”，因此，检索结果噪声较大。

接下来，仍然尝试从技术构思的角度去调整检索思路，案例2的技术构思如图6所示。

图6 案例2技术构思图示

案例2基于技术构思的检索过程如表6所示。

表6 案例2基于技术构思的CNABS数据库检索过程

接着，在DWPI中基于技术构思进一步检索，得到其他对比文件，如表7所示。

可见，去除“业绩事件”这一模糊的领域限定后，较全地获得了相关文件，同时便于扩展检索思路，例如，关键词DB、访问管理表可以在排除商业应用领域后自然地扩展为访问控制表ACL。

从以上案例1、案例2的检索过程可见，从技术构思出发，可以迅速获得能影响权利要求新颖性和/或创造性的文件，极大地提高了检索效率，同时由于技术构思本身并不考虑技术方案所应用的商业领域，从发明构思中去除商业领域相关的限定内容后，可以保证检索结果全面，防止漏检。

综上所述，按照先基于发明构思进行常规检索，再基于技术构思检索的分层检索策略，可以保证高效率地查全与查准，兼顾检索效率与检索质量。对于商业方法相关申请的检索实践中，如果仅依据发明构思无法获得相关可用文件，不妨再尝试剥除其商业应用的外衣，从技术构思的角度深入检索，以保证检索的查全率。

三、小结

由于商业方法相关申请的特殊性，实际检索中只采用普通检索思路往往会感到提取要素困难，陷入困境，甚至遗漏最优证据。采用基于技术构思的分层检索策略则可以使商业方法相关申请的检索更加有章可循，提高检索效率和准确率，进一步提升对该类申请的审查和检索质量。

Hierarchic Retrieval Strategy Based on Technical Conception in Business Method Related Applications

As there is no special retrieval platform for business method in our country at present, the retrieval based on expansion and combination of key words has played a vital role. Business method related application solutions usually integrate various business rules and technical features, giving rise to difficulty in extracting basic retrieval elements and executing effective retrieval. Since the combination of technical conception and business method constitutes the integrated solution, retrieval strategy based on technical conception proposes that generally retrieving the improved features compared with prior art on the basis of business fi eld and application at first level, and then specially retrieving the solution on the basis of technical conception at second level. Practical retrieval cases further illustrate the positive significance of the hierarchic retrieval strategy in business method related applications.

business method; technical conception; hierarchic retrieval

表7 案例2基于技术构思的DWPI数据库检索过程

周述虹，国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心电学部审查员。郭全萍，国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心电学部审查员。