上海自贸区的国际经验比较

景博

摘 要：经济全球化形势下，中国适时设立上海自贸区，是面对全球贸易格局改变采取的积极对策，更是“以开放促改革”国家战略的新试点。上海自由贸易试验区的设立，旨在探索我国对外开放的新路径和新模式，推动加快转变政府职能和完善市场机制，实现以开放促发展、促改革、促创新，形成有助于我国经济转型升级的可复制、可推广经验。要通过借鉴国外传统自贸区经验，结合中国经济贸易发展特色，趋利避害，从而探索适合中国上海自贸区的发展模式。

关键词：自贸区；设立背景；国际经验；传统自贸区

中图分类号：F752.8 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2015）05-0096-03

一、上海自贸区设立背景和目标

自由贸易区是在关境以外划出的，对进出口商品全部或大部分免征关税，并且允许港内或区内进行商品的自由储存、展览、加工和制造等业务活动，以促进地区经济和对外贸易发展的一个区域，是区域经济一体化的主要形式之一。上海自贸区于2013年9月29日正式挂牌成立，其范围覆盖了上海市外高桥保税区、外高桥保税物流园区、洋山保税港区和上海浦东机场综合保税区四个海关特殊监管区域，总面积达28.78平方公里，是中国大陆首个自贸区。上海自贸区是中国积极主动对外开放的“试验田”，更是中国积极应对新的国内外经济形势的必然选择，这主要体现在以下两个方面：

一方面，国际贸易格局出现新变化，促使中国设立自贸区。随着中国加入世贸组织WTO，中国对外贸易发展迅速，贸易规模已经超越美国而成为世界最大的贸易国家。美国为了捍卫自己世界霸主的地位，企图通过建立TPP（跨太平洋战略经济伙伴协议）、TTIP（跨大西洋贸易与投资伙伴协议）和PSA（多边服务业协议）重新制定国际贸易规则，从而建立国际贸易新秩序，继续控制世界经济格局。如果这三个协议谈判成功，中国将会处于被边缘化的不利局面：如果中国不采取任何有效措施予以应对，则必将在未来的国际贸易规则中处于被动地位，贸易发展将举步维艰。鉴于此，中国需要认真应对三大谈判的经济冲击，而自贸区的设立则表明了中国全面深化改革、构建开放型经济新体制和对外开放的决心，为“二次入市”破除市场壁垒和体制机制的障碍，为开展国际贸易新格局的相关谈判积累经验，为中国参与国际贸易规则的制定铺平道路。

另一方面，国内经济状况不容乐观，促使中国设立自贸区。国际需求疲弱及人民币对外升值致使我国外贸出口大幅回落，过去严重依赖出口的发展模式面临挑战。目前，内需增长缓慢，产能过剩矛盾突出，国内面临产业升级、结构调整等压力，需要用开放扩大内需、用开放形成倒逼机制，以促进新一轮改革。此外，由于国内服务业、金融业没有蓬勃发展的制度土壤，一直处于探索发展的初级阶段，因此，上海自贸区不仅重视对外贸易的发展，同时希望吸纳更多投资，以扩大服务业和金融业的发展。

上海自由贸易试验区的设立，不仅顺应了全球经贸发展新趋势，增强了我国国际竞争力，同时对我国积极主动实施对外开放战略起到积极作用。上海自贸区旨在通过建立自由贸易试验区，实现以开放促改革，建立融入全球新格局、新规则的“倒逼”机制，达到开放型经济转型升级的目标。设立上海自贸区的主要任务是为我国扩大开放和深化改革探索新思路和新途径，形成可复制、可推广的经验，为全国其他区域的发展提供参考。

二、上海自贸区国际经验比较

世界上第一个自由贸易区是建立于1958年的欧洲共同市场，在自由贸易区半个世纪的发展历史进程中，世界上许多国家都根据本国经济贸易发展的需要，为促进加工贸易和转口贸易建设了各具特色的自贸区。虽然中国上海自由贸易试验区与传统自贸区的宗旨存在差异，但仍然可以借鉴国外传统自贸区的历史经验，结合中国的发展实际与特色，取长补短，为上海自由贸易试验区的快速发展打下良好基础。

（一）香港自由港

1841年6月7日，英国政府代表查理·义律宣布香港成为自由贸易港。1872年以来，香港自由贸易港的内涵和功能逐步扩展，成为全世界最自由、最开放、最多功能的自由港，是全球最大的贸易、金融和航运中心之一。上海自贸区金融与香港自由港金融所依托的经济体系的基础都是现代市场经济，但在发展程度上存在差异，主要表现在市场化的深度与广度。上海自贸区金融开放所依托的内地经济尚处于计划经济向市场经济转型过程中，表现为中国大陆向市场经济转型的渐进性和内部不均衡状态，而香港自由港金融则是根植于历经百余年建设的市场经济体系。上海自贸区与香港自由港在政府管理职能去干预化的程度方面也存在一定差距。经过百余年的积淀与提炼，香港当局已经形成了“积极不干预”的管治风格，上海自贸区还需要加快政府职能的转变，进一步减轻政府干预程度，加快市场经济转变。香港的主要产业为服务业、金融业、旅游业以及贸易业，没有实体经济的支撑，经济发展很容易受到其他国家经济波动的影响。同时，由于实体经济的不足，香港在科技方面的发展也受到了制约，尽管香港高度开放，但未能通过自贸区实现技术外溢，带来核心金融利益。因此，中国上海自由贸易试验区在注重贸易、服务、金融领域的同时，也要注重科技，将科技教育放在重要的战略地位，力争通过自贸区的建立带动内地企业技术和管理方式的创新，通过“干中学”吸收外国企业的先进技术，注重对于人才的培养，提高自身的国际竞争力。

（二）荷兰阿姆斯特丹港

这座港口建于13世纪，在17世纪时是荷兰东印度公司的一个重要港口。阿姆斯特丹港自由贸易区属于保税仓储型贸易区，因此商品进入该贸易区可免交进口税，免除外国货物进出口手续，并且可以较长时间处于保税状态。作为欧洲大陆“百年老店”，荷兰阿姆斯特丹港是大型商户对欧洲、亚洲、非洲出口的分销中心。可见，荷兰阿姆斯特丹港自由贸易区的定位是转口贸易和加工，而这样的定位需要大面积的土地作支撑。但是荷兰阿姆斯特丹港的保税仓库面积很小，只有0.65平方公里，因此经济发展会受土地面积限制。上海自贸区的面积只有28.78平方公里，也面临同样的问题。荷兰解决这个问题是通过在自贸区外设若干海关监管库，从而进一步延伸自贸区的功能，上海可以借鉴这方面的经验。此外，荷兰阿姆斯特丹港与机场空港自由贸易区业务联系紧密，推动了海空两港物流的联动发展。航空和海运紧密联系，自贸区带动了航空货运业务，这对于上海浦东机场自贸区有很大的指导意义，机场自贸区可以考虑和港口合作，实现海航联合，进一步发展自贸区。同时航空运输还与金融密切相关，这可以作为我国上海自贸区航运和金融合作发展模式的借鉴对象。上海自贸区具有优越的地理位置，发展资源与荷兰阿姆斯特丹相似，拥有领先的航空港，同时也是我国经济总量最大的保税区。因此，上海自贸区可以充分学习荷兰的发展成功经验，加快发展和打造上海的经济、金融、贸易及航运中心的国际战略地位。

（三）阿联酋迪拜港

迪拜港自由港区建于1985年，由港口和自由贸易区组成，面积135平方公里，是目前世界上最大的自由港区。在世界所有自由贸易区的类型划分中，迪拜被认为是贸工结合、以贸为主的典型。迪拜港自由贸易区的主要功能为港口装卸、仓储物流、贸易及加工制造。迪拜对于自贸区的建设是想通过自贸区来推动国内经济转向投资驱动型，迪拜凭借其优越的地理位置，兼具优惠的税收政策以及完备的基础设施吸引了大量的外资企业在当地进行投资，较充分地利用了当地的市场机遇，大力推动了迪拜经济的发展。迪拜自贸区具有非常独立的监管机构，这一点也是迪拜取得成功的一个至关重要的原因，上海自贸区可借鉴其成功经验。迪拜自由贸易区总产值在全国GDP则占有很大的比重，但是也主要以物流贸易和制造加工业为主。因此我国上海自由贸易试验区在实际运行中，应当以迪拜自贸区的发展规模为目标，真正实现自由贸易试验区对于全国贸易的拉动作用，同时也要注重发展金融业和服务业，突破传统的自由贸易区运营模式，只有这样才能立足于更高的起点。

（四）美国纽约港

美国的自贸区有两种，一种是以保税来发展转口贸易，另一种则是以优惠税率来发展出口加工业。前者是物流型单一自贸区；后者是主要以从事加工为主，以转口贸易、国际贸易、仓储运输服务为辅的综合自贸区。纽约港自由贸易区始建于1979年，为美国最大的自贸区，属于综合性自由贸易区。其采取的主要政策就是减税，因此纽约港自由贸易区提出了22条优惠政策来吸引企业。这可作为我国上海自由贸易试验区对于税收优惠政策方面的借鉴。此外，尽管美国有267个自贸区，但其产值在美国贸易总量中所占的比例只有20%，根本不能体现出自由贸易区对贸易方面应当起到的促进作用。其主要原因是美国同世界其他自由贸易区一样，仍然局限于“制造加工+转口贸易”的旧模式，在相关产业带动，特别是在服务业、金融业方面的突破并不明显，着重于货物贸易，而忽视了服务业和金融业在区内的发展。

在与典型的国际自贸区比较中我们可以看到，传统自贸区的焦点是制造业的改革，尤其是出口加工工业的改革，而上海自贸区的焦点却是金融和服务业的改革。服务业与制造业在性质上截然不同，因此，不能将国外的成功经验简单移植到上海自贸区。上海自贸区的建设特色之一是其在金融改革中扮演重要角色，承担着为全面深化改革和扩大开放探索新途径、积累新经验的重要使命。上海自贸区的金融改革创新是以利率市场化、汇率市场化、资本项目自由兑换为核心，从而实现金融自由化，最终服务于实体经济的发展。

三、上海自贸区建设思考

（一）积极发展具有中国特色的贸易模式

上海自贸区是大陆首个自由贸易区，其定位是综合经济特区，这也就决定了它与传统自贸区有着根本区别。在全球各国及地区，自贸区的发展模式都是“制造加工+转口贸易”，上海自贸区作为全国改革开放的试验区，其业务超越了这种传统的模式，将金融业和服务业也同时纳入，并作为其核心发展内容。因此，不应简单模仿国外自贸区的经验，还要在发展过程中积极探索符合中国实际的新思路和新途径。上海作为大陆地区经济、金融、贸易和航运中心，有着较好的经济基础，因此可以利用自身优越的地理位置，突破传统的贸易模式，发展具有中国特色的贸易模式，即在传统的加工、转口的贸易模式的基础上，有效结合制造业、服务业、金融业以及教育科技，以实现商品贸易、服务贸易与金融服务的有机结合与联动机制，进一步推动中国经济的发展与转型。

（二）加大推进市场利率自由化进程

中国上海自由贸易试验区是全国改革开放的试验点，其建立不仅会对上海未来发展起到重要的促进作用，同时也在推动中国对外开放、扩大对外贸易以及增强世界影响力方面扮演重要角色。尽管中国自1978年起不断开放国内市场，吸引外资，但与迪拜、阿姆斯特丹等相比开放程度并不高。上海自贸区的设立，也就意味着全方位、深层次、更大程度的开放。此外，上海自由贸易试验区的建立也推动了金融体制改革，加快政府职能转变。中国现今的市场机制并不完善，市场尚未完全与政府调控脱离，因此，为了建立更加完善的市场机制，必须加大推进市场利率自由化的进程，使得市场能够更加符合经济发展的客观规律。利率市场化作为放松金融管制和金融创新改革的标志，是改革难点之一。虽然贷款利率下限的取消意味着利率市场化取得了重要突破，但存款利率并未完全放开。而且放开也只是利率市场化的第一步，更重要的是保证放开之后利率能平稳变化不出现剧烈波动，因此，关键在于政府和金融货币管理当局如何在利率完全市场化背景下有效监管市场。自2014年3月1日起，上海自贸区放开小额外币存款利率上限，这意味着上海自贸区在全国率先实现了外币存款利率的完全市场化。上海自贸区先行先试，可为未来中国金融全面开放和市场化提供正反两方面的经验和教训，可以为政府推行利率市场化改革积累经验。

（三）适度发挥自贸区金融改革的可复制、可推广性

由于上海自贸区的金融改革目标是超越局部的、地方化的点状突破，必须要有强大的辐射能力和被模仿的能力，因此不能一味追求建立过于个性化的区域模式，这在一定程度上将限制全局改革和创新发展的效果。上海自贸区作为新一轮改革的“试验田”，担负着为其他保税区示范引导的功能，在转变政府职能、人民币自由兑换、创新金融管理模式等方面进行基础性探索，为接轨国际规则积累操作性经验，形成可复制、可推广的阶段性制度创新成果，并服务于全国。按照部署，上海争取3 年后建成在全国“可复制，可推广”的自贸区。3年后TPP 的谈判将展开，届时有了成功的案例，并具备全国复制的可行性，为加入TPP 和启动BIT 谈判提供实践的基础。目前，上海自贸区已形成50多项可复制推广的改革措施，其中21项已在全国或部分地区推广，30多项具备复制推广的基础。工商注册资本认缴登记制是上海自贸区首个向全国推广的成功经验，这项改革举措激发了市场活力和创业热情，对创新型企业的发展起到推动作用，体现出政府简政放权、宽进严管的思路转变。此外，“智能化卡口验放”、“批次进出、集中申报”、“融资租赁”、“保税展示交易”、“简化无纸通关随附单证”、“先进区、后报关”等共14项海关监管创新制度也陆续在厦门、深圳等海关监管区域内复制推广。就金融领域而言，跨境人民币资金集中运用、个人跨境贸易人民币结算、支付机构跨境电子商务人民币结算业务、跨国公司外汇资金集中运营管理等4项改革创新措施都已经在全国推广实施。不过，要想将上海自贸区的全部政策向全国推广是不可行的，处于不同发展水平、不同地域的城市应该因地制宜，明确各自的定位，从而打造属于自己的物流中心、金融中心和商业中心。

参考文献：

[1] 姜艳艳.上海自贸区建立的经济背景分析[J].中国商贸，2014，（16）.

[2] 晏玲菊.上海自贸区建设的国际经验借鉴[J].时代金融，2014，（2）.

[3] 张伟，杨文硕.上海自贸区金融开放的定位与路径分析——兼与香港自由港金融演进路径比较[J].商业研究，2014，（1）.

[4] 王孝松，张国旺，周爱农.上海自贸区的运行基础、比较分析与发展前景[J].经济与管理研究，2014，（7）.

Comparison of the international experience of Shanghai Free Trade Area

JING Bo

（College of Finance and statistics，Hunan University，Changsha 410082，China）

Abstract：Under the situation of economic globalization，Chinese timely establishment of Shanghai FTA，is the face of the global trade pattern change the active countermeasures，is "the new pilot Yikaifangcu reform" national strategy.The establishment of the Shanghai free trade test area，new paths and models to explore our country opening to the outside world，to speed up the transformation of government functions and improving the market mechanism，implementation to promote the development and opening up，promoting reform，promoting innovation，helps in the formation can be replicated，can promote the experience of economic transformation and upgrading in china.Through referring to foreign experience combined with the traditional FTA，characteristics，Chinese economic and trade development draw on the advantages and avoid disadvantages，so as to explore the suitable development model for Shanghai China fta.

Key words：Free Trade Area；establishmentbackground；international experience；the traditional FTA

[责任编辑 王 佳]