基于随机前沿生产函数的中国建筑业增长因素分析

孙梦颖

[摘要]本文采用随机前沿生产函数的时变形式结合省际面板数据，测算出2001—2010年中国建筑业产业的劳动与资本产出弹性、技术进步率和技术效率變化率，以及各增长因素对建筑业产出增长的贡献度。主要结论一是劳动投入对建筑业产出的影响远远低于资本投入；二是相较于资本投入，技术进步才是中国建筑业实现可持续发展的关键因素；三是资本投入与技术进步决定了建筑业发达程度的区域差异；四是技术效率的变化率与建筑业产出增长的平稳性紧密相关，政府应减少干预，增加企业自由竞争，促进技术效率平稳增长。

[关键词]建筑业；随机前沿生产函数；增长因素；技术进步；技术效率

[中图分类号]F224.13 [文献标识码]A [文章编号]1005-6432（2014）8-0097-03

1 引 言

建筑业作为国民经济的支柱产业和基础性产业，其产品需求量随着经济的快速发展和人民生活水平的迅速提高而不断增加。改革开放至今，中国建筑业总产值的增长率从1978年的4%增长到现在的20%，增加值占GDP的比例常年保持在6%左右，成为拉动国民经济快速增长的重要力量，但其增加值的增长率却出现了较大幅度的上下波动，年平均波动约5个百分点，最大波动约9个百分点，最小约1个。这使我们有必要去探寻建筑业为何不能维持高速增长？以及为何在明显的增长波动下，建筑业仍能维持较高的发展总量？技术效率在其中扮演什么角色？长期以来大多学者是采用DEA（数据包络分析方法）这种非参数法对建筑业增长的影响因素进行研究，至今尚未有学者使用SFA（随机前沿分析方法）这种参数方法基于全国省际面板数据对建筑业的增长因素进行系统性的分析。因此，本文将运用随机前沿生产函数的时变形式，对我国建筑业产业的劳动产出弹性、资本产出弹性、技术进步率和技术效率变化率进行全面测定和具体分析。

2 随机前沿生产函数（SFA）模型设定

由于技术发展能引起技术替代的边际效应变化，在模型中引入t能使某些斜率系数能随时间的变化而变化。因此，本文先设定模型为超越对数生产函数的时变形式：

3 变量选取和模型分析

3.1 变量和数据的收集

本文选取2001—2010年建筑业的省际面板数据（来源于《中国统计年鉴》）。各指标数据的选取和处理如下：①实际产出选取建筑业增加值，并以2000年为不变价格进行平减。②劳动力选取建筑业从业人数（上年年底和本年年底的平均值）。③资本选取建筑业实际资产净值的年平均余额，是实际固定资产净值与实际流动资产的年平均余额之和，两者分别是先经固定资产投资价格指数（2000年=100）和原材料、燃料、动力购进价格指数（2000年=100）平减后，再取上年年底和本年年底的平均值得到的。

3.2 模型的假设检验

不同模型对现实经济状况的解释能力存在差异，因此需要对模型进行多个系数假设的联合检验。在非限制性（备择假设）的估计时，限制性（零假设H0）和非限制性模型的对数似然函数估计值应该是近似的，所以本文使用似然比例统计量来测量这种相近性：LR=-2（LR-LU），其中LR和LU分别是限制性和非限制性模型对数似然估计的最大值。当H0成立时，LR服从混合卡方分布，自由度为约束的数目。模型限制类型及检验结果如表1所示：由于全部假设均被拒绝，说明模型系数的设定均是合理的。

3.3 结果分析

本文利用Frontier 4.1软件对模型参数进行估计，结果见表2。由于γ非常接近于1，并通过了1%的显著性检验，说明建筑业的实际产出与生产前沿面的确定性产出之间的偏差（即复合误差（vit-μit））几乎完全来自于技术非效率。可见，相较于不存在技术非效率设定的传统生产函数模型，SFA模型能就现有数据得出更合理的经济解释，因为其不仅可以分析技术非效率对产出的影响，还可以通过对全要素生产率的分解来分析技术进步对产出的贡献。η的估计值为负值且通过1%的显著性检验，表明建筑业行业的技术效率随时间存在恶化的趋势。而技术进步效应αT虽为负的，但并不显著，可忽略。

3.3.1 劳动力因素

十年间东中西部地区的劳动产出弹性大小顺序并未发生改变，产业均值西部约比中部多0.01%，比东部多0.023%（见表3），说明落后地区增加建筑业的劳动投入对产出增长的作用更明显。但这种作用逐年减弱。这是由于建筑业本身属于劳动密集型产业，劳动力就业门槛低，现阶段成为农村大量剩余劳动力转移的“吸收机”，出现了劳动力过剩的情况。其次，劳动产出弹性不到0.1，属于非常低的程度，表现出不断吸收的农民工劳动力由于技术力量薄弱，所能带来的产出增长量非常少。并且，劳动增长对产出增长的平均贡献度COBL[TX-]仅为2.67%，更进一步说明了劳动投入不是促进建筑业发展的关键性因素。

3.3.2 资本因素

资本产出弹性的区域差异几乎与劳动产出弹性一样（见表4）。但资本投入增加1%所带来的产出增长率，西部约比中部多0.17%，比东部多0.325%，落后地区资本投入对建筑业产出所带来的正效应远远高于发达地区。其次，资本产出弹性的年均值高达0.770，比劳动产出弹性大15倍，虽有小幅波动，但总体实现增加。若技术条件不变，一个地区无论是经济落后还是发达，增加资本投入比增加劳动投入更能提高建筑业的产出水平。可见，资本投入是建筑业增产的重要因素。

3.3.3 技术进步因素

技术进步率在三个地区的高低顺序与劳动和资本产出弹性是完全相反的，体现了经济发达地区的技术优势。十年来三个地区建筑业的技术进步率呈现加速增长的趋势，并且西部地区虽落后于中东部，但整体的增长速度是与之基本持平的。原因可能是建筑业的技术和管理创新容易扩散，即技术溢出效应非常明显，使得发达地区技术进步能带动落后地区发展。此外，技术进步对产出增长的贡献度COBTP[TX-]高达71.9%，表明建筑业的产业发展对技术进步有很大的依赖性。技术进步率的加速发展以及对产出的高贡献度，预示着这种加速势头不会减弱，将进一步推动建筑业产业的增长方式转变和内部结构优化。还说明了发达地区之所以在建筑业产业总量上优于落后地区，是因为技术进步率高且贡献度大，对产出水平形成叠加效应，拉开了区域差距。

3.3.4 技术效率的因素

三个地区技术效率变化率的均值基本都接近于0.4%，說明建筑业的技术效率没有因经济发达程度不同而拉开差距，并且没有实质性的改善。其原因应该是建筑业产业中的市场竞争和外资进入较为有限，缺乏竞争。暗示着建筑业产业过多地受政府宏观调控的干预和影响，产业内部没有有效地通过企业之间的自由竞争优胜劣汰实现技术效率增长。此外，技术效率的变化率在2003年和2007年呈现巨大波动，均与房地产行业的过度膨胀有密不可分的关系。李忠富等（2008）认为这个时间段内的第一次大波动是由于膨胀起来的庞大建筑施工队伍没有及时进行结构调整，进入和退出壁垒不对称，导致产业结构进一步恶化、产业内分工不合理。同样，2007年之前的房地产行业也是价格虚高不下，中国在金融危机席卷下短时间内通过大力开展基础设施建设来拉动内需，使得原本低技术效率的变化率变得更低。由于技术效率降低而增加值在技术进步下仍是增加的，使得技术效率变化率对产业增长的贡献度COBT[AKE·][TX-]是个负值，为-2.82%。但这并不能说明技术效率对建筑业产值有“负拉动”的作用。从上图来看，建筑业增加值的增长率和技术效率的变化率的折线图形几乎一模一样，说明技术效率的变化程度是导致建筑业增加值出现波动的根本原因，决定了建筑业是否能长期稳定增长。

4 结 论

我国的建筑业虽然在扩大社会就业方面发挥了关键作用，但实际上大量的劳动投入对我国建筑业产出增长的影响十分微弱。相反，增加资本投入更有助于提高建筑业的产出水平。但在既定的技术条件下，落后地区劳动和资本投入的产出效应比发达地区更大。尽管如此，建筑业维持高速发展需要依赖于技术进步而非资本增长，加大建筑业的技术创新力度和技术人才培养是实现建筑业可持续发展的关键。我国建筑业发达程度存在区域差异的根本原因，是发达地区相较于落后地区具有更多的资本投入和技术进步。此外，我们不能忽视建筑业技术效率对产出平稳性的决定性作用。政府应该尽量减少对建筑业产业的政策干预和垄断，鼓励企业自由竞争，使建筑业技术效率得到快速增长，推动我国建筑业产业平稳高速发展。

参考文献：

[1]Aigner D，Lovell C A L，Schmidt P.Formulation and estimation of stochastic frontier production function models[J].Journal of econometrics，1977，6（1）：21-37.

[2]Battese G E，Coelli T J.Frontier production functions，technical efficiency and panel data：with application to paddy farmers in India[J].Journal of productivity analysis，1992，3（1-2）：153-169.

[3]刘仕强，顾国章.基于时变随机前沿生产函数的上海工业增长因素分析[J].南方经济，2006（12）：94-103.

[4]李忠富，邹心勇，李国良.中国建筑业全要素生产率的变迁：1996—2005年实证分析[J].土木工程学报，2008，41（11）：106-111.

[5]余泳泽，武鹏.我国物流产业效率及其影响因素的实证研究——基于中国省际数据的随机前沿生产函数分析[J].产业经济研究（双月刊），2010（1）：65-71.