企业四阶动态能力的层级建构及其模型

赵振宇，刘曦子

（华北电力大学 经济与管理学院，北京 102206）

自20世纪80年代以来企业能力理论受到学界重视并得到了快速发展［1］。核心能力（Core capabilities）和动态能力（Dynamic capabilities）的观点是能力理论的两个主要分支［2］。核心能力观认为企业通过培养核心能力，进而研发核心技术和产品，从而形成独具竞争力的成长模式，这种难以复制的发展模式使企业能更好获得盈利。然而环境变化因素的影响及“核心刚性”带来的困境使得核心能力理论并不能很好地阐释复杂环境下的企业成长问题，而企业能力理论的一个新分支即动态能力理论能较好地解释这一问题，继而引起人们的重视。动态能力作为企业为应对环境快速变化而构建、整合、或重构内外部胜任力的能力，从20世纪90年代后期开始，逐渐成为战略管理研究的热点。本文将在现有研究的基础上建立多阶动态能力模型及其函数表述，以期细致剖析企业动态能力构成层次、要素和作用机理，从而对动态能力理论进行拓展并提升其在实际中的应用。

一、动态能力及其内涵

“动态能力”的概念由Teece等学者在1994年首先提出，并定义为“整合、构建和重置公司内外部能力，以适应快速变化的环境的能力”［3］。按照Teece等的观点，“动态”一词是指为了与动态变化的外部环境保持一致，企业延续或重构自身胜任力的能力；而“能力”一词则强调战略管理在正确处理、整合和重构企业内外部组织知识、资源和技能以适应环境变化方面的关键作用［4］。动态能力理论的基本假设是组织的动态能力能够使组织适应环境的变化，从而使组织获得持久的竞争优势［5］。Teece在此概念的基础上提出了动态能力战略框架，从以下三个方面来剖析动态能力：（1）组织与管理过程，即企业的组织惯例、业务运行模式以及内部学习机制等内容，包括整合、学习和再造三个过程；（2）位势，即企业当前所拥有的内外部资源，包括资金、技术、企业声誉、市场结构资产等；（3）路径，即企业形成现有状态和经营模式的历史发展过程。企业当前的位势是企业的原始资本和历史发展的总和，而这一历史发展脉络不但对原始资本产生作用，也是企业现有运行模式的源泉和未来发展策略的依据，这是一个动态的概念，也是一个历史的概念。动态能力观为企业发展的研究提供了新的切入点，强调企业要想不断创造竞争优势，必须培养能够及时响应环境变化、打破路径依赖的动态能力。

近年来，众多国内外学者对动态能力的含义、本质、构成要素和理论框架等进行了研究，并形成了不同的学术流派。本文对一些主要文献关于动态能力的涵义归纳如表1，从该表可以看出，对动态能力有多种不同的解释，但都以环境动荡性为要因，以企业相应的适应性调整为目的。

表1 动态能力涵义归纳比较

二、动态能力层级理论概述及问题的提出

（一）组织能力的分类观

其代表人物Collis（1994）将组织能力分为三类，即为企业开展基本职能活动的能力；企业动态提升各项业务活动的能力；企业认知开发自己的潜能。组织能力的观点已与动态能力理论的实质内容相近，可视作动态能力层级模型的雏形。

（二）广义动态能力的层级模型

Winter（2003）在Collis的组织能力分类观点基础上提出如下动态能力的三层级构成：1）基础业务运营能力，即保证企业生存的能力；2）企业应对变化的能力；3）创造新能力的能力。

（三）狭义动态能力的结构维度

Wang和Ahmed（2007）认为动态能力可以分解为如下3类：1）适应性（adaptive）能力，旨在搜索企业内部的契合点；2）吸收（absorptive）能力，侧重表达企业知识的内化过程；3）创新（innovative）能力，强调企业调整内部资源和组织过程，以及开发新产品与市场的能力。这三类能力相当于企业组织能力整合、重构、再造的过程。

如上动态能力的层级分析方式是从新的视角来阐释动态能力，使得过去概念抽象的动态能力得到了逐层分解。从以上研究可以看出动态能力的构成存在不同层次和递进关系，然而从目前的研究看，对动态能力的具体层级构成要素及递进关系还亟待更为具体的描述和分析：如各层级能力具体包含哪些方面，各层级能力的关系如何并存在怎样的相互作用，如何建立动态能力函数等。因此，本文基于这种动态能力内部逐层递进的机理，构建企业四阶动态能力模型，以推进动态能力理论在企业管理中的应用。

三、四阶动态能力模型

本文在已有研究基础上，将静态的企业资源基础和动态的连续观察机制、连续反应机制和连续更新机制等纳入企业能力分析的系统中，建立企业四阶动态能力系统分析模型，以实现对企业能力进行更全面的研究分析，如图1。

图1 企业动态能力系统分析模型

企业内外部连续观察机制实质上蕴含于3－阶动态能力中，但鉴于其是一种特殊的3－阶动态能力，起到连通企业内部运行机制和外部环境信息的作用，所以在图1分析模型中将其提取出来以表达这种逻辑关系。一方面，动态能力系统接收环境数据后从高阶能力到低阶能力依次调整，通过改变企业知识、组织惯例和基础资源完成新一轮的动态能力系统更新。另一方面，系统内部从低阶能力到高阶能力逐层递进而系统整体呈螺旋上升的状态。具体说来，0－阶和1－阶动态能力分别表示企业现有的静态资源和企业的基本运营能力；2－阶和3－阶动态能力则是加入外界环境因素的高阶动态能力。其中2－阶动态能力为离散型动态能力，所谓“离散”强调的是由于外界环境变化动荡是不连续的，每次环境动荡有不同的时间间隔，离散型动态能力意为企业面对偶发事件的应对与调整能力；而3－阶动态能力表示连续型动态能力，“连续”旨在表达市场环境更为复杂多变，外部信息和资源均处于高速移动状态，企业内外部连续观察机制必须时刻保持高阶动态性以应对这种持续的变化，相应地，连续型动态能力则是企业不断挖掘自身潜力，创造新能力的能力。企业四阶动态能力逻辑关系示意如图2。

（一）0－阶动态能力

0－阶动态能力是企业的静态资源，即企业生产过程中投入的各种要素的组合。如表2，人力资本、金融资本、固定资产、智力资本、社会资本、企业声誉等静态资源构成企业0－阶动态能力。其中智力资本的含义较广，它是企业知识的集中体现，是财富创造的重要手段［6］。这些静态资源是企业得以生存的基本要素和企业运营的基石，也反映了企业能力的大小，对新开办企业尤为重要。

图2 企业四阶动态能力关系图

表2 0－阶动态能力构成要素及其含义

（二）1－阶动态能力

1－阶动态能力用以保证企业的基本运行，是一种动态机制，与通常所说的组织惯例相类似，包括人事管理机制、投融资机制、生产运营机制、业务拓展机制等多个方面（如表3）。对于创业企业来说，1－阶动态能力是企业运营的起始点，企业各项创业活动的开展应有效地连结其现有的内部创业资源，并努力跨越自身的边界，更快更有效地获取、整合及利用所需的外部资源，从而发挥这些创业资源对创业绩效的促进作用［7］。

表3 1－阶动态能力构成要素及其含义

1－阶动态能力的动态机制是对0－阶动态能力资源的初级运用，以保持企业正常运转。图2的箭线显示了1－阶动态能力与0－阶动态能力的作用关系（如人事管理机制直接作用于人力资本和智力资本）。需要指出的是，不同企业的1－阶动态能力以各自的行业特色而迥异，例如工程承包企业必须具备项目开拓和工程管理能力，IT企业则必须有信息产品开发能力。

（三）2－阶动态能力

企业以外部环境为导向所产生的反应能力为2－阶动态能力，包括人事管理反应机制、投融资反应机制、业务管理反应机制等方面（如表4）。

表4 2－阶动态能力构成要素及其含义

2－阶动态能力是对0－阶和1－阶动态能力的非常规运用能力，当环境发生变化时，与过去相适应的组织运行模式可能不再高效甚至失灵。此时企业便需要根据当前环境改变资源运用模式，打破常规，调整管理方式，这些都是对企业0－阶动态能力和1－阶动态能力的再运用，是较之1－阶动态能力更为高阶的能力。

2－阶动态能力是离散型动态能力，由于其应对的环境变动具有突发性、偶然性和一次性特征，2－阶动态能力运行机制也存在间断性和阶段性。2－阶动态能力既涵盖企业“危机管理”，即通过有效控制事态使危机对企业造成的潜在损失最小；也涵盖“机会管理”，即企业发挥外部环境变动中信息获取、资源流动、行业格局变动等给企业带来的正面效用，适时地运行各方面反应机制，调整企业战略目标，有效利用机遇。

（四）3－阶动态能力

3－阶动态能力是企业内外部连续观察机制、战略连续反应机制和资源连续更新机制的总和（如表5），与2－阶动态能力比较而言，2－阶能力是一种适应性能力，它以环境为导向应运产生，能力的产生发生在环境变化之后。因此，2－阶动态能力对环境动荡性的应对有被动性，当环境连续发生较大变化时，仅依靠2－阶能力就会显现出滞后性，使企业战略疲于应对。而3－阶能力包含了连续观察机制旨在强调主动搜索的能力，通过对企业外部环境有效的观察和预测以及对企业内部瑕疵的修正，企业可以先于外界变化产生新的发展策略并具备与即将到来的变化相适应的新机制。可见，3－阶动态能力是比2－阶动态能力更为高阶的能力，它是连续型动态能力，对于企业发展战略而言具有先导性。图2示意了3－阶动态能力的逐层作用模式。3－阶动态能力的作用模式是一个循环往复的过程，环境促进企业改变，改变后的资源和动态机制为企业注入新的动力并形成新的动态能力系统。

表5 3－阶动态能力构成要素及其含义

四、四阶动态能力函数模型

从以上分析看，动态能力层级模型的各层级之间以及模型整体与环境动荡性之间存在着相互作用的关系。这种关系可以试用函数来表述：

对0－阶动态能力：

其中，C0表示企业的0－阶动态能力，函数f（x）表示以xi为自变量的企业的0－阶动态能力作用方式，xi＝｛人力资本，金融资本，智力资本，社会资本，固定资产，企业声誉…｝。对于企业而言，0－阶函数是对企业各项静态资源综合实力的衡量，若用于企业动态能力测量或评价，该函数可采用赋权求和函数的形式。

对1－阶动态能力：

其中，C1表示企业的1－阶动态能力，函数g（C0）表示以C0为自变量的企业的1－阶动态能力作用方式。1－阶函数较0－阶函数复杂，可表达企业各种基本运营机制的综合能力。

对2－阶动态能力：

其中，C2表示企业的2－阶动态能力，v（E，C1）表示企业2－阶动态能力函数。2－阶动态能力函数加入了环境变量E，E同时也是各种不同环境因素作用的结果。因为此时的环境变化具有突发性、偶然性和一次性，所以w（e）是一个分段函数，其中，t表示从1到m的不同的时间段，ej表示不同时间段上从1到k各类不同的环境因素，如政策法规、市场准入、资源供应、客户需求、客户关系、融资条件、通货膨胀、利率及汇率波动等。

对3－阶动态能力：

其中，C3表示企业的3－阶动态能力，u（P，C2）表示企业3－阶动态能力函数，P同样表示环境变量，与2－阶动态能力函数中的E不同的是，P（e，t）是以外部环境因素ej和时间t为自变量的连续函数，ej的含义同上，而时间变量t是连续的，而非间断的时点，用以表示和反映环境变化的持续性及企业对环境动荡性的不间断观测。

这样，动态能力各层级的作用关系可通过上述函数清楚表述。企业的动态运行机制将转化为函数，通过选用合理的评价方法，可进行企业动态能力的测度。

［1］董俊武，黄江圳，陈震红.动态能力演化的知识模型与一个中国企业的案例分析［J］.管理世界，2004（4）.

［2］罗珉，刘永俊.企业动态能力的理论架构与构成要素［J］.中国工业经济，2009（1）.

［3］Teece D，Pisano G.The dynamic capabilities of firms：an introduction［J］.Industrialandcorporatechange，1994（3）.

［4］Teece D J，Pisano G，Shuen A.Dynamic capabilities and strategic management［J］.Strategicmanagementjournal，1997（7）.

［5］卢启程.动态能力理论的竞争优势观比较研究［J］.商业时代，2009（19）.

［6］徐召红，杨蕙馨.智力资本与动态能力对高科技企业绩效的作用机理［J］.理论学刊，2013（2）.

［7］余绍忠.创业资源对创业绩效的影响机制研究——基于环境动态性的调节作用［J］.科学学与科学技术管理，2013（6）.