企业专利信息管理与运用浅论

文/刘剑锋 潘君镇 尹海庆

企业专利信息管理与运用浅论

文/刘剑锋 潘君镇 尹海庆

专利信息的有效管理和应用在企业技术、产品研发过程中发挥着重要作用。而专利信息的管理涉及外部信息收集与利用、内部信息管理与运用两个方面，通过外部专利信息分析了解技术发展态势与竞争对手研发方向，通过内部专利信息梳理为专利运营做准备，两方面专利信息的综合利用能够起到通过企业合理的专利布局，达到对抗竞争对手的作用。

专利信息；信息利用；信息管理

比尔·盖茨曾经说过：一个企业收集、管理及运用信息的方式，将决定这个企业的输赢。根据世界知识产权组织的调查显示，善于利用专利信息，可以缩短研发时间60%、节省研发经费40%1张滢：《浅论专利信息在企业中的利用与管理》，载《人民珠江》2004年第4期。。

在各类企业资产中，专利等无形资产已经逐渐成为现代企业参与竞争的核心价值。以专利文献为主要内容，以对其分析为主要手段加工处理而形成的专利信息不仅反映企业自身的资产组成状况，而且能展现自身竞争力，对其进行有效的管理对企业长期稳定的发展具有重要意义2谢小东：《专利信息管理及在企业技术创新中的应用》，载《电力机车与城轨车辆》2013年第3期。。专利信息的合理利用，不仅可以为企业带来机会或收益，更可以通过加快新思想、新产品的研发创造新市场，形成新的管理战略。由此可见，专利信息管理是绝大多数企业，尤其是创新型企业知识产权信息管理中极为核心的内容。

在专利获取和应用需要更主动的知识产权2.0时代来临之际3黄国群：《知识产权2.0时代的特点、挑战及应对研究》，载《当代经济管理》2015年第7期。，企业若需要在愈演愈烈的专利战中占有一席之地，就需要对专利信息进行全面的管理和应用。

完善的专利信息管理与应用体系应包括外部专利信息收集与利用、内部专利信息管理与应用两大部分。外部专利信息收集与利用的主要作用是结合企业技术研发现状分析该技术的先进性，是否具有行业发展前景。内部专利信息管理与应用主要涉及内部专利的申请、维护，合理布局企业内部专利，保护核心技术，结合企业发展规划对专利进行内部应用、许可、转让等。

一、外部专利信息收集与利用

外部专利信息的收集和利用贯穿于项目立项、研发路径选择、项目实施、项目成果专利申请、项目成果应用等多个环节，合理有效的信息收集能够为企业在产品研发、生产、市场范围等多方面提供帮助，降低研发成本，更好地应对侵权风险4李皓：《企业研发过程中的专利信息管理与应用》，载《世界钢铁》2013年第1期。。

（一）专利信息收集

专利信息收集可在各种官方（各国、各区域官方专利机构）和民间（各个企业、组织）建立的数据库中进行。根据项目研发方向，拟涉及的产品等信息构建关键词，结合现行的各种优秀分类系统，如IPC（国际专利分类）、CPC（联合专利分类）、ECLA（欧洲专利分类体系）等进行全面的专利检索，得到初步检索外部专利信息数据库。

由于初步专利信息数据库存在信息杂质和部分信息重复的现象，需要经过人工或半机械化的方式进行筛选。半机械化方式是通过运用软件等方式剔除明显不相关的技术领域，对具有相同优先权号的专利进行同族合并等，形成一次筛选外部专利信息数据库。采用人工阅读的方式让技术或产品研发人员进一步对一次筛选外部专利信息数据库进行筛选，最终确立符合分析范围的二次筛选外部专利信息数据库。

（二）专利信息分析

在收集建立的二次筛选专利信息数据库的基础上，对专利信息进行综合分析是使其应用于项目研发的重要一环。对专利信息的分析可结合分析目的，如项目是否立项、技术是否具有先进性、项目成果是否能够申请专利、申请的或现有专利是否存在侵权风险、现有专利是否能够放弃、市场主体区域范围等开展宏观和（或）微观分析5杨铁军：《专利分析实务手册》，知识产权出版社2012年10月版。，6冯晓青：《论企业技术创新中的知识产权管理策略：以专利信息管理为考察视角》，载《东疆学刊》2013年第3期。。

宏观分析主要通过模型和图表等形式对专利信息数据库中的年度专利申请（或公开、授权）数量，申请人（或专利权人），发明人，申请（或授权）区域，引用和（或）被引用频次等信息进行单一维度或多维度分析，分析项目主要包括：技术发展趋势、技术生命周期、技术领域重要申请人（或专利权人）、技术领域重要发明人、专利有效性、主要申请（或授权）区域、重要申请人（或专利权人）的市场布局等。通过宏观分析可以很清楚地看到技术发展趋势、主要竞争对手、主要市场主体等，帮助企业明确产品市场主体区域范围、主要竞争对手、技术是否先进、项目能否立项等。

微观分析主要是通过研读专利文献进行的分析，分析项目主要包括：1.重要申请人（或专利权人）、主要竞争对手专利新颖性、创造性、保护范围、申请（或授权）区域分析、细分技术；2.结合被引频次、申请类型、是否有同族专利等确定重点专利，分析重点专利的撰写方式、保护范围等。

（三）专利信息利用

企业可根据专利信息分析的结果进行专利布局、调整研发方向和风险预警等。专利布局，结合企业的技术、产品发展战略，依据专利信息分析的技术发展趋势、竞争对手分析等信息明确企业内部哪些技术需要核心保护，围绕该核心技术进行合理的专利布局。针对可能侵权的专利或专利组合进行详细解读，明确其权利要求书保护的技术特征，确定其法律保护范围，采用绕道设计或交叉许可的方式使侵权事件不发生或使侵权风险降到最低。

二、内部专利信息管理与运用

（一）专利信息管理对象及内容

企业内部专利信息管理的对象为企业已获得专利权的专利和正在申请的专利，其内容包括在专利申请、授权、维护、运营等过程中形成的历史记录和法律文本，其中，最为重要的信息内容是明确法律保护范围的权利要求书和对技术创新进行具体阐述的说明书。

（二）专利信息管理方式

信息化技术发展之前，各项专利信息的管理采用手工记录的方式，而在信息化发展的今天，专利信息管理的载体主要分为纸质文件和电子文件等，管理方式也因受到企业规模、专利数量、企业研发方向等因素的影响而有所差异。

然而，现阶段国内大部分企业并没有真正地做到专利信息的有效管理，仅处于一般化的流程管理阶段，如文件存档、著录项登记、按期缴纳费用等，还未在企业内部配备足够数量的专利专业人才对企业内部专利信息按照产品类别、技术种类等进行全面的梳理7谭佐睎，黄威：《知己知彼 百战不殆——谈企业的专利信息管理与运用》，载《中国发明与专利》2007年第7期。，而专利信息的全面梳理才是应对专利侵权、合理布局、甚至运营的有效方式。

第一，在明确企业发展战略的基础上绘制企业产品和（或）技术链图，明确企业技术布局，这是梳理内部专利信息的基础。

第二，全面整合企业申请的国内外专利信息，除基本著录项外，补入技术领域、发明人擅长领域、研究小组、相关产品、权利维持年限、代理机构、代理人等记录条目，并结合技术人员、领域专家、专利专责等多方意见填写涉及技术、产品的记录条目，形成企业内部专利信息数据库。

（三）专利信息运用方式

企业内部专利信息数据库的建立为企业专利信息运用提供了良好的基础，运用的方式主要包括内部运用和外部许可、转让两种。

1.内部运用

依据企业内部专利信息数据库，结合外部专利信息数据库分析结果，围绕核心专利进行有效专利布局，在核心专利周围布局外围专利，做到全面保护。同时，结合企业技术发展方向进行专利价值评价，针对已不促进企业技术发展的专利采取放弃方式降低内部运营成本。

针对内部专利信息数据库的内部运用主要集中在企业产品中技术的有效应用，从而达到有效保护产品的目的。同时，若企业技术人员能够将应用于某一类产品的技术进行组合创新，就有可能开发出新的产品，拓展新的应用领域。

2.外部许可、转让

将专利进行运用的方式除内部运用外，合理有效的对外许可、转让也能够让企业获得高额利润。许可的方式一般包括：排他实施许可、普通实施许可、交叉实施许可和分实施许可等。除对单件专利进行许可、转让等对外运营方式外，企业还可根据专利所属技术领域以专利包的形式进行运营。

三、结束语

专利信息的有效管理在知识产权2.0时代已经成为企业在技术竞争中立于不败之地的有效保障，无论是外部专利信息还是内部专利信息，其管理的目的均是为了企业技术的良性发展，最终为企业的发展提供保障。内外部专利信息的对接与有效管理是实现专利信息价值的有效保障。在对内部专利信息进行全面梳理的基础上，有条件的企业也可以按照企业产品和（或）技术链图对外部专利信息进行梳理，定期进行更新，全面掌握全球技术发展动态，合理指导企业的研发方向，为企业发展和参与国际竞争发挥更有效的合理规划。

On Management and Application of Patent Information

Eff ective management and use of patent information plays an important role in corporate technology and product innovation.The management of patent information contains two aspects， the collection and use of external information and internal information management and application.By analyzing the external patent information， the researchers can understand the technical development trend and the research direction of competitors， and by combing internal patent information， they can use these information to prepare for patent operation.Conjunctive use of the internal and external patent information can to make a scientifi c patent portfolio and to resist competitors' attacks.

patent information； information application； information management

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刘剑锋，广东电网有限责任公司电力科学研究院，工程师。

潘君镇，广东电网有限责任公司电力科学研究院，工程师。

尹海庆，广东电网有限责任公司电力科学研究院，助理工程师。