企业集团对我国创新驱动发展战略的推动作用研究

内容摘要：本文对我国企业集团的发展现状、自主创新能力和竞争力水平进行了深入分析。在此基础上，针对我国企业集团的所有制特征和行业特征，对培育企业集团的自主创新能力，实现企业集团发展方式的转型升级，对我国实施创新驱动发展战略的推动作用提出了政策建议。

关键词：企业集团   企业组织   创新驱动发展   自主创新

我国企业集团发展概述

企业集团的发展极大推动了我国企业规模的扩大，以及我国工业化历程和产业结构的演进。图1说明，从2002年到2010年中国前500家大企业集团的营业收入占世界500强企业的营业收入百分比不断提高，从2002年的5.26%增长到2010年的18.55%，说明中国企业集团的总规模不断扩大，实力逐渐增强。

随着我国企业集团的规模扩大，越来越多的中国内地公司跻身世界500强。在1995年的《财富》世界500强排行榜上，中国只有3家企业上榜，2000年中国上榜公司增加到了10家。如表1所示，2003年到2012年中国内地上榜公司（不含香港和台湾地区）稳步上升，截至2012年共有70家内地公司上榜。除6家银行外，其余64家上榜公司全部为企业集团。

从中国跻身世界500强公司的行业分布来看，如表2所示，中国内地企业集团上榜行业最集中的是金属产品、公用设施、工程与建筑以及原矿、原油生产等行业。这些行业正是我国现阶段所处的工业化中期重工业化阶段的主导行业，第二产业特别是制造业企业集团无论在规模和绩效方面都在我国企业集团中占据主要地位，第三产业企业集团正处于快速发展当中。

我国企业集团创新能力和竞争力分析

（一）企业集团自主创新能力不强

目前我国企业集团自主创新能力不强，在研发投入、研发能力和水平等方面，与跨国公司相比存在很大的差距。从研发强度看，2007年我国研究开发支出占GDP的百分比为1.44，落后于同期其他经济体。2011年，我国规模以上工业企业研发经费支出占主营业务收入的比重仅为0.71%，与先进经济体大公司平均5%的研究开发支出相比，我国企业集团的研发支出还有很大差距。从产业结构来看，我国企业集团主要集中在第二产业的工业企业集团，目前工业企业集团新产品销售收入在营业总收入中的比重还不高。2009年，高技术产业和高技术密集型产业在工业总产值中的比重分别仅为27.6%和11.0%。由于技术创新能力不强，我国重要产业的对外技术依赖度比较高，不少核心技术还受制于人，创新型人才比较缺乏，科技创新还尚未成为中国大企业集团发展的支撑力量。

当前我国虽然是制造业大国，但是关键技术和核心技术装备仍大量依靠外资企业和进口。当前，我国工业结构进一步调整的关键是加快实现“装备化”向“技术化”转变。作为我国主导产业组织形式，企业集团研发投入占我国研发总投入的大部分，加强企业集团自主创新能力对我国实施创新发展战略意义重大。我国工业结构的转型升级以及实现“技术化”调整都要求企业集团提高自主创新能力、提高自主开发能力，在相关技术前沿取得自主知识产权，摆脱特别是航空设备、精密仪器、医疗设备、工程机械等技术密集型行业的技术依赖。我国经济结构调整和工业结构的转型升级都要求企业集团提高自主创新能力、提高自主开发能力，把企业集团的利润增长源泉引导到提高创新能力和技术水平上来。

（二）企业集团竞争力有待提高

目前，我国大多数产业包括各传统产业的“制高点”都不在国内，决定工业技术路线、控制产业核心技术、拥有最高附加值的产业链环节基本上都仍保持在美欧日工业强国中（金碚，2012）。这突出表现在我国目前还缺乏技术密集型的企业集团，企业集团的国际竞争力还有待提高。

1.缺乏有国际竞争力的技术密集型企业集团。从主营行业来看，我国企业集团主要集中于第二产业的工业企业集团，其中国有控股的企业集团占主导地位。表3说明，我国前500家大企业集团前十大行业主要分布在黑色金属冶炼及压延加工业、煤炭开采和洗选业、石油和天然气开采业、石油加工、炼焦及核燃料加工业等行业，这些行业也标志着中国正处于工业化中期的重化工业阶段。

我国企业集团的行业结构特征在很大程度上影响了我国独立企业加入企业集团的选择。由于大企业集团特别是国有大企业集团主要集中于采掘业、公用事业等带有垄断和自然垄断特征的行业，技术密集型企业集团的缺乏使得独立企业往往选择加入大企业集团获取垄断行业的高额利润，这不利于我国形成大型企业和中小型企业之间合理的互补型产业组织结构。

2.缺乏具有国际影响力的技术密集型企业品牌。全球最有价值排行榜当中的品牌分布情况，可以反映出我国企业集团的国际竞争力。表4说明，随着我国经济的快速增长，越来越多的中国品牌跻身最具价值全球品牌百强排行榜，在金砖国家中我国的上榜品牌是最多的。2012年共有13家中国品牌跻身最具价值全球品牌百强排行榜，这13家中国品牌合计占全球品牌百强总价值（2.4万亿美元）的11%。按控股情况来看，13家中国品牌除科技行业的百度、腾讯以及保险业的平安保险外，其余10家品牌都归属国有控股类型。除金融行业外，其余品牌全部都是企业集团持有，包括保险行业的中国人寿、平安保险;电信行业的中国电信和中国移动;石油行业的中国石油和中国石化;白酒行业的茅台等7家企业集团品牌。除百度、腾讯品牌外，我国目前仍缺乏技术密集型行业和高科技行业的拥有国际竞争力的企业集团品牌。从整体上看，“十一五”末我国大企业集团的核心竞争力和国际竞争力还不强，依然缺乏具有较强影响力的国际知名品牌。

政策建议

（一）完善国有资产管理体制并强化企业自主创新能力考核

十八届三中全会提出，“完善国有资产管理体制，以管资本为主加强国有资产监管，改革国有资本授权经营体制，组建若干国有资本运营公司，支持有条件的国有企业改组为国有资本投资公司”，通过组建国有资本运营公司和设立国有资本投资公司，以管资本为主来监管和配置国有资产。要把企业集团自主创新能力、国际竞争力以及品牌影响力作为考核指标，对企业集团管理经营进行严格的量化考核，引导企业强化科技创新活动，提高自主创新能力。同时，在准确界定不同国有企业集团功能的前提下，实施国有资产战略性布局调整。在关系国家安全和国民经济命脉的战略性新兴行业、高新技术行业、企业集团要强化原始创新为主的自主创新能力，培育具有国际竞争力的企业集团和品牌，充分发挥国有经济的活力、控制力和影响力。endprint

（二）积极发展混合所有制经济

十八届三中全会提出“国有资本、集体资本、非公有资本等交叉持股、相互融合的混合所有制经济，是基本经济制度的重要实现形式。”世界各国的经济发展经验证明，在特定行业特别是新兴产业，中小企业具备明显的技术创新优势。大企业和中小企业之间互为补充，相互依存的协调关系对产业结构升级和增强竞争力意义重大。混合所有制形式企业是社会主义市场经济条件下出现的一种新型的微观经济主体（谢鲁江，2014）。在坚持公有制为主体的同时，通过企业集团股权多元化，发展混合所有制经济，充分发挥社会资本科技创新活力的优势，在中小企业和企业集团之间形成资源合理流动、优势互补的协调共生关系，培育高效的协同创新能力。

（三）深化垄断行业的政府规制改革

十八届三中全会明确指出，“国有资本继续控股经营的自然垄断行业，实行以政企分开、政资分开、特许经营、政府监管为主要内容的改革，根据不同行业特点实行网运分开、放开竞争性业务，推进公共资源配置市场化”。我国企业集团主要分布在资源性行业和具有垄断属性的行业，培育企业集团的自主创新能力，关键是实施自然垄断行业的政府规制改革。通过在可竞争环节引入竞争，在自然垄断环节采取激励性规制措施，同时推进价格形成机制改革，能有效减少企业集团和其他企业之间由于行业差异导致的绩效差距，凸显自主创新能力和核心竞争力的重要性，对企业集团强化自主创新能力形成倒逼机制。

（四）推动国有企业集团完善现代企业制度

十八届三中全会明确提出，“健全协调运转、有效制衡的公司法人治理结构”，“建立职业经理人制度”，“建立长效激励约束机制”，“合理增加市场化选聘比例，合理确定并严格规范国有企业管理人员薪酬水平、职务待遇、职务消费、业务消费”等。按照十八届三中全会的部署，国有企业集团要坚持以“产权明晰、权责明确、政企分开、管理科学”为基本要求，积极稳妥健全法人治理结构，优化人力资源开发和激励机制，建立有利于强化企业集团自主创新活动和能力的体制机制保障。

（五）确立企业集团自主创新的主体地位

企业集团自主创新能力的提高，是我国从“制造大国”向“制造强国”转变的关键。同发达国家相比，我国科学技术总体水平还有较大差距，如在钢铁、石化等典型的资金密集型产业，中国、韩国和日本分别位于产业链的低端、中端和高端，日、韩在高端生产领域形成了独特优势。企业集团的成功经验说明，要鼓励企业集团成为技术创新的主体，从技术引进转变为技术创新。同时在产业政策、财税及相关创新服务方面鼓励企业集团专注主营业务，建立研发机构并增加研究开发费用投入，推动自主创新和较强的竞争力成为企业集团绩效增长的源泉。

参考文献：

1.于立.企业集团的性质、边界与规制难题[J].产业经济评论，2002.1（2）

2.[美]霍利斯·B·钱纳里.工业化与经济增长的比较研究[M].吴奇等译.三联书店，1989

3.魏成龙，王华生，李仁.企业规模经济—企业购并与企业集团发展研究[M].中国经济出版社，1999

4.中华人民共和国国家统计局.中国大企业集团[M].中国统计出版社，各年版本

5.世界银行.世界发展指标2011[M].中国财政经济出版社，2011

6.张季风.日本经济概论[M].中国社会科学出版社，2009

7.金碚.喷薄崛起蓄力再发（思考·十年）》.人民日报，2012-9-18

8.中国社会科学院工业经济研究所.中国产业发展和产业政策报告[M].中信出版社，2011

9.刘霞辉，张平，张晓晶.改革年代的经济增长与结构变迁[M].格致出版社，上海三联书店，上海人民出版社，2008

10.雷德雨.企业集团对公司绩效的影响及其决定因素研究[D].中国社会科学院研究生院博士学位论文，2013endprint

（二）积极发展混合所有制经济

十八届三中全会提出“国有资本、集体资本、非公有资本等交叉持股、相互融合的混合所有制经济，是基本经济制度的重要实现形式。”世界各国的经济发展经验证明，在特定行业特别是新兴产业，中小企业具备明显的技术创新优势。大企业和中小企业之间互为补充，相互依存的协调关系对产业结构升级和增强竞争力意义重大。混合所有制形式企业是社会主义市场经济条件下出现的一种新型的微观经济主体（谢鲁江，2014）。在坚持公有制为主体的同时，通过企业集团股权多元化，发展混合所有制经济，充分发挥社会资本科技创新活力的优势，在中小企业和企业集团之间形成资源合理流动、优势互补的协调共生关系，培育高效的协同创新能力。

（三）深化垄断行业的政府规制改革

十八届三中全会明确指出，“国有资本继续控股经营的自然垄断行业，实行以政企分开、政资分开、特许经营、政府监管为主要内容的改革，根据不同行业特点实行网运分开、放开竞争性业务，推进公共资源配置市场化”。我国企业集团主要分布在资源性行业和具有垄断属性的行业，培育企业集团的自主创新能力，关键是实施自然垄断行业的政府规制改革。通过在可竞争环节引入竞争，在自然垄断环节采取激励性规制措施，同时推进价格形成机制改革，能有效减少企业集团和其他企业之间由于行业差异导致的绩效差距，凸显自主创新能力和核心竞争力的重要性，对企业集团强化自主创新能力形成倒逼机制。

（四）推动国有企业集团完善现代企业制度

十八届三中全会明确提出，“健全协调运转、有效制衡的公司法人治理结构”，“建立职业经理人制度”，“建立长效激励约束机制”，“合理增加市场化选聘比例，合理确定并严格规范国有企业管理人员薪酬水平、职务待遇、职务消费、业务消费”等。按照十八届三中全会的部署，国有企业集团要坚持以“产权明晰、权责明确、政企分开、管理科学”为基本要求，积极稳妥健全法人治理结构，优化人力资源开发和激励机制，建立有利于强化企业集团自主创新活动和能力的体制机制保障。

（五）确立企业集团自主创新的主体地位

企业集团自主创新能力的提高，是我国从“制造大国”向“制造强国”转变的关键。同发达国家相比，我国科学技术总体水平还有较大差距，如在钢铁、石化等典型的资金密集型产业，中国、韩国和日本分别位于产业链的低端、中端和高端，日、韩在高端生产领域形成了独特优势。企业集团的成功经验说明，要鼓励企业集团成为技术创新的主体，从技术引进转变为技术创新。同时在产业政策、财税及相关创新服务方面鼓励企业集团专注主营业务，建立研发机构并增加研究开发费用投入，推动自主创新和较强的竞争力成为企业集团绩效增长的源泉。

参考文献：

1.于立.企业集团的性质、边界与规制难题[J].产业经济评论，2002.1（2）

2.[美]霍利斯·B·钱纳里.工业化与经济增长的比较研究[M].吴奇等译.三联书店，1989

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7.金碚.喷薄崛起蓄力再发（思考·十年）》.人民日报，2012-9-18

8.中国社会科学院工业经济研究所.中国产业发展和产业政策报告[M].中信出版社，2011

9.刘霞辉，张平，张晓晶.改革年代的经济增长与结构变迁[M].格致出版社，上海三联书店，上海人民出版社，2008

10.雷德雨.企业集团对公司绩效的影响及其决定因素研究[D].中国社会科学院研究生院博士学位论文，2013endprint

（二）积极发展混合所有制经济

十八届三中全会提出“国有资本、集体资本、非公有资本等交叉持股、相互融合的混合所有制经济，是基本经济制度的重要实现形式。”世界各国的经济发展经验证明，在特定行业特别是新兴产业，中小企业具备明显的技术创新优势。大企业和中小企业之间互为补充，相互依存的协调关系对产业结构升级和增强竞争力意义重大。混合所有制形式企业是社会主义市场经济条件下出现的一种新型的微观经济主体（谢鲁江，2014）。在坚持公有制为主体的同时，通过企业集团股权多元化，发展混合所有制经济，充分发挥社会资本科技创新活力的优势，在中小企业和企业集团之间形成资源合理流动、优势互补的协调共生关系，培育高效的协同创新能力。

（三）深化垄断行业的政府规制改革

十八届三中全会明确指出，“国有资本继续控股经营的自然垄断行业，实行以政企分开、政资分开、特许经营、政府监管为主要内容的改革，根据不同行业特点实行网运分开、放开竞争性业务，推进公共资源配置市场化”。我国企业集团主要分布在资源性行业和具有垄断属性的行业，培育企业集团的自主创新能力，关键是实施自然垄断行业的政府规制改革。通过在可竞争环节引入竞争，在自然垄断环节采取激励性规制措施，同时推进价格形成机制改革，能有效减少企业集团和其他企业之间由于行业差异导致的绩效差距，凸显自主创新能力和核心竞争力的重要性，对企业集团强化自主创新能力形成倒逼机制。

（四）推动国有企业集团完善现代企业制度

十八届三中全会明确提出，“健全协调运转、有效制衡的公司法人治理结构”，“建立职业经理人制度”，“建立长效激励约束机制”，“合理增加市场化选聘比例，合理确定并严格规范国有企业管理人员薪酬水平、职务待遇、职务消费、业务消费”等。按照十八届三中全会的部署，国有企业集团要坚持以“产权明晰、权责明确、政企分开、管理科学”为基本要求，积极稳妥健全法人治理结构，优化人力资源开发和激励机制，建立有利于强化企业集团自主创新活动和能力的体制机制保障。

（五）确立企业集团自主创新的主体地位

企业集团自主创新能力的提高，是我国从“制造大国”向“制造强国”转变的关键。同发达国家相比，我国科学技术总体水平还有较大差距，如在钢铁、石化等典型的资金密集型产业，中国、韩国和日本分别位于产业链的低端、中端和高端，日、韩在高端生产领域形成了独特优势。企业集团的成功经验说明，要鼓励企业集团成为技术创新的主体，从技术引进转变为技术创新。同时在产业政策、财税及相关创新服务方面鼓励企业集团专注主营业务，建立研发机构并增加研究开发费用投入，推动自主创新和较强的竞争力成为企业集团绩效增长的源泉。

参考文献：

1.于立.企业集团的性质、边界与规制难题[J].产业经济评论，2002.1（2）

2.[美]霍利斯·B·钱纳里.工业化与经济增长的比较研究[M].吴奇等译.三联书店，1989

3.魏成龙，王华生，李仁.企业规模经济—企业购并与企业集团发展研究[M].中国经济出版社，1999

4.中华人民共和国国家统计局.中国大企业集团[M].中国统计出版社，各年版本

5.世界银行.世界发展指标2011[M].中国财政经济出版社，2011

6.张季风.日本经济概论[M].中国社会科学出版社，2009

7.金碚.喷薄崛起蓄力再发（思考·十年）》.人民日报，2012-9-18

8.中国社会科学院工业经济研究所.中国产业发展和产业政策报告[M].中信出版社，2011

9.刘霞辉，张平，张晓晶.改革年代的经济增长与结构变迁[M].格致出版社，上海三联书店，上海人民出版社，2008

10.雷德雨.企业集团对公司绩效的影响及其决定因素研究[D].中国社会科学院研究生院博士学位论文，2013endprint