经济发展方式与产业结构关联：一个制度分析的视角

姜国强

摘要：产业结构层次应该作为评价经济发展方式的重要指标之一。当前我国的产业结构现状反映了我国过去经济发展方式的粗放型特征。产业结构失衡的现状要求我国必须加快产业结构调整，促进产业结构优化与升级，而制度创新可以促进产业结构的优化升级，从而加快转变经济发展方式， 因此必须加快产权制度改革、深化市场机制、合理调整产业政策、推进自主创新。

关键词：转变经济发展方式；产业结构；制度创新

中图分类号：F120

文献标识码：A

文章编号：1009-5381（2014）01-0033-05

我国转变经济发展（增长）方式提出已有20多年，但是效果并不理想。虽然我国的经济发展方式选择也不完全是主观的选择，具有一定的历史必然性，但是由于路径依赖的存在和实践的局限性，认识上还有不少模糊之处，政府决策和改革措施也缺乏系统性，在很大程度上影响和制约了经济发展方式转变的进程，出现了不少问题。随着我国经济发展方式转变的深入推进，产业结构也必须加快调整，以适应国内外经济形势的新挑战。

一、经济发展方式与产业结构调整

经济发展方式的转变，必然伴随着产业结构的优化和升级。在产业结构升级过程中，资源逐渐从效率较低的第一产业流向效率较高的第二、三产业，许多高技术、高附加值、环境污染小的产业发展壮大，表现出更高的资源配置效率。欧美等西方发达国家实现经济发展方式转变后的明显特点就是高新技术产业和服务业占GDP的比重上升，农业和传统工业占GDP的比重逐渐下降。可见，产业结构的优化升级是提高经济发展质量和效益的重要组成部分，同时也是转变经济发展方式的重要途径。产业结构在不同阶段呈现不同的特征。在工业化初期，由于技术水平低，劳动力和资源是主要生产要素，主要发展劳动密集型产业或者资源消耗型产业，产业结构高度化程度低；到了工业化中后期，以技术密集型产业或者现代服务业为主导的产业结构开始出现，主要发展技术密集型产业或者资源节约型产业，产业结构有所优化；到了后工业化时代，高新技术产业发展迅猛，知识密集型产业成为主导，经济发展方式更加集约。可以看出，在粗放式发展方式向集约式发展方式转变的过程中，产业结构不断高级化、协调化。鉴于此，本文首先分析经济发展方式与产业结构的密切关系。

经济发展方式与产业结构的关系，可以从静态和动态两个方面进行分析和研究。静态地看，一个国家或地区在某一时期的产业结构状况是前一阶段经济发展方式作用结果的反映。例如，当前我国的产业结构现状从一个侧面反映了我国过去经济发展方式的粗放型特征。动态地看，产业结构的变动趋势反映了未来经济发展方式的转变方向。如果一个国家或地区在某一段时间内产业结构表现出向高级化发展的趋势，表明这一阶段该国家或地区的经济发展方式正向集约化转变。从这个意义上讲，产业结构层次应该作为评价经济发展方式的重要指标之一。

改革开放以来，我国的产业结构一直在调整优化，产业结构有了一定改善，以往“重工业太重，轻工业太轻、农业落后、服务业太少”的产业结构已发生变化。尽管如此，我国原有产业结构的弊端逐渐暴露，主要表现在：第一产业基础薄弱，农业占GDP的比重仍然偏高，达10.3%。更为严重的是，在农业部门中就业的人口占就业总人口的比重高达40%以上，是农业部门产值占GDP比重的4倍之多；第二产业比重呈现出不合理的上升趋势，而且工业占CDP的比重与工业就业人口占总人口的比重也是不相匹配的，工业占GDP的比重为46.3%，而就业比重仅为23.8%（2007年数据），这可能与工业部门内部的产业结构过于偏重资本与技术要素密集的倾向有关；第三产业连续多年停滞不前，在GDP中所占的比重偏低，难以为解决就业问题发挥自身的优势（见图1）。

轻重工业比例失衡的现象在我国一直长期存在。根据郭克莎（1996）的计算，改革开放以前我国的霍夫曼比例①①霍夫曼比例，即轻重工业比例，霍夫曼系数=消费资料工业净产值/资本资料工业净产值。总体来看存在明显的下降趋势，表明这一时期重工业化倾向明显。改革开放以来特别是到九十年代，我国工业结构演变开始呈现新特点，霍夫曼比例不降反升，重工业化倾向得到一定的扭转。到了2005年，重工业比重有所回升，重化工倾向又有强化的趋势。

从第三产业看，尽管改革开放以来，伴随着经济结构的调整，第三产业增加值占GDP比重由31.3%增加到43.4%，就业人口占总就业人数的比重由12.2%上升至34.1%（见图2），但是我国第三产业发展仍然滞后。一般来说，发达国家第三产业（服务业）增加值占GDP的比重高达70%以上，而我国却只有40%左右。我国服务业滞后不仅表现在总量上，还表现在服务质量上，尤其是一些垄断半垄断的行业，服务水平低服务价格高。另外生产性服务业发展严重滞后，目前仅占GDP的12.2%[1]。

我国第三产业发展相对滞后的原因是多方面的。从理论上，由于片面理解马克思对第三产业的劳动不能创造价值的说法而忽视第三产业的发展。实际上马克思也承认服务业是国家、社会和环境管理不能或缺的“总体劳动”的有机构成的重要部分；从实践上我国长期片面强调重工业发展战略，不仅忽视了农业和轻工业，也忽视了服务业的发展，导致工业尤其是重工业过度膨胀，农业基础地位薄弱，第三产业长期停滞不前；从制度上讲，部分第三产业的高壁垒和高管制也是其难以顺利发展的重要原因，金融、文化娱乐、医疗、教育等重要服务业领域的高准入门槛也阻碍了资金和劳动力等生产要素的自由流动。

产业结构失衡的现状要求我国必须加快产业结构调整，促进产业结构优化与升级：从农业来看，在保障农业基础地位的前提下尽可能地降低农业占GDP的比重，通过城镇化转移农村剩余劳动力，从而降低农村就业人口在社会总就业人口中的比重；从工业来看，需要从我国的要素禀赋出发，优先发展劳动密集型的制造业，以便吸纳从农业部门转移出来的剩余劳动力；从第三产业来看，大力发展服务业尤其是生产线服务业，尽可能增加服务业占GDP的比重，提高服务业就业人口在社会总就业人口中的比重。只有三次产业协调互动发展，我国的产业结构调整才能真正取得成效。

二、制度因素对产业结构的影响机理

产业的制度结构是指各产业组织在对原有产业关联关系进行分化和重组过程中产生的权利义务匹配与约束的规则体系，它包含了产业组织、政府组织、产业运作、产业分解和产业重组等方面的权利义务。制度机制对产业结构的影响十分重要。如果制度机制不利于高附加值高利润率产业的发展，就只能在分工中从事低附加值的行业，“卖硬苦力”，可以说制度决定了一个国家或地区在国际产业分工中的定位，是决定产业竞争优势的关键要素[2]。制度创新可以促进产业结构的优化升级。从需求角度看，制度创新通过解放社会需求的限制因素，从而提升人们的需求层次，产业结构也就相应地得到提升，继而提升社会经济结构；从供给的角度来看，制度创新通过作用于生产力，提高劳动效率，从而使得产业成长、进而提升产业结构和经济结构。

制度对产业结构的影响主要表现为：一是资源配置方式决定产业结构的性质和特征。产业结构的实质是经济资源在产业之间和产业内部的配置关系。分析制度因素对产业结构的影响时必须重点考察不同经济体制下的资源配置方式对产业结构的影响。在计划经济体制下，产业结构调整主要依靠政府的指令性计划来实施，而企业缺乏独立的经济主体地位。“企业生产什么、怎样生产、为谁生产”都由计划机关和行政主管部门决定。这种制度安排容易造成产业链脱节，产业之间的关联度较低，产业之间往往缺乏协同效应，虽然从形式上形成了产业结构的快速演进，但在深层次上却导致了产业同构、产能过剩等结构矛盾。二是所有制结构影响产业结构的优化升级。一个社会所建立的所有制结构确立了市场经济主体对资源的控制权。所有制结构必须与国情和区情相适应。由于国有经济的特殊性，国有经济布局的战略性调整，要求将国有资本从一些不是关系国计民生的行业退出，从资金规模和技术规模要求不高的行业退出，以满足国内不同层次的需求。需要指出的是，在产业结构调整过程中，既要积极发挥政府宏观调控的作用，又要高度重视市场积极对资源配置效率高的特点，减少政府对落后国有企业的保护而带来的损失，使资源向高效率的行业和产业部门集中。三是路径依赖阻碍产业结构的升级和优化。前面分析了制度变迁具有路径依赖性。实际上，一国或一地区的产业结构演变也具有路径依赖性。产业发展一旦走上良性循环道路，产业结构调整的利益机制将诱致产业结构的优化，而一旦陷入低水平恶性循环的状态，将很难从这种被动状态中脱离。产业结构在既定的路径上经过长期的强化，形成了复杂的利益结构关系，既定的产业结构安排产生了一部分既得利益集团，产业结构的变迁往往会影响这部分群体的利益，他们常常会阻碍制度创新，给产业结构的优化和升级带来障碍。

三、我国产业结构调整的制度障碍

（一）产权制度落后阻碍产业结构优化

产权改革是国有企业注重经济效益和资本运行质量，提高资源利用效率的制度基础，也是促使资本在部门之间的合理流动，最终达到产业结构合理化和高级化，实现经济发展方式根本转变的制度保障。由于历史原因，我国产权制度改革相对滞后，产权模糊现象比较严重，部分国有企业对其他所有制形式的经济成分产生“挤出效应”，给经济发展方式转变带来困难。

（二）市场化的制度性壁垒阻碍产业结构优化

市场经济由于其开放性、对价格的市场调节灵敏度高、要素的流动性、价格体系灵活、对企业的预算约束强、经济效率高等优势，对产业结构的优化有很大作用。在市场机制下，产业结构变动的传导机制为：当市场需求结构发生变动后，市场供求关系发生转变，引起产业部门生产的内在效益关系变动；在利益诉求的激励下，生产要素向收益高的产业部门转移。同时，为了实现市场要素收益目标，技术投入增加，成本——效益函数发生变化，生产方式和专业化分工进一步深化，中间产品需求规模和结构发生变化，进而产业关联关系发生变动，最终导致产业结构发生转变。

由于滞后的市场体制改革严重阻碍了产业结构的优化升级：一方面，在传统计划经济体制的影响下，部分国有垄断企业的投资来自于国家财政拨款，融资成本低，加上缺乏投资的盈利目标约束，生产单位的非企业化运行管理方式产生软预算，使得经济行为主体对通过加大投入来提高产值、加快生产的粗放型产业发展方式有着较强的偏好，而缺乏创新等外部性较强的产业发展的动力驱动；另一方面因为非货币化的行政交易规则、信息不对称、价格虚置所引发的激励机制缺乏，人为地造成社会供求失衡，加剧了资源浪费和配置失衡，这种传统体制下非市场化经济制度存在诱导粗放型产业发展方式的内在逻辑。也就是说，这种数量扩张的粗放型产业发展方式是特定的经济体制条件下的激励机制结果。

（三）自主创新的融资制度约束

我国产业结构调整主体以国有企业为主，缺乏创新活动的动机，而私营经济发展水平又相对薄弱，其中的关键因素之一就是缺乏自主创新与技术进步的融资制度创新。在经济转型过程中，无论传统产业结构的升级，还是现代高新技术产业的发展，对资金都有强烈的需求，而区域金融市场发育还不完善，金融行业市场化进程远远滞后于其他行业，投融资制度不健全，造成对产业结构优化升级的资金投入不足，资金缺口很大，无法满足产业结构调整的的需要。比较典型的是高新技术企业的创业投资风险机制不成熟，科研与产业脱节。从金融资产投资结构也可以看出，对第三产业的投资比重不高，侧重对工业尤其是重工业的投资，影响产业结构调整。

（四）产业政策缺乏前瞻性

由于市场分割和地方保护主义等“行政区经济”现象的存在，一些地区产业同构现象严重，产业发展导向缺乏区域特色，项目低水平重复建设多，地区之间无序竞争激烈。比如技术引进，由于传统工业更新改造慢，技术水平滞后，自主创新能力差，核心技术需要从国外引进，由于忽视消化、吸收、创新，陷入“引进——淘汰——再引进”的恶性循环，不仅降低了要素供给效率，而且从根本上阻碍着生产技术的进步与产业结构的转换。从上述分析可以看出，我国产业结构调整不仅要从产业本身去谋发展，还要大力推进制度创新，确立具有前瞻性的产业政策。

四、我国产业结构调整的制度创新

（一）推进产权制度改革

加快产权制度改革，必须使长期政企不分的国有企业成为真正的市场经济主体。政府作为国有企业的“老板”，理当行使出资人的权能，推进国有企业的改制重组，坚持国有企业“有进有退，有所为有所不为”的原则，强化国有资本的公共服务职能，推进国有资本向重要行业和关键领域集中，从战略上调整和优化国有经济结构。未来几年，国有资本在国民经济中的配置趋势是有退、有进，双向运动。[3]国有产权流转中一个关键问题就是价格。资产评估只能提供一个基础，最终要靠交易双方在产权交易中的价格博弈，为此要发展规范的产权交易市场，开辟和规范多种产权交易形式，形成市场化的价格机制。

发展民营经济的过程中，一些地区还存在诸如思想观念滞后、市场准入壁垒高、融资渠道不畅等制约因素，要通过制度创新，建立公正、公平、合理、透明的市场竞争环境，如对限制民营经济发展的政策法规进行全面清理和修订，清除各种“歧视性”制度安排，在市场准入、税收政策等方面给予民营经济同等国民待遇。采取各种有效形式推进国有中小企业产权改革，加速向民营经济的转化。

（二）深化市场机制改革

市场经济机制以其在节约信息成本、强化价格调整机制、利益驱动、竞争机制等方面相对于计划经济体制有明显的优势，因而存在促进产业发展方式从粗放型向集约型转变的内在动力。完善市场机制有利于消除市场壁垒和分割，统一产业规划。由于缺乏统一的产业规划战略和产业布局，东北地区产业结构趋同相对严重，不仅表现为产业结构现状的趋同，还体现为未来规划中的趋同[4]，如三省都将汽车、石化等产业等列为重点发展产业。过度的产业同构很难体现三省各自的区域优势，无法形成规模效应，造成产业的无序竞争。因此，必须成立统一的产业规划机构才能打破市场分割。中央政府设立的振兴东北办，在打破地方市场分割，促进协调区域产业发展中发挥了积极作用。地方政府自身也应加强行政合作，协调产业规划和监督机制，以实现区域内的产业结构优化。

（三）调整产业政策

产业政策的功能主要是弥补市场失灵，有效配置市场资源；保护民族产业；熨平经济波动；发挥后发优势等。当然，产业政策的制定和实施主体都是政府针对市场失灵采取的，如果出现政府失灵，也会造成经济上的非正常波动。推进我国产业政策的制定和实施，主要从实施主体、产业组织、产业援助、产业政策区域化等方面着手：一是建立实施产业政策的主体机构。除了中央层面的产业政策制定和引导机构外，地方政府也应成立相应的实施机构。德国鲁尔工业区成功的经济转型就得益于此，如鲁尔区设立了地区发展委员会，为鲁尔区发展提出建议和意见，并且企业从投资、经营到市场销售，都可以得到该委员会提供的咨询和帮助。二是实施鼓励竞争的产业组织政策。培育富有活力的市场主体，构造多元投资主体，打造富于市场竞争力的产业主体。充分发挥民营企业的作用，放宽市场准入门槛，打破市场壁垒，在市场准入、投资领域、进出口等方面进一步放宽条件，培育新经济增长点。三是实施适度有效的产业援助政策，加大对产业转型的支持力度。根据美、德国等经济发达国家的实践和经验，采取援助政策的目的在于抑制区域功能萎缩、转移就业和促进区域开发。如在德国的产业政策中，扶持战略性新兴产业占有重要地位，即强调结构变革的“型塑性产业政策”，联邦政府一方面为私营部门的研发创造条件和基础设施，一方面以产业导向研发和科技政策选择一些具有战略意义的技术领域进行扶持。我国也应充分借鉴鲁尔区的经验，对部分有发展潜力的地区实施积极的产业援助政策，尤其是在战略新兴产业方面。四是产业政策的区域化。历史证明中央集权式的产业政策从长期看是缺乏可持续性的。“产业政策区域化”要求中央将产业发展的一部分权力交由地方，在产业发展上地方要有更多的自治权，这样就能减少发生产业同构效应。

（四）加快推进自主创新机制

我国产业结构整体水平低，大多数产品缺少国际竞争力，重要产业的主体技术明显落后于国际先进水平。主要措施有：不断加强产学研合作，推动产品创新和成果转化。科研实力雄厚，但是一些重大技术成果往往与市场脱轨，不能实现其市场价值。因此必须强化科技成果转化现实生产力的意识，加大对科技成果转化的政策支持力度，将科研能力与市场接轨，将产业链延伸到市场中去；促进产学研结合，校企所共赢，提升科技成果的成功率；同时要培养具有长远眼光的自主创新主体，一些国有企业投入了大量的技术研发费用，但科研成果转化效果不理想，其中一个重要原因，就是缺乏对创新成果负责的创新主体。完善有效的激励和约束机制，有利于促进自主创新主体的培养；要加大对技术创新的激励，完善技术创新的专利保护制度。以产权制度为基点，建立包括期权、股权激励等政策，激励技术创新。

参考文献：

[1]于明远.结构调整与我国经济的可持续发展[J].山东社会科学，2010（5）.

[2]陈志武.为什么中国人出卖的是“硬苦力”[J].新财富，2004（9）.

[3]常修泽，张昌彩，姚永玲.深化经济体制改革，大力推进体制创新[J].宏观经济管理，2000（7）.

[4]马秀颖.东北地区地方市场分割问题研究[D ].吉林大学博士学位论文，2008：156.

责任编辑：王敏