基于三螺旋理论的中国高等教育管理研究

张端端

(1.济源职业技术学院 人文管理系，河南 济源　459000；

2.华中科技大学 公共管理学院，湖北 武汉　430074)

基于三螺旋理论的中国高等教育管理研究

张端端1，2

(1.济源职业技术学院 人文管理系，河南 济源459000；

2.华中科技大学 公共管理学院，湖北 武汉430074)

摘要：从高等教育管理的理念、制度和体制三个方面分析了中国高等教育管理的现状及问题，以“三螺旋理论”模型为框架，结合中国高等教育的理论与实践活动，对学校、政府和企业三者之间的关系及相互作用进行了分析，并对新时期中国高等教育管理的改革与发展提出了合理的建议。

关键词：高等教育管理；现状；三螺旋理论；建议

作者简介：张端端，硕士，副教授，济源职业技术学院人文系；在读博士，华中科技大学。研究方向：教育学。

基金项目：2014年度河南省政府决策研究招标课题“我国高等教育改革发展趋向研究”(编号：2014373)，立项单位：河南省政府发展研究中心。

文章编号：1672-6758(2015)11-0001-3

中图分类号：G640

文献标识码：标识码：A

Abstract：From the aspects of idea of higher education management, regime and system, this paper analyzes the current situation and problems of China’s higher education management under the Triple Helix Theory. Considering China’s higher education practice the paper analyzes the relationship and interaction among colleges and universities, governments and enterprises, and put forward some suggestions for the reform of China's higher education management.

一引言

1.研究背景。

21世纪以来，高等教育的地位更加突出，为了进一步提高高等教育的质量，努力提升高等教育管理水平成了人们关注的一个方向。经济全球化的发展、文化多元化的冲击、信息网络化的普及、高校招生规模的扩张，对高等教育管理的理念、制度、体制、模式产生了深刻的影响，不仅给其带来了一些新的机遇与发展，也使其面临一些新的挑战与威胁。在新的阶段中，如何处理好政府、学校、企业之间的关系，探索高效率的高等教育管理方式，实现人与社会、政治、经济的协调发展成为新的研究课题。

2.理论综述。

高等教育管理一般是指高等教育的管理工作或管理活动的动态口语化概念，属于吉本斯社会知识的新生产模式。高等教育管理学涉及教育学和管理学两大学科，其本质是抽象高等教育管理领域的各种现象、关系，从而形成规律性认识。

(1)国外研究综述。

虽然教育管理学在国外已有一百多年的历史，但高等教育管理学的形成与发展却只是从20世纪中后期开始的，大体形成了几个不同的教育管理理论流派，如角色理论、过程理论、系统理论和素质理论等。角色理论的主要代表者有盖查尔斯、李普哈姆、坎贝尔、杜顿、萨宾等，他们主要研究各级教育机构中行政管理人员的岗位职责、行为准则以及如何协调等问题；过程理论的主要代表者有古利克、厄威克、西尔斯、沃顿等，他们从管理过程来考察教育行政人员的职能和任务等，以期解释行政管理过程的规律性；系统理论的主要代表者有班哈特、梅伦杰、考夫曼、麦格雷戈、莱格尔、查尔弗斯、霍尔、法格等，他们更重视系统各要素和各势力的组织、监督以及协调，强调管理的结果，注重产出；素质理论的主要代表者有菲德勒、霍兰德、朱利安、坦纳鲍姆、施密特、卡曼、戴维斯等，他们更注重个人素质对整个教育管理活动的影响，通过研究提出了一些领导模式学说。

(2)国内研究综述。

国内研究主要集中在新中国成立以来，大体经历了三个阶段：政策诠释、经验汇编与交流和从经验型研究向理论形态转变。政策诠释阶段，时间为1949-1977年，主要是对政策进行诠释的阶段，全国向苏联学习、领会和诠释党的政策成为我国高等教育管理的发展方向，除此之外，还有一些探索性的高等教育管理方面的研究，如厦门大学教育系教研室的《高等学校教育学讲义》等；经验汇编与交流阶段，时间为1978-1983年，主要以经验汇编为主要特点，该阶段虽然确立了以实现现代化为教育发展的主要目标，但教育改革是配合经济的“调整、改革、整顿、提高”八字方针，高等教育管理研究也主要是经验性地介绍各校的调整情况，并作一定程度的探求而已。从经验型研究向理论形态转变阶段时间是从1984年至今，主要从从经验型的研究向理论形态方面的研究转变，开了一些研讨会，并有一些著名的著作，如陶増骈主编的《高等教育行政管理》等。

二中国高等教育管理的现状及问题

本文从高等教育管理的管理理念、管理制度和管理体制三个方面进行阐述。

1.中国高等教育管理理念方面。

改革开放以来，虽然中国在高等教育领域进行了一些改革，也取得了一些成绩，但由于教育行业的特殊性，有些改革还不彻底，现有的一些管理理念不太利于现阶段高等教育的健康发展，如：重计划轻市场、重物本轻人本、重客体发展需求轻主体发展需求等管理理念。重计划轻市场的管理理念容易导致一些不公平的现象，如高等院校主要由政府举办，民间资本由于自身原因及限制因素参与较少；院校资源分配方面以政府直接投入为主，未建立竞争性投入机制，而且政府拨款多采取向重点高校倾斜的政策，不利于非重点高等院校的发展；院校专业的选择、转换不易，不利于学生的学习发展。而重物本轻人本的管理理念不利于高等教育的协调、高效发展，在现实中主要有以下表现：高校盲目扩张规模，虽高楼林立，但师资配备严重不足，致使高校学生数量激增但培养质量大幅度下降；高校的资源分布、专业设置也不尽合理，专业设置上重学科倾向、轻市场导向，重技术、轻人文；师资队伍建设方面，存在生师比过高、教师来源单一且结构不尽合理、对教学的投入不足与认识偏差、重科研轻教学，传业授道的职业道德精神降低等主要问题。

2.中国高等教育管理制度方面。

近年来，经济的发展、高校规模的扩张都要求我国的高等教育管理制度做出相应改革，可是到现在为止，传统经验式、行政科层式的管理制度仍然大行其道。重人治轻法治的现象比较普遍，这样的管理制度过分依赖管理者才能，一旦管理者考虑不充分或者更换管理者，就极易出现管理不到位、管理不公允、管理不稳健等弊端，而且这样的管理制度极容易滋生权利腐败，“长官作风”“一言堂”“以权谋私”现象层出不穷，并且通过行政命令强行掣肘学术事务，这些都非常不利于高等教育的发展。

3.中国高等教育管理体制方面。

经过多年改革，中国高等教育基本上形成了“中央和省级政府两级管理，以省级政府管理为主”的管理体制。政府干预过多，“管得过细，统得过死”情况仍然存在，掌管学校机构设置、领导任命、教师评聘、学科设置、研究点设置、招生等，庞大的政府权力严重压抑了高等教育的自主性和创新性，容易造成高校管理者的慵懒被动、不作为以及高校间的同质、盲目攀比、不思进取等不良现象。

三三螺旋理论的内涵及应用

1.三螺旋理论的内涵。

三螺旋理论于20世纪末开始流行，被誉为“三螺旋”之父的亨利·埃茨科威兹博士首先提出了著名的官、产、学“三螺旋模型”的概念，用它来解释和分析知识经济时代学校、政府、产业三者之间的关系，从社会学角度阐释技术创新理论。后来罗伊特·雷德斯多夫教授进一步完善了此概念，并提出了该模型的理论系统。该理论认为，在知识经济的社会大背景下，作为知识生产方的大学和作为知识应用方的企业之间应建立起较以往任何时候都要密切的合作关系，二者之间原本泾渭分明的界限正变得越来越模糊。另一方面，大学和产业界之间建立紧密的合作关系应得到政府的大力支持，因为知识界和产业界之间的合作有利于国家的协调发展，符合国家的长远利益。况且大学和企业各自的价值诉求存在差异，在合作过程中可能产生冲突，需要政府在其间充当缓冲器和调解人。该模型通过描述学校、政府和产业三者之间的相互关系，形成螺旋上升的“三重螺旋”新关系，解释了创新活动的实现以及社会经济的不断发展。尽管三螺旋理论在宏观层面基本达成共识，但在微观层面对学校、政府、产业上的具体分析方面，如制度安排、要素耦合匹配等细节上仍需深入研究。

2.基于三螺旋理论的中国高等教育管理分析。

三螺旋理论主要用于高等教育研究领域的研究性大学上，以解决高等教育的创新性问题、发展存在问题。本文经过研究认为，该理论同样适用中国高等教育管理的分析。当前的中国高等教育管理不仅仅局限于学校层面，还与政府、企业有着密切的关系，运用三螺旋理论分析，更能系统地、全面地分析与高等教育相关的活动，并在活动关联的基础上合理地安排调整高等教育管理。

(1)螺旋理论的基础分析。

世界上任何组织都不是孤立存在的，学校、政府、企业之间也相互联系、相互作用。学校作为知识、技术、人才的供给站，能不断地为政府和企业提供知识、技术和人才，同时它又依赖政府为它提供直接的资金支持、政策支持以及良好的环境，依赖企业为它提供科研经费、实验及实习基地。政府是市场的守夜人，社会生产活动的组织者，它主要为学校和企业提供并维持一个良好稳定的环境，同时它需要学校的知识、技术与人才支持，需要企业的税收支持。企业是生产的场所，直接参与经济活动，它能为学校提供资金支持、实验实习支持，为政府提供税收支持，但它同时需要从学校引进知识、技术和人才，从政府获得稳定健康的环境保证。三者之间相互作用，共同促进社会进步与经济发展。

(2)高校在三螺旋理论中的关系分析。

高校作为知识的生产与传播、人才的塑造与培养机构，具有很强的研发创新能力，可以为政府和企业提供知识、技术、人才支持。同时，由于外部环境的不确定性，受学校资金来源、软硬件条件等的限制，高校需要得到政府、企业的更多支持。从政府方面，政府可以为学校提供一个健康有序的外部环境，并且可以直接给学校提供资金支持和政策支持，并能为学校提供促进科研成果转化的实验基地。另外，由于政府与学校之间特殊的行政关系，学校的健康发展需要政府为其提供适当的管理，政府要把握管理的尺度和力度，适当放权，让学校拥有充分的自主性和创新性，不要管理得过严、过细。从企业方面，学校研发的科研成果，需要尽快转化成现实的应用，不同种类的企业正好为高校提供转化所需的实验基地。另外，学校的资金来源有限，近年来国家对学校的直接资金支持比重不断下降，学校面临严峻的经费筹集挑战，通过与不同层次的企业合作，学校可以有效地获得经费资助。学校与政府、企业之间建立融洽的合作关系，对三者都是有利的，这也体现了高校的社会服务功能，能为地方经济的发展提供强大的智力支持。

(3)政府在三螺旋理论中的关系分析。

政府作为社会活动的领导者和组织者，在宏观环境的调控与维持上，在政策的制定上，在社会资源的有效组织分配上，发挥着重要的作用。政府可以通过有效地整合资源，发挥集中优势作用，促进各地区的均衡协调发展，为学校、企业提供良好的社会经济环境。通过资金补贴、有利政策，为学校、企业提供福利支持。通过与学校、企业之间的合作，从学校获得知识、技术、人力支持，从企业获得税收支持，并且通过宏观调控实现三者的协调发展，提高高校、科研研发活动的实效性，优化资源配置，提高生产效率。

(4)企业在三螺旋理论中的关系分析。

企业参与经济活动产生利益，为高校和政府提供资金、科研基地等支撑。在企业的发展中，高校为其提供知识、技术、人才等要素供给，实现企业的高效率运转。政府为其提供良好的环境和政策支持，保障企业的健康有益发展。另外，三者合作可以共担风险，降低企业由于创新活动而带来的不确定性，为企业节约研发成本并缩减周期，增大企业利润。

四中国高等教育管理发展的建议

1.树立适应时代发展要求的高等教育管理理念。

理念是行动的先导，树立适应时代发展需求的管理理念是非常必要的。经济的全球化、多元文化的冲击要求我们树立开放包容、自主创新的管理理念，高校更要通过“移植、融合、创新”形成具有我国特色的、符合我国当前发展阶段的高等教育管理先进理念，尤其要尊重人的主体地位，树立以人为本的管理理念。

2.从学校约束的高等教育管理。

高校内部要实现自身的优化管理，首先要从高校管理层上制定合理的制度，选任合适的领导，靠制度来规范和管理学校。拓宽高校经费渠道，与企业建立良好的关系，积极进行技术转让、开展培训、网络教育等有偿服务。建立信息共享、高效透明的高等教育网络管理模式，加强国际合作、招收留学生，拓展海外教育市场等。制定合理的专业体系，以及便捷的专业院系调换管理机制。

3.从政府约束的高等教育管理。

政府可以根据各地高校的实际情况，适当放权，从“无限政府”转向“有限政府”，尽量减少政府干预，实现高等教育自由化、创新化的管理。在财政拨款上，可以改变原有的高等教育财政拨款机制，推行科学公平的复合拨款分配方式，优化资源配置引入绩效考核，构建多方协调运作的拨款体制模式，建立起稳定的生均拨款投入机制。要放宽对民间资本的限制，鼓励发展民办高等教育，促进区域性乃至国际性的教育交流活动、协会及相关平台的筹办建设。

五结论

新时代的竞争归根结底属于科教的竞争，科教的竞争在很大程度上与高等教育管理成效密切相关。本文从中国高等教育管理的理念、制度和体制三个层面分析了其现状与不足，运用“三螺旋理论”对高校、政府、企业三者之间关系及相互作用进行了分析，并在此基础上，提出了对改进现阶段高等教育管理的三条合理建议，以期促进我国高等教育管理理论和实践的深化与发展。

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Discussion of China’s Higher Education Management Based On the Triple Helix Theory

Zhang Duanduan1，2

(1.School of Humanities, Jiyuan Vocational and Technological college, Jiyuan, He’nan 459000，China;

2.School of Public Management, Huazhong University of

Science and Technology, Wuhan, Hubei 430074，China)

Key words：higher education management; status; triple helix theory; suggestions

Class No.:G640Document Mark：A

(责任编辑：宋瑞斌)