提升企业廉政风险防控水平

文/周 勤

（作者系闵行烟草专卖分局副局长）

上海市烟草专卖局、上海烟草（集团）有限责任公司公司纪检组、监察处近年来引入廉政风险管理，深化管理监督一体化，对于各区县分局加强企业的廉政建设有了更为规范的要求，闵行分局、公司通过探索通过党务公开、制度完善等一系列工作举措来进一步提升廉政风险防控水平；闵行分局、公司成立廉政风险管理领导小组和工作小组，加强对此项工作的专项领导；充分关注关键业务流程和权力运行监督，按照突出重点、实事求是的原则，运用自己找、相互帮、组织审的工作方法，自下而上、上下联动查找风险点，围绕具有决策和审批权、人事和财务管理权，以及其他具有自由载量权、业务处置权的岗位制定防控措施。根据风险程度，共梳理一级风险点29个，二级风险点11个，三级风险点5个，形成了行政处罚管理廉政风险防控等各岗位、各项业务工作风险防控流程29项，为闵行分局、公司领导班子民主管理、科学决策提供了基础依据，强化了干部职工对廉政风险管理工作的重视程度和认知水平，极大地改变了之前在廉政管理上边界模糊，措施不足的问题，群众对党风廉政建设的满意度得到了较大提升。

找准问题，是风险防控的前提

闵行分局、公司廉政风险防控建设坚持全程监督中突出关键环节，围绕“找、防、控”三个关键环节开展工作，在以往的实践中发现了各个环节存在的一些问题。

（一）边界不够清晰、职责不够明确

廉政风险点隐藏在用权过程、重点业务办理过程的关键环节之中，在风险点查找之前，我们发现存在权力点、业务事项摸不清、理不明的问题，导致考核、测评普遍都是泛泛地发现风险隐患或不廉洁行为，致使一些部门、个别干部都认为风险考核不必要，风险防控效果不大。

（二）措施不够具体、监督方法欠缺

在以往的廉政风险管理的工作中，我们发现在“防”和“控”的环节上，干部制定的自我防范措施有些比较空泛，缺乏可操作性；风险分级监控制度落实不够到位，内外监督反馈机制较为欠缺 。

对症下药，是风险防控的基础

有职必有权、用权须防险，针对风险防控中“边界不清、职责不明”的问题，首先疏通权力运行这条“大动脉”。

（一）权力运行要畅通

确权。做到权力事项梳理要全面、业务事项梳理无遗漏，根据领导班子的工作分工梳理出每个班子成员的主要职权事项，将内部机构关键岗位的权力点数量和业务事项摸清摸透。特别是对具有领导决策权、行政许可权、行政处罚权、货源分配权等重点岗位进行全面清理审核，对共通的权力事项发挥集体智慧共同抓，对协管的重点业务事项，分清职责、划定边界，真正因岗确权、因事明责。

亮权。将廉政风险防范与党务公开同步进行、相互促动。根据梳理出的职权事项，科学编制职权目录，绘制权力运行流程图，上墙公开，确保以公开促公正、以透明保廉洁。

（二）查找风险要彻底

坚持全面排查突出重点领域。突出问题易发、高发的重点风险领域，从单位、部门和岗位实际出发，按照“自己查、互相找、群众提、领导点、组织审”的要求，认真查找本单位、本部门、本岗位在思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境等方面存在的风险，确保风险点不排查不放过，排查不准不放过，排查不全不放过。

坚持分类查找突出重点岗位。查找单位廉政风险坚持“对权不对人”，围绕涉及人财物、执法权、行政审批权等重点权力，查找在重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面的廉政风险和制度缺失；查找岗位廉政风险坚持“对岗不对人”，主要查找本职岗位、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险和表现形式；查找个人廉政风险坚持“对事不对人”，对照职责分工、执行制度等，查找业务办理过程可能出现的问题及风险。

合理划分风险等级突出重点权力。对查找出的风险点，根据风险发生几率、危害程度，经干部职工评议、领导班子研究，合理划分风险等级，并按照干部管理权限，实行分类管理、分级布控。在实践中，坚持重点领域重点布控，重点权力重点防范，重点对象重点要求，既不可无病呻吟，更不能避重就轻。要不断检验风险点排查的准确性、等级划分的合理性，定期对风险内容、风险等级进行评估和调整，针对职务调整、职能变化等新情况，不断加以修正完善。

（三）防控措施要有力

查找风险是基础，防控风险是目的。因此防控措施定出来，要做到管得住、控得严、防得牢。

细化防范措施。根据风险的不同类别，分类进行防范。如用教育防范思想道德风险、用民主防范决策风险、用科技手段风险防控人情风险、开展专项治理防范交易风险、用制度防控执行风险等，要紧紧抓住内部管理的薄弱点、业务流程的关键点、权力行使的风险点和人民群众的关注点，加强建章立制工作，完善内控机制。

强化制度执行力。制度面前讲平等，制度管控无例外。探索建立配套的风险预警、纠错整改、内外监督、考核评价和责任追究等内控机制，形成行之有效的廉政风险防控体系。领导干部是廉政风险防范的重点对象，也是防范措施落实的具体责任人，要发挥引领示范和表率作用。

举一反三，是风险防控的保障

闵行分局、公司根据一系列问题的查找、解决以及工作实践中各种情况的应对，不断吸取教训、总结经验，建立起通过教育、制度、程序、全员监督、事后问责的防控机制。

（一）教育+能力，夯实基础防控。

基础防控注重“防”，主要内容是加强惩治和预防腐败体系建设，抓好教育、制度、监督等常规工作，整合反腐倡廉各要素资源，切实打牢防控廉政风险的坚实基础。闵行烟草坚持把反腐倡廉思想教育作为惩防体系建设的一项基础性工程来抓，定期开展廉政教育活动，树立干部职工的宗旨意识和职业操守；注重能力建设，加强岗位培训、课题研讨活动，不断提高队伍的履职能力，进而提升风险防范的能力，努力构建前期预防的自律机制。

（二）制度+程序，跟踪中期防控

中期防控，注重“控”。闵行烟草不断在制度建设上、科技手段上加强完善，增强控制力。

一是建立廉政风险领导体制和工作机制。廉政风险防控机制建设与落实党风廉政建设责任制结合起来，成立了专项工作领导小组，纪检监察部门负责组织协调和督促检查，部门各负其责，群众积极参与，形成内外监控、多方联动、上下协同的领导体制和工作机制。

二是不断完善科学合理的风险防控机制。首先坚持分类防控，不仅在风险点查找上坚持“对权不对人”、“对岗不对人”、“对事不对人”，而且围绕排查确定的各类风险和重要风险点，有针对性地采取防控措施。如针对决策风险，主要监控领导班子议事决策过程，同时针对业务特点，抓住工作流程中权力行使的关键环节，采取严密的防控措施；针对岗位（个人）风险，重点研究加强各部门主要领导岗位廉政风险防控措施，细化“三重一大”等重要问题的决策权和执行权制度，用制度制约自由裁量权过大、暗箱操作的问题；针对专项风险，认真研究一个领域存在的共性问题，结合工作实际，制定全过程、全方位防控措施，明确防控责任，形成防控合力。以专卖行政许可岗位为例：

行政许可廉政风险点梳理一览表

（三）监督+问责，落实后期防控。

一是加强廉政风险内外监督制约。一方面通过明察暗访、满意度测评等多种形式，全面强化效能督查。另一方面通过实行公开栏、网络公开等手段不断强化党务公开、政务公开。二是强化廉政风险责任追究。坚持“有权必有责、用权受监督”的原则，对制度不落实、防范措施不到位的以及其他不积极防控廉政风险，导致单位和岗位人员发生违纪违法案件的行为，按照党风廉政建设责任制有关规定追究相关责任人的责任。

以点带面，反腐倡廉工作取得实效

闵行分局、公司根据廉政风险防控工作的特点和规律，运用科学合理的工作方法，制定客观可行的运行举措，初步建立了按照计划、执行、考核、修正“PDCA四个环节”，对风险实施前期预防、中期监控、后期处置三道防线的全方位管理，形成以岗位为点、以程序为线、以制度机制为面的廉政风险和监管风险防控管理体系，廉政风险防控工作实现了“三化”，整个反腐倡廉建设工作取得较好的成效。

一是风险教育全员化。闵行分局、公司坚持教育在先、常抓不懈，党员干部的风险意识和忧患意识得到加强，防控廉政风险的责任感和自觉性不断提升。

二是风险排查标准化。按照风险排查、等级评定、审核备案、风险公示、动态管理等统一步骤和规定要求，标准化地开展了查险定级工作。突出腐败易发点、用权行为点和群众关注点，重点排查行政许可、执法监督、工程招标、货源分配、人员招聘等方面的廉政风险点。

三是风险防范系统化。以规范用权行为为目标，强化监督制约措施，系统防范廉政风险。各部门认真梳理职权、分类编制公开目录，通过上墙等方式向职工公开。

通过廉政风险防控工作的开展，闵行公司形成了讲正气、讲制度的良好氛围，干部、员工队伍素质面貌得到了很大的提升，尤其是塑造了过硬的专卖队伍、卷烟营销队伍和企业管理队伍，分局被评为上海市烟草专卖局卷烟打私打假特殊贡献奖。近五年来闵行分局、公司未发生一起廉政事故，第三方测评的群众满意度连续三年提升，连续三届被评为上海市文明单位。

虽然闵行分局、公司在开展廉政风险防控工作方面取得了一定的成效，为闵行分局、公司的平稳持续发展提供了良好保障，但是反腐倡廉工作是一项长期系统的工程，随着社会的发展，人们思想的变动都会给反腐倡廉工作带来新的课题。因此我们不能停滞不前，还需要持之以恒地加强制度建设方面的探索，加强干部员工的思想教育，将廉政风险防控工作做得更为扎实，把企业在“发展、改革、规范”过程中的廉政风险降到最低，不断提高闵行分局、公司经济运行和市场管理的质量。