西安市R＆D 投入绩效评价、目标强度与科技资源统筹研究*

赵立雨，王 艳，任 静，王书玲

(西安理工大学 经济与管理学院，陕西 西安 710054)

1 引言

2 西安市R＆D 投入绩效评价

2.1 西安科技资源及R＆D 投入产出分析

1)军工实力雄厚。西安集中了全省60%以上军工企业和90%以上国防科研院所，国防军工单位58 个，专业人才总数占全市40%，在航空、航天、兵器、电子、船舶和核工业六大领域具有明显领先优势。

2)科研优势突出。西安拥有高等院校48 所(含民办高校15 个、6 个军事院校)，211 工程大学6所;拥有科研院所94 家，科研机构460 余家，国家和省部级重点实验室、工程技术中心、行业测试中心186 家，涉及电子信息、航天航空、装备制造、能源、材料等优势领域。

3)创新活力较强。西安现有科技型企业1 万多家，过亿元企业286 家，西电、西飞、陕重汽、比亚迪等百亿元企业发展势头良好。拥有科技中介机构396 家，各类孵化器46 家，5 个国家产业化基地和5个工业技术研究院。“十一五”以来取得授权专利12 292 件，获国家科学技术奖123 项，占同期全国的9%。

4)人才资源丰富。西安在校大学生80 万人，现有专业技术人员44 万人，“两院”院士47 人，科技人员密集度全国第一。2011 年西安市共有R＆D人员77 057 人，每万人口拥有R＆D 活动人员91人，分别比上年增长3.0%。

5)科技经费投入呈逐年增长态势。2011 年西安市R＆D 经费内部支出202.53 亿元，比上年增长21.1%;R＆D 经费内部支出占生产总值的比重(即R＆D 投入强度)为5.24%，比上年提高0.08 个百分点;R＆D 活动人员人均R＆D 经费内部支出26.28万元，比上年增长17.5%;地方财政科学技术支出52 192 万元，比上年增长20.4%;地方财政科学技术支出占地方财政支出的比重为1.06%，比上年降低0.11 个百分点。近年来西安市R＆D 经费支出情况如图1 所示。

6)科技活动产出水平。据统计，2011 年西安市发明和实用新型专利授权数8 271 件，比上年增长28.3%;每万人口中发明专利和实用新型专利授权数9.77 件，比上年增长28.4%;全市技术成果交易额204.52 亿元，每万人口技术成果交易额2 415.27万元。西安市近年专利情况如图2 所示。

图1 西安市近年R＆D 经费内部支出及投入强度(亿元)

图2 西安市近年专利情况(件)

2.2 基于DEA 的西安R＆D 投入绩效评价

2.2.1 模型构建

水是水利风景区得以存在和发展的核心要素。保持景区的“生态性”是确保景区和谐有序发展的重要前提和基础，所以相关专家在制定区域规划时，要体现可持续发展的理念，保证满足水生态环境保护的基本要求，做到环保用水、节约用水、循环用水，在不对当地水体、水产、周边植被造成破坏的前提下，适时制定开发战略，以促进旅游业和生态的共生。在旅游开发中，必须请相关工程环境部门对区域水生态环境的承载力进行评估，同时请生态和旅游专家共同确定适宜在周边开展的旅游活动，在把握区域生态状况、水利设施条件和功能及环境质量的前提下，通过旅游业的发展提升水文化内涵。

通过查阅大量文献成果，数据包络分析(DEA)主要由查恩斯(A.Charnes)和库伯(W.W.Coope)等人，此方法具有简单、易行等特点，因而在绩效评估等方面得到了学术界认可和实践领域的采用［3］。DEA 分析法以相对效率概念为基础，根据多指标投入和多指标产出对相同类型的单位进行相对有效性评价的一种非参数分析方法。其基本思路是把每一个被评价单位作为一个决策单元，再由众多DMU构成被评价群体，通过对投入与产出比率的综合分析，以DMU 的各个投入与产出指标的权重为变量进行评价运算。后来查恩斯与库伯又提出C2R 模型，从生产函数角度来研究多个DMU 的技术有效性和规模有效性［4］。现假定有n 个DMU，每DMU都有m 种投入以及s 种产出，它们分别由向量Xj=(x1j，x2j，…，xmj)T和Yj=(y1j，y2j，…，ysj)T给出，依据DEA 方法的评价思想可构建线性规划模型(1):

其中，λj(j=1，2，…，n)为n 个DMU 的某种组合权重，Yjλj分别为按照此权重组合的DMU 的投入与产出向量。Xj0和Yj0为所评价的第j0个DMU 的投入与产出向量。DEA 不要求所有DMU 采用相同生产函数形式，座椅满足“多元最优化准则”，每一个DMU 均可以通过调整各自的生产结构来达到效率最大化。此次，DEA 通过设立的线性规划模型得到的是满意解，而不是理论上的最优解，因此就给出了适合系统发展方向、相对系统发展水平和能达到的效率改进目标。

模型的含义是找n 个DMU 的某种组合，使得其产出在不低于第j0个DMU 的产出的条件下投入尽可能地减少。

引入松弛变量，模型(1)也可写为(2):

其中，S-=(s-1，s-2，…，s-m)T，S+=，Si和S+r(r=1，2，…，m;r=1，2，…，s)为松弛变量。若模型(2)的最优值VD=1，设其最优解为λ*，S*-，，S*+，θ*。

判断DMUj0有效性的基本定理如下:

1)若(2)的最优值VD=1，则第j0个DMU 为弱DEA 有效，反之亦然;

2)若(2)的最优值VD=1，并且它的每个最优解λ*，S*-，，S*+，θ*都有S*-=0，S*+=0，则第j0个DMU 为DEA 有效，反之亦然。

2.2.2 实证分析

根据目前学术界现有研究成果，在对R＆D 活动进行驾校评估时，在衡量科技投入方面主要采用两个指标，即科技经费投入和科技人力资源投入。因而，在研究过程中根据以往研究惯例，主要以科技经费投入和科技人力资源投入作为科技投入主要指标。而在科技产出方面，主要以发明专利授权量和技术市场成交金额来衡量，因而本文也主要采用这两个指标进行衡量。相关数据主要来源于《2012 年陕西科技年鉴》和《2012 西安统计年鉴》，并通过整理得出2002-2011 年西安市科技投入和产出等方面的有关数据。分析软件采用DEAP2.1 计算出C2R 模型中各决策单元的相对效率及目标改进值。具体结果见表1。

表1 各单元的相对效率计算结果

根据表1 可以看出，在2002-2011 年期间内，效率值θ=1，且S-=S+=0 的年份一共有七个:即2002 年、2003 年、2006 年、2007 年、2009 年、2010 年和2011 年，此数据表明这七年西安市R＆D 投入产出是DEA 有效的。而2004 年、2005 年和2008 年这三年西安市R＆D 投入产出是DEA 无效的，这表明根据以往经验，西安市R＆D 投入产出效率仍有较大的改善和提升空间。从R＆D 经费规模来看，陕西省R＆D 经费支出虽然呈现逐年增加趋势，2012 年达到287.2 亿元，但从全国范围内来看，2012 年科技活动投入指数为56.06，在全国排名为第十，比2011 年下降了两位，由于陕西省科技资源和科技活动主要以西安为主，因此无论是从R＆D 投入经费以及科技进步等方面，改善的空间还很大，主要应该从科技资源统筹与整合、R＆D 投入规模、R＆D 投入强度、R＆D 经费支出结构等方面着手改进，尤其是在R＆D 经费支出结构方面，应进一步加大基础研究投入力度，以促进原始创新能力提升。

3 西安市未来R＆D 投入目标强度分析

R＆D 投入目标强度是指R＆D 投入经费与GDP的比值。成邦文和何榕(2004)等学者认为对我国未来R＆D 经费总量及其与GDP 比值进行科学的预测是制定科技发展规划的重要组成部分［5］。R＆D投入规模与投入强度不仅反映一个国家或地区对科技的重视程度，而且可以反映可持续发展能力。

自我国学者邓聚龙提出灰色系统理论之后，在各个领域(如工业、管理、水利工程、农作物生产等)灰色预测模型得到了广泛应用。随后，有关学者对该模型进行了深入研究，由于现实的社会和经济系统中常包含多个变量，且各变量之间是相互影响的，翟军和盛建明(1997 年)［6］提出了多变量灰色模型，随后肖燕彩和陈秀海(2009 年)对多变量灰色模型的公式进行了递推并加以改进［7］，这些研究为论文提供了有益的借鉴。翟军等认为，多变量灰色模型MGM(1，n)旨在从系统的角度对各变量进行统一描述，其形式是n 元一阶常微分方程组，它是GM(1，1)模型在n 元变量情况下的自然推广，不是GM(1，1)模型的简单组合［8］。

表2 西安市未来十年R＆D 投入、GDP 及R＆D 投入强度预测结果

根据西安市2002-2011 已有R＆D 投入和GDP数值，通过采用多变量灰色模型MGM(1，n)进行预测，得到西安市未来十年R＆D 投入规模、GDP、R＆D投入强度见表2 所示。因为基于2002-2011 年数据进行预测，所以2012 年数据与实际稍有不符，但是能够反映出未来总体R＆D 投入趋势。

4 西安市统筹科技资源模式及策略分析

4.1 协同创新视角下科技资源统筹模式分析

对比国内外在科技资源整合方面的经验，认为西安市应站在协同创新视角，根据不同阶段和不同实际情况，采取以下四种模式并使其产生协同效应，以促进西安科技资源的优化配置。

1)军民融合互动模式。西安市军工科技资源丰富，应特别加强军民科技资源融合互动，打破行业、区域及部门壁垒，进行军民科技资源重组，逐步提升陕西省军民融合科技产业化水平，尤其在航空航天、核工业、电子信息、兵器工业等方面要实现军民科技资源深度融合，“两区两基地”要通力合作，创新军民融合产业发展机制，打造创新能力强、产业集聚程度高、具有国际竞争力的军民融合高技术产业集聚区。

2)官政产学研用模式。为加快科技成果转化，实现高校、科研院所的科学研究和企业的产品研发相结合，使长期处于分散、分隔、分离状态的科技资源(尤其是军民科技资源)实现共享、聚集、流动和融合，从而促进科技成果转化应用，将存量科技资源优势转变为经济优势。并充分发挥政府、企业、高校、科研院所和市场等在促进科技成果产业化等方面紧密合作。

3)园区示范引领模式。即为完成某一特殊任务，在科技园区开辟专业园区，通过在技术、资本、管理等方面与周边企业形成极差，产生技术和管理上的溢出效应，总结出可供其他园区借鉴的经验，对科技资源统筹起到示范和带动作用。

4)中试基地加速成果转化模式。即鼓励科技园区与科研机构、高校、大中型企业自主或联合建立中试基地，为科技成果转化提供中试场地，通过必要的资金、设备与技术支持，对科技成果进行成熟化处理和工业化试验，加快技术转移和科技成果转化，提高科技成果转化率和科技成果产业化程度。

4.2 协同创新视角下协同机制

统筹科技资源应需要有“上下一盘棋”的思路和步骤，如果没有统一规划和统一协调，个人利益、单位部门利益之间难以协调，资源共享难度大。应加强顶层设计，设立统一管理部门进行指挥领导，避免科技资源的重复浪费，进一步推进科技资源跨部门、跨领域的整合和共享，构建科学高效、运转协调的科技资源管理和共享机制，降低资源共享风险成本，协调和解决管理部门、各单位各自为政的分散局面，按照政府主导、部门联动、整合集成的思路，协调和解决好陕西省科技资源统筹中心、西安大市场、西咸新区沣东新城统筹科技资源改革示范基地之间的关系，避免条块分割、部门封闭、单位所有、低水平重复等问题，打破体制、地域、行业限制，实现各种科技资源有效统筹。

4.3 协同创新视角下公共科技服务平台搭建

由于体制机制方面的原因，西安的科技资源条块分割严重，与产业发展结合度不够。目前陕西省科技资源统筹中心已经初步建立起大型科学仪器共享检测公共服务平台，一方面充分利用购置的大型科学仪器设备，另一方面科技企业避免了重复购置仪器设备，不仅为企业节约资金，而且科技资源统筹中心大型科学仪器设备拥有单位还可以提供专业检测服务，使设备拥有单位和科技企业实现双赢，实现了科技资源的有效利用。

5 结语

实证结果表明，总体来说西安市R＆D 投入是DEA 有效的，但可以改善的空间很大，需进一步加大科技人力资本投资，利用技术进步和改善人力资本质量提升R＆D 投入绩效水平。未来十年，即西安R＆D 投入规模为713.5 亿元，R＆D 投入目标强度为6.3。但由于预测方法使用、基础数据偏差等原因，预测结果仅供决策部门参考。西安市要实现未来R＆D 活动目标，应进一步加强科技资源统筹，在协同创新理念指导下，打破科技资源保护的封闭思想，强化科技资源统筹管理，以政府为主导，以企业为主体，充分发挥西安高校、科研机构、民间非盈利科研组织(如科协)等力量，构建科技平台共享服务体系［9］，促进科技资源有效利用，实现科技资源价值利用最大化。

［1］赵立雨，张萌物.关中-天水经济区军民科技资源有效融合研究［J］.科技进步与对策，2012(1):54-58.

［2］张 毅，董碧娟.西安:科技资源统筹提速快跑［N］.经济日报，2012-2-29.

［3］魏权龄.评价相对有效性的DEA 方法——运筹学的新领域［M］.北京:中国人民大学出版社，1988.

［4］任 静，赵立雨.陕西省政府科技投入绩效评价与目标强度研究［J］.科技管理研究，2011(5):58-60.

［5］成邦文，何 榕.研究与发展经费的定量预测方法与模型研究［J］.科研管理，2004(6):1-6.

［6］翟 军.MGM(1，n)灰色模型及应用［J］.系统工程理论与实践，1997(5):109-113.

［7］肖燕彩，陈秀海.多变量灰色预测公式的改进［J］.数学的实践与认识，2009(6):98-101.

［8］赵立雨.我国R＆D 投入绩效评价与目标强度研究［D］.西安:西北大学，2010.

［9］张静晓，李 慧.西安模式高等院校科技资源统筹改革问题及对策［J］.科技管理研究，2013(2):127-130.