航天企业知识管理工作的实践与思考

◎中国运载火箭技术研究院 杜俊鹏 杨秋皓 张巍

2011年，《中国运载火箭技术研究院知识管理战略纲要》及《中国运载火箭技术研究院知识管理推进阶段实施方案》正式发布，标志着研究院知识管理工作全面启动。几年来，中国运载火箭技术研究院知识管理工作按照“以战略纲要为依据，以课题研究为牵引，以知识梳理为核心，以系统建设为支撑，以标准制度为保障”的思路稳步推进，从多个方面积极开展知识管理实践探索，取得了较好的效果。

一、研究院知识管理工作的历程

经过几十年的科研生产实践，中国运载火箭技术研究院创造了一批卓越的运载火箭、战略导弹及战术武器型号，积累了大量的核心技术和宝贵经验。这是研究院竞争优势的根本体现，也是促进研究院发展的动力源泉。近年来，高密度发射和多型号并举的任务形势日益严峻，研究院面临的国内外竞争也越来越激烈，如何充分利用以往的知识和经验辅助专业技术体系建设、促进新型号研制和新领域探索，推动原始创新和系统集成创新，优化经营管理模式，已成为影响研究院持续健康发展的重大问题。然而，由于缺乏有效的管理手段，导致研究院型号研制的经验及相关知识在采集、共享、重用和创新活动中系统化应用不强，知识资源空置、遗失及浪费现象普遍存在，严重制约着研究院技术能力的传承与拓展，对型号研制效率、质量及创新造成了一定影响。

2008年，研究院开始探索知识管理在发展规划中的战略价值及其推进思路，提出从知识管理战略、知识管理系统和知识库体系等方面开展工作。

2009～2010年，完成了创新基金项目“支持导弹火箭研发的企业知识管理技术研究”，为研究院知识管理建设积累了技术基础。

2010年，研究院在技术发展部设置了知识管理处，负责统筹、规划、协调、监督、考核全院知识管理工作，并组织编制了知识管理战略纲要及推进阶段实施方案，明确了知识管理发展方向和具体实施途径。研究院的知识管理工作随之得到快速、有序的发展。

2011年，研究院启动知识管理系统一期论证、设计与建设工作，实现系统在全院的部署及运行，初步具备了显性知识全生命周期管理能力。同年还开展了知识管理标准及知识库建设，并在2家院属单位开展了专业知识资源梳理试点工作。

2012年，研究院启动了知识管理系统二期建设，继续深化知识管理标准及制度体系建设，全面推进专业知识资源梳理，并开展外部知识采集试点工作。同时，研究院组织召开了首届知识管理论坛活动，并相继出版了内部文集及《航天工业管理》杂志专刊。

2013年，研究院启动了基于型号研制流程的岗位知识资源梳理模式探索工作，并推动《知识分类通用要求》和《知识管理系统功能构件》2项国家标准的立项及编制，组织召开了第二届知识管理论坛活动并出版内部文集，同时筹划出版第二本《航天工业管理》杂志专刊。

二、知识管理工作的实践及成果

1.知识资源梳理

作为知识管理的前提和基础，知识资源梳理是研究院现阶段的工作重点。结合科研生产实际情况，研究院从专业、型号及专家等维度开展了知识资源梳理模式的探索与实践。

专业知识资源梳理是针对总体、结构、动力、控制等科研生产过程中涉及的专业，由院属各单位制定专业结构树，并在此基础上组织开展内、外部专业知识资源梳理。内部专业知识资源梳理主要面向企业内部产生的知识，以基本内容、经验禁忌、故障案例、共用模型、最新发展、最佳实践、学术论文、发明专利、科技成果、标准规范等类型为主，由各单位负责组织梳理及评审。外部专业知识资源梳理主要面向情报信息，以情报跟踪、科技报告、专利文献、影像资料、叙词、会议文集、标准、书籍等类型为主，由北京航天长征科技信息研究所根据各单位提出的需求统一采集。

2011年，研究院选取了北京宇航系统工程研究所气动专业和北京航天发射技术研究所电动车专业作为试点开展专业知识资源梳理探索。2012年3月，研究院正式发布《基于专业维度分类的知识管理要求》，为内部专业知识资源梳理提供了依据。同年，组织完成了87个专业的内部知识资源梳理，形成有效知识资源7050项。2012年，通过北京航天长征科技信息研究所完成了院属5家单位11个试点专业的外部知识资源梳理，并发布了《中国运载火箭技术研究院外部情报知识采集要求》，为外部专业知识资源梳理提供了指导。2013年，专业知识资源梳理成为研究院知识管理例行工作，院属各单位完成了152个专业的内部知识资源梳理和28个专业的外部知识资源梳理。

型号知识资源梳理是针对研究院承研的运载火箭、战略导弹、战术武器等型号，以“总体—分系统—单机”为结构框架、研制流程为组织脉络、岗位知识包为构成单元，从输入、输出、约束、支撑4个角度开展型号知识资源梳理。其目的在于构建可供后续产品及相关项目参考、借鉴的型号知识体系，从而促进跨型号和跨单位的知识融合、共享及重用。

2013年7月，研究院组织完成了《基于型号研制流程的岗位知识资源梳理规范》，并对知识管理系统中的业务活动建模功能进行了适应性改造。同时，明确以CZ-2F运载火箭为试点进行型号知识资源梳理应用，计划用2年时间完成该型号所有总体、分系统及单机知识资源梳理工作。目前，已完成CZ-2F火箭知识树框架的确认，包括15个总体专业、9个分系统、467个单机，并完成了全部总体专业、试点分系统（含单机）的研制流程与知识资源梳理。

专家知识资源梳理是针对技术领域和管理领域的厂所级专家以访谈形式开展的隐性知识梳理，通过预设问题将专家头脑中的经验、体会、心得、认识等隐性知识提炼出来，形成显性化的知识资源。对于这种方法，访谈人员的水平以及预设的问题都直接影响到访谈的效果。为促进深度访谈及跨单位的知识交流，研究院提出了跨单位交叉访谈策略，即总体单位互为对口，分系统和单机对应单位互为对口。此外，还明确要求访谈组负责人必须为副主任设计师或其它相同级别以上人员担任，访谈提纲及访谈记录需要经过院科技委或厂所科技委审批，从多个方面确保访谈内容的质量。

2012年，研究院组织完成了以院士为代表的54位资深专家及厂所专家的访谈工作，并将访谈记录上传至知识管理系统供全院共享，2013年对53位厂所专家进行了访谈。为了进一步规范专家访谈的工作要求及步骤，研究院于2013年8月编制了《中国运载火箭技术研究院专家知识采集要求》，明确了交叉访谈的工作流程及具体要求。

2.知识管理系统建设

知识管理系统是为企业提供知识管理及应用服务的信息系统。本质上说，它仅仅是实现知识管理目标的一种促进手段或支撑工具。然而，考虑到型号研制及管理过程的信息化水平不断 提 升，CAD、CAE、CAPP、ERP、PDM以及各类信息系统应用广泛，大量的企业知识以电子文件形式存在，为了让知识采集、存储、共享及应用等管理理念贯彻落实，必须构建一个功能适宜、操作便捷的知识管理系统。毫无疑问，知识管理系统是研究院驱动知识管理业务发展的核心工具。

研究院知识管理系统按照“长远规划、分步实施、持续改进”的建设原则，经过2期的建设，已实现了知识资源上传、搜索、阅览、评价、管理以及基于岗位的业务活动建模等功能，能够从获取、审批、建库、升级到搜索、导航、利用、评估及统计的全过程支持研究院的知识资源。同时，通过与AVIDM系统、标准管理系统等信息系统的集成，实现了对研究院科研生产过程中相关业务系统受控资源的检索、浏览及同步，进一步拓展了知识管理系统的知识积累和应用能力，并于2011年8月面向全院开放。截至2014年2月，知识管理系统入库知识资源1万多篇，有效支撑了研究院的知识采集、共享及利用等相关业务。

3.标准制度体系建设

在研究院知识管理推进过程中，标准及制度的作用尤为重要。一方面，标准及制度是知识管理系统建设及推广的依据和保障；另一方面，标准及制度也是推动研究院知识管理理念及文化形成的重要支撑。

院级知识管理标准是对研究院知识管理工作中涉及到的重要术语概念、基本原理、方法、规则、模式、流程等方面的统一规定。院级知识管理制度则是员工参与知识管理活动时需要共同遵守的行为规范。研究院知识管理标准及制度以规范、要求、办法、实施细则等形式正式发布，对员工的行为起到了指导或约束作用。

2011年，研究院规划了知识管理标准体系及制度体系，提出按照院和厂所两级构建知识管理标准及制度体系的思路。截至2014年2月，研究院已完成《知识管理实施要求》、《知识资源分类通用要求》、《显性知识资源采集通用要求》、《外部情报知识资源采集要求》、《基于Word模板的知识资源采集要求》、《知识资源批量处理要求》、《业务活动建模要求》、《知识资源借阅管理要求》、《知识资源清理要求》、《知识管理系统与业务系统集成要求》、《知识术语库建设、维护及使用规范》、《知识资源权限控制要求》、《文档类知识资源元数据要求》等13项知识管理标准的编制及意见征求，编制了《中国运载火箭技术研究院知识管理办法》、《基于专业维度分类的知识管理要求》、《基于型号研制流程的岗位知识资源梳理规范》、《中国运载火箭技术研究院专家知识采集要求》等4项知识管理制度。此外，还联合中国标准化研究院等单位共同完成了《知识分类通用要求》和《知识管理系统功能构件》2项国家标准的立项及编制。

4.知识管理课题研究

研究院知识管理课题以型号（项目）或产品研制需求为导向，紧密围绕知识采集、存储、共享、应用及清理等核心活动开展面向科研生产全过程的基础性、关键性、前沿性知识管理研究。课题研究成果对研究院知识管理工作起到了牵引和带动作用。

研究院2012年组织完成了“知识资源价值评估及交易机制研究”等7个知识管理研究课题，2013年组织开展了“知识成熟度评估方法研究”等15个知识管理研究课题。为规范课题管理，提升知识管理课题的牵引作用，研究院主管部门2013年将知识管理课题纳入技术基础项目管理，明确规范了知识管理课题定位、计划管理、项目管理、经费管理及考核等事项。同年，编制了《中国运载火箭技术研究院知识管理研究课题申报指南》，提炼出知识管理体系研究、知识采集研究、知识共享研究、知识应用研究、知识管理系统关键技术研究等一级主题，并细化为18个二级主题和73个优先资助方向。

5.知识管理交流活动

为了促进员工之间自觉地进行知识传递、共享及重用，研究院组织了一系列培训和交流活动，以推动知识管理理念和文化的形成及传播。

2011年以来，研究院与中国标准化研究院、浙江大学、北京航空航天大学、北京理工大学、中国人民大学、沈阳飞机设计研究所、蓝凌公司、西门子公司等多家单位广泛开展技术交流，并多次组织院级和厂所级知识管理培训会，为知识管理推广奠定了良好基础。特别是从2012年开始按年度召开研究院知识管理论坛，为院属单位知识管理经验总结及交流提供了一个有效平台。研究院首届知识管理论坛收录论文77篇，第二届知识管理论坛收录论文71篇，均以内部文集形式发行。为了在更大范围内共享航天企业知识管理经验，研究院从首届知识管理论坛文集中筛选了29篇论文，以“中国运载火箭技术研究院首届知识管理论坛优秀论文专辑”形式在《航天工业管理》（2013年第五期）公开发表，第二届知识管理论坛中筛选的30篇论文即将在2014年第七期《航天工业管理》杂志上刊出。

三、对知识管理工作的思考

经过几年的探索与实践，研究院形成了1套知识管理系统、13项知识管理标准、4项知识管理制度，在知识管理课题研究、专业知识资源梳理、专家访谈、知识管理论坛方面也提炼出了有效可行的实施模式。然而，从前期的工作推进情况来看，仍有一些问题需要进一步深入思考。

1.拓展隐性知识获取途径

作为企业核心竞争力的重要支撑资源，隐性知识的获取及共享始终是研究院知识管理工作关注的重点。企业隐性知识获取方法分为4种：一是问题或主题牵引的获取方法，包括专家访谈、知识问答、企业维基等形式；二是基于人际网络的获取方法，包括专家地图、实践社区等形式；三是面向业务流程的获取方法，包括设计意图标注、技术状态建模、思维导图等形式；四是基于知识挖掘的获取方法，包括数据挖掘、关联分析、技术预见等形式。

前期研究院着重探索并实践了专家访谈的形式，取得了一定经验并形成了相关制度。后续，研究院将从综合性实践社区、技术状态建模、知识挖掘等角度切入，进一步拓展隐性知识获取途径，促进研究院隐性知识多渠道传递与共享。

2.加强知识库建设力度

知识库是企业实现知识固化、交流和共享的基础。研究院知识管理系统提供了多维知识树和知识域功能，前者支持以组织、专业、型号、主题等方式构建知识库框架，后者支持按照院、厂所、处室、工程组等不同层级控制知识共享范围。此外，研究院专门组织编制了一系列知识采集标准及制度，并探索了专业、型号及专家知识资源梳理的若干模式。这些工作为知识库建设奠定了良好的基础，后续将在此基础上加强对知识库建设的引导和支撑，鼓励各单位根据科研生产及管理需要，以具体的专业、技术、产品、试验、工艺及管理活动为关注目标构建专项知识库，或以处室、车间甚至班组为单位构建专用知识库。

3.探索知识管理与科研生产融合模式

知识管理只是手段，知识应用才是目的。知识管理的价值在于知识应用，《中国运载火箭技术研究院知识管理战略纲要》明确提出“以服务科研生产为第一要务原则”。然而，目前研究院开展的专业知识资源梳理、专家访谈、知识管理系统建设等工作仍较为单纯地以知识分类、知识采集、知识利用、知识分享、知识清理等知识管理活动为主线。为了切实推进知识管理，真正发挥知识效益，需要进一步探索知识管理与科研生产的融合模式。

研究院将探索加强基于业务流程和工作情境的知识推送模式，通过主动推送，实现将正确的知识在正确的时间自动传递给正确的人，同时实现将知识融入产品研制过程。从长远看，知识管理与科研生产的深度融合模式仍然是将知识融入研发工具，即在丰富的受控知识资源基础上开发出支撑型号或产品设计、试验、分析、制造、诊断的专用工具，真正实现知识应用与科研生产的合二为一。

中国运载火箭技术研究院承研的运载火箭、战略导弹、战术武器均为典型的复杂产品，具有结构复杂、零部件数量庞大、研制周期长、研制成本高的特点，其研制过程由一系列知识密集的活动组成，知识是支撑研究院发展的最核心的资源。此外，研究院组织规模大、业务领域宽、发展速度快、新人员工多的特点，也要求研究院借助知识管理解决科研生产过程中面临的全局性和基础性问题。近几年，研究院知识管理工作快速推进，取得了较好的成绩，但也应该清醒地认识到，知识管理是一项需要长期坚持的系统工程，从梳理好知识到管理好知识，再到应用好知识，还有诸多问题需要深入探索。在前期的实践基础上，研究院将继续按照边探索、边实施、边反馈、边改善的原则，坚定不移地加强知识管理建设，以促进研究院核心竞争力持续提升。