中小企业国际化成长动力系统的建构

摘要：中小企业国际化成长动力系统是用来描述动力系统在运转过程中，成长动力诸要素之间、要素与环境之间所形成的互动关系以及相互作用过程和规律的总和。首先，提出了中小企业国际化成长动力系统的内涵。其次，构建了中小企业国际化成长动力系统，分析了中小企业国际化成长动力环境，其中，中小企业国际化成长动力系统包括激发动力子系统和维持动力子系统。最后，在中小企业国际化成长动力系统的基础之上分析动力系统的结构，即动力要素、系统环境间的关联耦合关系。

文献标识码：A

文章编号：1003-8477（2015）01-0097-05

作者简介：游怡（1982—），女，湖北工业大学经济与政法学院讲师。

基金项目：湖北省教育厅人文社会科学研究项目（14G199）的研究成果。

动力系统是一个应用十分广泛的一个抽象概念。在数学上，动力系统用来描述空间中一个抽象集合随时间变化的固定规则。在物理和机械相关研究中，动力系统被认为是产生运动的规律，即运动是如何产生、控制和引导的。由于企业成长动力系统与上述数学和物理规律存在内在的一致性，本研究借用这一概念，认为中小企业国际化成长动力系统是用来描述动力系统在运转过程中，成长动力诸要素之间、要素与环境之间所形成的互动关系以及相互作用过程和规律的总和。

本研究采取网络调查、实地调研、电话访问等方式对获取的原始资料进行归纳，整理出中小企业国际化成长的动力要素，并设计了《中小企业国际化成长动力调查问卷》。通过对湖北省及浙江、山东、广东等沿海地区的各类型中小企业发放260份正式的调查问卷，回收问卷223份。通过对确定的216份有效问卷进行分析和总结，确定中小企业国际化成长动力要素，并构建中小企业国际化成长动力系统，以期对中小企业国际化成长过程中所遇到的问题提供解决方法。

一、中小企业国际化成长动力系统的内涵

中小企业国际化成长动力系统作为一个开放的系统，其特点体现在四个方面：一是整体性。中小企业国际化成长的动力是由各种拉动力和推动力组成的一个有机整体。各动力要素通过彼此间的互动和协调，突破了单一要素对中小企业国际化成长产生的作用，融合成一个整体，使得其国际化成长的整体效果最佳。二是关联性。中小企业国际化成长动力要素并不是独立存在于系统之中的，彼此间存在着直接或间接的关系。它们随机组合，形成了中小企业国际化成长系统的架构和功能，并随着中小企业国际化成长程度不断深入，该组合产生的效应不断增强，继续推动着企业的国际化成长。三是层次性。中小企业国际化成长动力系统是由若干个子系统构成，而每个子系统又包含着成长动力因素。每个子系统和子系统中的动力因素处在这复杂动力系统中的不同层级，并在其所处的层级上发挥着作用。四是适应性。中小企业国际化成长动力系统离不开系统外的环境，通过不断和外部环境进行交换资源、信息等，使得中小企业更加适应环境，促进企业国际化成长。

二、中小企业国际化成长动力要素

动力要素是中小企业国际化成长动力系统最基本的组成部分，各要素的相互作用更是该动力系统能够正常运行的有力保证。中小企业国际化成长的动力要素，包括了激发动力要素和维持动力要素、环境要素三个部分。

1.激发动力要素。

①寻求市场需求的拉引力。寻求和拓展市场是企业成长发展过程的永恒追求。国际化的市场给中小企业成长提供了广阔空间，中小企业在国际化成长中寻找新的市场需求，提升市场占有率。在全球市场中，掌握高附加值环节的跨国企业对国际化进程起着重要作用。 [1](p45-50)我国中小企业按照适宜自身发展的资源禀赋优势开展满足国际市场需求的生产和服务，由此进入全球价值链中，期望通过国际化成长寻求更高的投资回报。此外，我国传统的劳动密集型和资源密集型产业由于过度竞争和成本提高，对内急需转型升级，对外渴望通过拓展市场挖掘需求化解产能过剩的矛盾。在产业梯次转移的大背景下，一些不具备比较优势的产业直接转移到劳动力和其他关键要素成本更低的国家和地区，在国际化成长中降低生产成本，拓展市场空间，从而整体提升中小企业的市场份额，推动中小企业的国际化成长。

②企业家创业精神的影响力。熊彼特和彼得·德鲁克等学者认为企业家是从事“创造性破坏”的创新者。创业与企业家的创新精神紧密相连，是创新的重要内容，也是创新的行动。企业家创业精神是推动中小企业国际化的重要力量。国际化战略的决策过程是企业家和其文化背景、主观偏好和从业经历等主观和客观因素的反映，体现在中小企业国际化的具体实施过程。 [2](p20-28)中小企业国际化成长的动力往往来自于企业拓展市场、追求效益的企业家精神。具有企业家精神的企业家推动国际化成长战略决策制定、优化国际化成长的资源配置。

③资源获取的诱导力。随着经济贸易国际化程度的不断加深，资源要素的全球流动与优化配置成为企业国际化的重要目标。作为中小企业，从资源获取角度看，已经由获取单一或少数类型的资源逐步转变为追求国际人才、获取优势技术、取得优质资源，对资源的需求呈现多元化和品质化的趋势。中小企业在资源获取上，同样遵循资源禀赋理论，根据生产要素比较优势制定国际化的基本战略。这也是我国中小企业多处于国际产业价值链低端的竞争策略。

2.维持动力要素。

中小企业国际化成长创新维持动力子系统包含的动力要素可以分为内部要素和外部要素两个层面。其中，外部要素主要包括政策支持力、资金保障力和信息粘合力三项，主要从政府、市场、行业组织等方面作为中小企业国际化成长维持动力要素。内部要素主要包括人才支撑力和技术推动力，从企业自身层面维持国际化成长动力。

①政策支持力。政府政策的支持是让中小企业在国际市场上持续、稳定地成长保障。政府通过制定一系列的相关政策引导、规范和扶持中小企业国际化成长。如商务部先后发布了政策法规，进一步提供和完善了广阔的发展空间，有力地推动了中小企业国际化成长。

②资金保障力。中小企业国际化成长离不开资金支持，从而能克服国际市场上获取资源、开展组织学习、进行社会网络建设和维护、风险防范等方面的费用，维持企业在国际市场上的成长。我国为支持中小企业国际化成长，建立对其积极主动“走出去”的激励机制，商务部建立了中小企业国际市场开拓资金，专项支持中小企业拓展国际市场的各种活动。 [3](p18-22)此外，证券市场的“新三板”，为大量无法上市融资的中小企业提供了新的融资途径，有利于缓解企业资金难的问题。 [4](p13-16)

③人才支撑力。在走访的多家企业中，95%以上的企业都认为，中小企业国际化成长所需的人才对企业国际化成长呈正相关。还有一部分企业进一步提出，由于缺乏人才的支持，企业国际化成长的程度和绩效受到制约。为了解决这一问题，中小企业积极参与国家中小企业银河培训工程和企业经营管理人才素质提升工程。这些项目引导和支持各地方完成50万人次的培训，完成1265名中小企业经营管理领军人才培训。 [5]

④创新技术推动力。随着现代信息技术的应用和国际互联网的普及，我国外贸格局发生了重大变化，中小企业成为外贸的主力军。全球金融危机带来的严峻外贸形势，让中小企业不得不寻求从成本优势到创新优势的转变，也引领中国制造走向中国创造。与全球其他国家相比，我国中小企业普遍更加积极地拓展新地域市场，并且注重以科技投入推动创新、降低成本和提升效率，支持企业的长期可持续增长。

⑤信息粘合力。中小企业要真正实现国际化成长还必须解决获取国际市场信息的问题，中小企业由于受到企业规模限制，对投资风险相关国际市场风险信息的搜集分析能力不足。因此，构建信息交互平台，强化信息粘合力是解决中小企业国际化信息不足问题的重要途径。国家和社会组织也积极为中小企业搭建信息交互平台，促进中小企业国际化过程中加强对外交流合作，促进对外贸易。

3.环境要素。

国际化成长动力系统需要与外界环境产生资源交换，一方面环境的变化通过连接机制反映到动力系统中，另一方面动力系统自身结构及关联性也随之调整。这种相互关联性的负向效应体现为当动力系统与环境相互割裂或缺乏互动时，动力系统难以充分发挥其效能。因此，需要研究提出动力系统受哪些环境要素的作用，进而通过调整优化提高动力系统的适应性。

①企业的经济环境。企业的经济环境是指企业生产经营中所处的社会经济条件及社会经济的运行状况、发展趋势、产业结构、资源禀赋等。从当前经济全球化大背景下企业经济环境的特点看，国际化带来企业的“规模化”。这里所指的“规模化”是在信息化为基础的新技术支撑下资源要素跨区域大范围的流动配置带来的比较优势和更高的经济效益。 [6](p177-183)其主要特征在于：知识经济的不断深化成为中小企业国际化成长动力。知识经济使国际竞争更多地转向效率和质量的竞争。在科技进步主导下，不仅带来生产效率的提升，推动对技术的普遍应用和运输方式的改进，还使商业活动受空间距离的约束越来越小，使中小企业加速推进国际化成长成为可能和必然。

②产业演化环境。产业演化是产业从出现到壮大、从发展到消亡的各个步骤和环节具有规律性的变化过程。产业演化各个阶段都受到不同的生产方式、技术水平、劳动力素质甚至生产要素的制约。在产业诞生初期，产业由个别或少数中小微型企业组成，市场需求较大，同行业之间相互竞争不强，行业发展速度根据市场规模决定。在产业演化中期，随着市场需求逐步被挖掘，中小企业发展壮大，产品和服务供给增多，供给主体不断成长，行业市场会被逐步划分为各个细分市场，伴随着市场竞争的加剧，行业平均利润水平将会逐步下降。进入产业演化后期，市场竞争呈现白热化，可能出现寡头垄断行业市场，迫使不具备竞争力的企业退出行业。因此，中小企业在不同的产业演化阶段和产业环境下，必须具备不同的资源和能力，选择国际化成长道路，以期在更广阔的市场突破成长瓶颈。

③企业集群环境。产业集群理论认为，企业之间以产业、技术、生产、合作为纽带，能够通过规模效应的作用有效提升集群中企业的生存能力和竞争力。实践表明，企业集群多以中小企业为主。企业集群不仅存在于产业集群中，还通过产业链与上下游产业形成覆盖面更广的企业集群。企业集群是经济系统和经济生态的重要形式，有助于集群内的企业共享信息资源，建立成本较低的信用体系，共同防控市场风险。中小企业在国际化成长中，能够通过产业集群和企业集群获得低成本的资源要素，提高产品竞争力和企业效益；可以结伴开拓国际市场，促进国际贸易机会转变为企业经营行为，相关产品和服务的联合有助于提高在市场定价上的主导权，从而获得溢价，有效提高中小企业集群在竞争激烈的国际市场上的生存能力。

④社会服务环境。中小企业的社会服务支持体系，既包括政府采取法律、法规和政策等立法形式设立的公共服务体系，也包括行业组织和社会组织提供的社会服务，服务对象主要是中小企业。公共服务具有均等性、普惠性、公益性、权威性的特点，能够有效帮助中小企业国际化成长，降低国际化成本，促进国际市场信息交流。同时，公共服务在专业性、针对性和服务绩效上也存在着不足，需要社会化服务机构和组织互为补充。

三、中小企业国际化成长动力要素的相互作用关系

结构是组成整体的各部分之间的搭配、排列、组织和相互关系。中小企业国际化成长动力系统的结构就是动力之间及其与动力系统环境之间的关系。

1.激发动力内部因素的关联性。

市场是企业成长的出发点，有了市场就有产品和服务的需求，并拉动企业通过市场向消费者提供适合这一需求的适销产品。基于此，本文认为，市场是企业国际化成长的出发点和企业国际化成长动力传递的出发点。

寻求市场需求拉引力会增强资源获取诱导力。根据资源依赖理论的观点，企业为了自身的生存和发展，必须与环境交换从环境中获取所需要的资源。但是首先由于国内经济发展水平的限制，使得需要软资源的企业没有办法从国内环境中获取到所需要的软资源；虽然可以通过引进外资和技术贸易等方式获取一定的软资源，但在这两种方式中，中小企业会在很大程度上依赖于提供这种资源的企业。为了摆脱对这些企业的依赖，企业家很自然地想到将眼界扩大到国际市场，到存在这种资源的地方去直接获取。因此，来自寻求市场需求拉引力在促进中小企业国际化成长活动开展的同时，也会增强资源获取诱导力。

另一方面，寻求市场需求的冲动会激发企业家精神。寻求市场的冲动可以理解为中小企业努力满足产业链上游产品的功能和技术所提出的特殊要求。当企业家了解需求信息后，企业家将考虑作出满足市场需求的国际化决策。企业家精神影响力还会促进资源获取的诱导力的发挥。中小企业缺乏国际化成长所需的资源。具有企业家精神的企业家，不但努力创新，还会通过积极寻找投资、合作伙伴等方式建立起社会网络并获取网络资源。因此中小企业企业家精神影响力会促进资源获取的诱导力的发挥。

2.维持动力内部因素的关联性。

资金的支持是生产经营活动的基础，无论是中小企业还是大型企业概莫如是。在中小企业国际化成长的各维持动力中，资金保障力是最基本的维持动力。

①资金保障力会影响技术推动力。为鼓励科技型中小企业技术创新，促进科技成果转化，在通过政府设立专门支持中小企业的专项资金的支持下，涌现出一批创新能力强、发展潜力大、成长性好的科技型中小企业群体和技术领先、产品竞争力强、市场前景广阔的创新型企业。此外，中小企业国际化成长资金保障力对人才支撑力有一定的影响。我国近年来不断增强中小企业人才培养基金投入，并创新人才激励和流动使用机制，打通人才使用各个环节，为中小企业国际化成长提供了有力的人才支撑。资金保障力的增强会提升人才支撑力。

②中小企业国际化成长人才支撑力会增强创新技术推动力。人才质量与数量的提升，可以推动中小企业技术能力的快速增长，提升企业在国际市场竞争中的创新能力，进而提升产品和技术的竞争力。而大量优质人才构成的团队将进一步提升对开拓国际市场的关键领域和关键技术的突破，所产生的人才推动效应和科技成果数量快速增长，人才支撑力的提高促进了创新技术推动力的发展。

③中小企业国际化成长政策支持力与其他动力之间的互动关系也更加清晰。首先，政策支持力增强了人才支撑力。中小企业国际化成长政策对创新人才的汇聚起到了积极的促进作用。国家以高层次人才培养为重点实施重大人才工程，通过多种方式引进海外优秀人才回国工作，加大博士后创新人才资助力度和创业扶持力度，对中小企业国际化成长人才支撑力起到了拉动效果。其次，中小企业国际化成长政策支持力相对于资金保障力而言，不仅是资金保障的长效化、制度化的依据，也对资金流向给与了政策性引导，拉动了中小企业自身和社会资本投入，也引导了国际资本进入这一领域。

④中小企业国际化成长信息粘合力对人才支撑力、资金保障力和技术推动力具有促进作用。中小企业国际化发展信息在动力系统各个因素之间起到粘合剂的作用。中小企业国际化相关信息平台的建设不仅提高了中小企业自身的生产经营效率和创新效率，更重要的是促进了中小企业间的资源交换和信息共享。对增强中小企业国际化成长人才支撑力、资金保障力和技术推动力均起到了一定的辅助作用。此外，中小企业国际化成长信息粘合力与政策支持力是相互协调互为支撑。从政府层面看，大力推进中小企业国际化成长信息化，加强公共基础设施的建设，及时准确调整促进经济发展的经济贸易政策，强化了信息粘合力的功能。

3.激发动力与维持动力的关联性。

①维持动力子系统主要从企业家创业精神的影响力上受到激发动力子系统的作用。企业家创业精神对中小企业国际化成长人才支撑力、资金保障力和技术推动力有一定的影响。企业家创业精神是推动中小企业国际化成长的重要力量，中小企业国际化成长的动力往往来自于企业拓展市场、追求效益的企业家精神。企业家在制定国际化成长决策后，将加大相关资源、资金的投入，这在一定程度上影响着中小企业国际化成长人才支撑力、技术推动力和资金保障力的形成和作用的发挥。综上所述，企业家精神特质影响力对中小企业国际化成长的人才支撑力、创新技术推动力和创新资金保障力紧密相关，相互促进。

②激发动力子系统通过政策支持力与寻找市场需求拉引力的共同作用而影响维持动力子系统的运行。首先，中小企业国际化成长中，寻找市场需求的拉引力往往经由政策支持力引导而产生和强化。政府政策在鼓励企业寻找国际市场需求上具有很强的推动作用，不仅引导中小企业寻找海外市场需求，同时还推动了中小企业国际化成长的创新需求。其次，寻找市场需求拉引力也能促进政策支持力。由于中小企业已成为推动经济增长的重要力量，越来越多的中小企业走上国际化成长的道路，也受到国家的高度关注。中小企业的供给需求变动能够有效反映宏观经济运行状况，从而影响政府经济政策的调整。市场供给需求变动情况是政府制定宏观经济政策的重要依据，据此制定的宏观调控措施能够引导和推动中小企业国际化成长。可以说，需求拉引力通过反馈机制反作用于中小企业国际化成长的政策支持力。

4.激发动力、维持动力与环境的关联性。

①客观的经济社会环境是中小企业国际化成长动力系统运转的基础，动力系统与环境要素相互作用、相互影响。如经济环境给中小企业国际化提供财政保障，社会服务及基础设施建设，为中小企业国际化成长赋予信息支持等，环境要素对中小企业国际化成长动力系统的作用，具体通过以下关联而产生。

②经济环境与寻找市场需求拉引力存在一定的关联。良好的经济环境对中小企业国际化成长寻找市场需求会起到有力的促进作用。若国内外宏观经济环境总体发展势头良好，经济的振兴带动了市场的需求，促进了中小企业的发展，推进了中小企业在国内外寻找更广阔的市场以实现可持续成长，并获取更多的利润。相反，如果宏观经济恶化，中小企业国际化成长将受到严重的不利影响。

③企业集群与中小企业通过国际化获取资源之间的关联性体现在，企业集群具有规模化和系统性的优势，对资源的非独占性和弱控制力，不仅不是一种缺陷，反而增进了资源共享程度，特别是对于国际市场信息和资源信息，以及国际化成长风险识别控制，具有单个企业不具备的规模优势和共享优势。同时，也成为优化国际化资源配置的有效形式，从而拓宽了企业在国际化过程中的信息渠道，增强了中小企业竞争力。此外，企业集群对资源的吸引效应十分显著，将形成对资金、技术和人才甚至基础设施和社会服务的强大需求，从而汇集更多发展资源，推动集群内中小企业的国际化成长。中小企业国际化成长的信息粘合力普遍存在于社会服务及基础设施建设环境之间。通讯、交通等基础设施的改善是国际贸易方式变革的基础，也是市场信息交流传播的渠道，有助于中小企业在国际化成长中充分发挥信息粘合力。同时，产业演化与行业发展环境会促进技术推动力的发挥，影响中小企业国际化成长。为了适应产业演化和行业的发展，适度的竞争伴随着新兴市场的开拓，将推动中小企业加快技术创新，提升产品服务的竞争力，从而能在国际化成长中脱颖而出。