企业环境技术创新的战略维度——多案例研究

王 江，于 方

（北京化工大学 经济管理学院，北京 100029）

随着环境问题日益严重，企业在制定技术创新战略时越来越多地考虑环境和经济的可持续发展。然而，目前学者们对环境技术创新的认识仍然存在片面性，环境技术创新被认为给企业带来负担并产生额外成本，从而使得企业缺乏环境技术创新的内在动力。事实上，环境技术创新并不是要求企业在经济绩效与环境责任之间做出取舍，其目的是以环境友好的方式生产低成本、高附加值的绿色产品，实现企业的可持续发展。环境技术创新不同于其他技术创新，具有双重外部性（除技术外部性外，还存在环境外部性）、技术推动与市场拉动、环境政策推动等特点。环境技术创新旨在实现环境与经济的双赢，环境技术扩散不仅可使环境的负面效应内部化，而且具有显著的技术溢出效应［1］。

本文通过分析环境技术创新的典型案例，归纳、总结环境技术创新的战略维度，并基于此区分不同类型的环境技术创新，研究它们在环境技术创新过程和结果中的影响。本文的结构安排如下：首先，对企业环境技术创新的概念、类型和战略维度进行界定；然后，介绍研究方法——多案例研究，包括典型案例的选取、资料数据的收集和分析等；接着，分析结果，归纳、总结环境技术创新的战略维度，基于战略维度构建企业环境技术创新的分析框架，并运用该框架鉴别不同类型的企业环境技术创新的特征；最后进行总结和讨论。

1 概念界定和维度划分

1.1 环境技术创新的界定

目前学界对环境技术创新尚未达成一致看法。Kemp和Arundel将环境技术创新定义为使用新的工艺、设备、产品、技术或管理机制以防止或减少对环境的有 害影响 的一种 创新行 为［2］。Oltra 和Saint-Jean认为，环境技术创新是一种包含有利于环境可持续性的、新的或修正的过程、实践、体系和产品的创新［3］。从广义看，环境技术创新不仅包括技术层面的创新，而且涉及组织管理层面甚至整个机制设计层面的创新。通过总结学者们对环境技术创新的定义，本文认为，环境技术创新是指能够预防或减少对环境的负面影响的工艺改进、产品设计或体制创新行为。

1.2 环境技术创新的划分

依据环境技术创新的内涵、变革程度和创新主体等，可将环境技术创新划分成不同的类型。Carrillo-Hermosilla、Del和KÖNNÖLÄ 根据变革程度将环境技术创新分为渐进式创新和彻底式创新。其中，渐进式创新表现为：逐渐地、持续地发生变化；保留现有的生产系统、维持现有的网络；创新根植于现有的体系。彻底式创新表现为：不连续地发生变化；替代现有成分或整个体系；创造新的网络和附加值；一般比渐进式创新蕴含更多的潜在利益和更综合的可持续生产（如闭环循环）；能带来中长期内较高程度的环境改善［4］。董颖和石磊根据内涵的不同将环境技术创新分为末端治理、清洁工艺、产品创新和机制创新4类［5］。不同的企业在进行环境技术创新时的经济成本、运作效率及战略选择偏好均存在差异。

1.3 环境技术创新的战略维度

不同的企业对环境技术创新的认识不同，对环境技术创新的态度和投入力度也不同。企业受到组织环境、内部制度和技术的约束，其环境学习和环境技术创新模式也呈现出不同的特征。依据单一标准对环境技术创新进行分类并不能反映环境技术创新的多样性特征，也不能准确地反映整个环境技术创新过程。本文借鉴他人对环境技术创新的分类，研究环境技术创新的多维度分析方法，以期更好地认识企业的环境技术创新、区分不同的环境技术创新类型、解释环境技术创新成败的原因。

2 研究设计

2.1 研究方法

本文采用多案例研究方法。多案例研究是采用数据收集的方法，从多个实体中（人、集体或组织）抽取信息并调查某种现象，能够捕捉容易在定量分析中忽视的细节［6］。案例研究很大程度上是探索性研究，通过领会不同的环境技术创新的细节使研究从经验分析中显著获益。

本文通过多案例研究确定环境技术创新的关键战略维度，基于战略维度对环境技术创新的类型进行划分，分析环境技术创新各维度的作用及其对创新结果的影响，总结企业基于自身的技术条件和发展环境如何实施适合自身发展的环境技术创新，并基于环境技术创新的不同维度对企业环境技术创新的行为和特征进行划分。环境技术创新的战略维度能够反映企业因环境技术创新而产生的变化，是研究环境技术创新的基础。研究环境技术创新的战略维度，不仅有利于找出导致创新成败的关键因素，而且有助于进一步分析各因素对创新绩效的影响。

本文选取来自电力、化工、建材、家电4个行业的4家企业作为案例研究样本，分析其环境技术创新行为，总结环境技术创新的维度，并讨论这些维度的变化对环境技术创新的影响。主要的信息来源有企业内部报告（包括企业年报、年度环境公告、年度社会责任报告等）、参与性观察和调研访谈等。当发现不一致的信息时，及时对访谈对象进行电话回访以验证。通过对多个来源的信息资料进行检验和相互比较，使研究资料的准确性得以提高，并使分析结果更为一致和准确。

2.2 案例描述

案例企业的概况如表1所示。

表1 案例企业的概况

3 结果分析

3.1 企业环境技术创新的战略维度

基于案例分析，本文从创新工艺、产品服务、市场及用户、机制设计4个方面对环境技术创新的战略维度进行分析。

3.1.1 创新工艺

1）技术变革。

按技术变革程度的不同，环境技术创新分为渐进式创新和彻底式创新。技术变革程度影响技术创新的过程和结果［4］。彻底式创新能够从根本上解决现有技术系统存在的问题，彻底地改善或消除对环境的影响，给企业带来巨大的竞争优势。例如，案例企业A 的发电技术由煤发电变为城市垃圾发电，案例企业C的水泥制作原料由矿石和石膏变为污水处理厂的污泥，都属于彻底式创新。当前的环境技术创新多为技术的渐进式改进，如案例企业B 对绿色涂料的研发。持续的技术改进也能减少环境影响、增强企业竞争力、降低风险，为更彻底的技术革新争取时间。

2）流程改进。

流程改进是指根据整个生产过程合理地调整工艺顺序，加强生产前后的相关联系，更好地遵循生态原理和生态经济规律，促进资源或能源的节约使用，提高原材料利用率以减少污染排放。例如：案例企业A 改进了垃圾焚烧过程中的热水循环流程，实现了焚烧锅炉冷却水与工厂用水的热交换，节约了能源，减少了水的消耗；案例企业B 巧妙地在车体附近安装真空吸头，将多余的、散落的喷粉吸纳、回收并用做其他新喷车体的底粉，既避免了有毒气体的挥发，又减少了漆料落地造成的浪费，同时降低了排污成本；案例企业D 将销售过程由“生产-销售”变为“生产-销售-回收”循环。

3.1.2 产品服务

Stahel和Jackson认为，企业在产品服务创新中创造附加价值的方式对创新过程及环境具有关键的影响作用［7］。产品服务创新往往需要重新定义该产品的服务理念，如如何将产品提供给客户。环境创新的产品服务维度强调从供应链的局部优化转向生产、消费、客户等整个供应链服务。

1）产品形式。

产品直接反映了环境技术创新的成果，企业在环境技术创新中对环境友好技术的采用、对绿色工艺和绿色设计的选择，最终都会使企业产品发生变化。环境技术创新有时也会带来全新的产品理念，创新产品作为创新成果也反映了环境技术创新的结果。例如，与传统的涂料生产商相比，案例企业B提供的是更环保、安全的涂料产品，案例企业C 提供的是生产过程污染小的绿色水泥。

2）服务过程。

服务过程包括产品的包装、运输、保管、销售、安装、使用和售后服务等一系列过程。服务过程的变化包括价值网络（价值链或其他关系）和产品服务过程的改变。例如：案例企业D 对其服务过程进行了创新，采用回收废旧家电折抵现金的方式进行绿色营销；案例企业C 积极改进服务过程，从购买商的角度设计产品方案，提高喷涂效率以降低成本，并提高服务质量。

3.1.3 市场与用户

企业在进行环境技术创新时应预见环境技术创新产品的市场接受度，包括用户能否从创造性的产品和服务中获益、是否能够接受和使用这些产品和服务等。

1）目标市场。

正确确定目标市场是环境技术创新产品投放市场获得成功的关键。如果新产品的目标市场与原有产品的主要市场进行竞争，那么它需要表现出比原有产品更卓越的性能——包括使用性能和环境性能，或更具竞争力的价格。环境技术创新产品通常在价格方面并不占有优势，往往通过为客户提供更高的环境效益和使用价值来获取竞争优势。企业对于价格较高但更环保的产品需要明确战略定位和目标市场。案例企业A 因成本较高而需要政府补贴电价以保持竞争力；案例企业B 的产品属于优质高价产品，但它能通过提供完善的服务和有针对性的设计方案为领先客户服务，从而形成独特的细分市场；案例企业C 通过资源的回收利用降低了成本，从而使得产品本身很有竞争力。确立具体目标、建立绿色产品的特定目标市场、做好市场需求评估，是产品投放市场获得成功的关键。在开发环境友好产品的同时，企业应尽量保持在经济和技术上的竞争优势。

2）用户接受。

了解用户对创新的接受度在一定程度上有助于预见新产品的市场接受状况。新产品的领先用户往往能够引导消费趋势。另外，了解用户的使用习惯有利于改进创新产品并预测新的消费趋势。如果某种新产品的引入大幅改变了现阶段用户的使用习惯，那么该种新产品将遭到抵制；反过来，如果该种新产品能够有效引导用户的使用习惯，则它将为企业发展带来巨大机遇。案例企业B 之所以对环保产品的研发进行高额投入，是因为人们对室内环境污染越来越重视，并且希望装修使用的涂料、油漆等产品更加健康和安全。用户需求在推动企业的环境技术创新方面起到了巨大作用。在环境技术创新的初始阶段，企业必须明白客户那些日益增长但还未被发现的潜在需求，并在商业化阶段考虑市场需求对产品开发的影响。

3.1.4 机制设计

1）环境政策。企业进行环境技术创新的政策措施应与政府的环境保护政策相联系。企业的政策措施包括知识创造、研发资金提供、外部合作和网络、知识产权制度、技术转让制度、研发支持措施等［8］。企业可适当利用政府在环境管理方面的激励措施降低创新风险。例如：案例企业A 采取BOT（buildoperate-transfer）的方式与政府进行合作，利用政府的补贴政策形成成本优势；案例企业C 通过与科研单位合作承担国家“八六三”项目以保持技术领先优势；案例企业D 预测到有关环境政策的出台，并利用这一判断获得先发优势。政府除了通过制定环境法规强制企业从事环境友好的商业行为外，还采取其他激励性措施（如财政补贴、奖励或买断所有权等）以鼓励和扶持企业的环境技术创新行为。企业应加强与利益相关者特别是政府部门的合作。在处理有关环境问题的技术创新时，公共部门应与私营部门合作以发挥各自优势，从而解决问题。

2）管理体制。

管理体制维度包括战略决策、企业文化、合作方式、组织形式和外部网络等。环境技术创新所强调的结果是降低产品在其整个生命周期内对环境的影响，因此企业应立足整个供应链进行创新。案例企业A 围绕特定技术设计组织形式，与垃圾供应方——城市环卫部门进行密切的联系和合作。案例企业B 由领导者制定制度以更好地推行清洁生产、营造绿色生产的企业文化，并着力于发展绿色供应链，基于环境绩效选择和考核供应商等。案例企业C设立了环保事业管理部，加大环保投入，积极推进绿色产业“纵向一体化”。案例企业D 设置了专门的回收部门，与专业废旧家电处理企业合作，实现“回收—处理—回用”的良好循环。企业积极实施环境管理战略有利于在研发过程中产生新思想和新方法。在研发的商业化阶段，创新产品的生产和销售可能促使新的事业部或销售团队产生，因此体制创新是环境技术创新的基础。

通过分析案例，笔者重新审视环境给企业带来的变化，总结出环境技术创新的战略维度，即创新工艺（技术变革、流程改进）、产品服务（产品形式、服务过程）、市场及用户（目标市场、用户接受）和机制设计（环境政策、管理体制）。对案例企业环境技术创新的战略维度的分析结果如表2所示。

表2 案例企业环境技术创新的战略维度分析

3.2 环境技术创新战略维度的定位

以工艺、产品、市场和机制4个关键的战略维度作为纵轴，以变革程度作为横轴，建立企业环境技术创新分析框架。根据企业环境技术创新中变化最显著的战略维度以及变革程度，将4家案例企业的环境技术创新类型反映在这一框架中，如图1 所示。从图1可以看出：案例企业A 的环境技术创新主要是工艺创新；案例企业B 主要进行的是一种产品与市场结合的创新；案例企业C 进行的是产品的彻底式变革；案例企业D 突出绿色营销，主要是市场创新。其中，工艺和产品创新主要为技术变革，而市场和机制创新主要为非技术创新。该分析框架中的战略维度在环境技术创新中并不是孤立存在的，它们往往相伴而生，如机制创新常伴随着环境技术创新而发生，对环境技术创新的成功具有推动作用。

为充分反映不同类型的环境技术创新的特征，本文对案例企业在环境技术创新各战略维度上的变化进行描述，并分析导致案例企业的环境技术创新活动成功的关键战略维度和创新程度，如图1所示。

图1 企业环境技术创新的定位分析框架

4 结论与讨论

4.1 结论

本文通过案例研究确定了企业环境技术创新的战略维度，即工艺流程、产品服务、市场与用户和机制，并建立了企业环境技术创新分析框架，用以识别、分析不同类型的环境技术创新的具体特点。案例研究显示，案例企业的环境技术创新行为涉及一个或多个关键战略维度的变革，关键的战略维度均可能对企业的环境技术创新产生影响，其中变革最为显著的维度决定企业环境技术创新的类型、体现环境技术创新的特征。成功的环境技术创新除了需要研发更环保的生产技术外，市场方面的良好表现也是推进技术商业化的保证。对市场及客户的预期有时并不局限于现有市场和客户的争夺，对市场聚焦或开辟新市场往往能使企业在激烈的竞争中脱颖而出。本文认为，企业环境技术创新并没有一个最佳模式，企业需要重视自身活动对环境造成的影响，认识环境友好产品的消费趋势，把握技术发展的方向，发挥自身已有的优势，结合环境技术创新的一个或多个维度进行环境技术创新。环境技术创新可能是彻底的革新，也可能是渐进式的变化。技术的变化同样需要组织管理、市场认可、良好的外部环境来支撑。

4.2 讨论

企业进行环境技术创新往往是为了解决某一环境问题。例如：案例企业A 针对的是城市垃圾处理问题；案例企业B针对的是溶剂型涂料对人体健康的危害问题；案例企业C针对的是市政污泥的处理问题以及水泥行业的污染问题；案例企业D针对的是废旧家电的回收处理不当对环境的危害问题。将所关注的环境问题与自身的技术或业务相结合进行的环境技术创新，可以是自主创新，也可以是引入先进技术后的二次创新。我国有相当一部分创新属于二次创新，如案例企业A 引进德国的垃圾焚烧技术、案例企业B引进瑞士合作伙伴的技术。另外，企业进行二次创新时还要注意国外技术的本土化问题。

企业环境技术创新的目标是生产更为环保的产品，其中市场的接受程度是影响创新成败的关键因素。消费者需要更环保、健康的产品，但是未必所有的消费者都愿意接受产品更环保所带来的溢价。因此，进行环境技术创新的企业通常以生产环境影响小、产品性能好、价格便宜的产品为目标。对环境性能好但价格较高的创新产品进行准确的市场定位至关重要，更大的市场接受度是环境技术创新成功的关键。为了使环境技术创新易于渗透，在环境保护与影响产品和服务的重要因素（如样式、设计、价格和性能）之间创建链接，并做出合适的取舍是很重要的。以案例企业B 为例。虽然环保型涂料的价格比普通涂料高，但是企业B 向客户宣传环保理念和服务、为客户提供环保安全的产品及服务，研发人员通过科技创新改进汽车涂料，缩短了汽车漆处理的工艺过程，为客户提供最环保的解决方案，简化后的工艺过程节约了大量的能源和人工，从长远角度看反而降低了成本。环境技术创新的成功在很大程度上依赖于不同的利益相关者在开发和实行中的参与。本文的案例企业均与政府部门、科研机构和高校建立了良好的合作关系，这有利于企业保持在技术、政策利用等方面的优势。

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