重视科技文献检索与分析提高科研选题的创新性*

2014-04-17王杉

技术与创新管理 2014年3期

关键词：创新性选题检索

王杉

(陕西省科技信息研究所，陕西西安710054)

1 科研选题中存在的主要问题

科研选题是科学研究的重要组成部分和开始阶段，科研选题就是从战略上选择科学研究的主攻方向、确定研究课题的过程和方法。科研选题的原则需要把握需要性、可行性、合理性和创新性的原则。目前，在科研选题中存在一些问题，影响了选题的创新性。

1.1 重复选题

造成重复选题的原因主要有以下两方面。一是对科研信息的发展趋势缺乏准确判断。由于部分研究者对所选研究领域的现状和发展趋势缺乏准确的把握，将研究论题误认为是该领域的空白点;二是对科研信息的总体缺乏全面把握。部分研究者仅站在所熟知的研究领域，不能系统了解本学科或相关学科研究现状，将研究论题误认为研究热点问题。此类重复研究，投人无效的劳动，失去了科学研究创新性的价值和意义，都是对国家科技资源的浪费，影响了科研成果的质量和效益。

1.2 脱离实际

一项科研课题是否有科学意义，是否有较多的实用性或较大的应用前景，这是确立选题的重要标准。从目前部分科研选题来看，有的远离需要解决的实际问题，缺乏针对性;有的不能确定研究主题的学术贡献;有的甚至是为了研究而研究，为了自己的某种需要而进行研究，为了“著书立论”而立项。由此产生的研究立项自然缺乏创新性，研究成果也不会产生重要的学术或应用成果，难以产生应有的经济效益和社会效益[1]。

1.3 科学性不强

由于问题把握的不甚准确，使科学问题的凝练不够深入，致使选题不能抓住问题的核心展开研究。不仅研究工作的过程、方法、内容不能深入，同时研究工作也可能偏离目标。

2 文献检索在创新性科研选题中的意义

科技文献知识是科学研究的基础，任何形式的科技创新离不开既有研究。重复立项、实用性不够和科学性不强等科研选题中出现的问题，大多是缺乏对现有文献科学全面的分析和研究，不能很好的把握选题的前沿性及在理论和现实中的重要意义，以至难以产生创新性和实用性成果。科研选题要经历文献调研、论证和再评价、确定课题等过程，其中文献检索和分析对科研选题具有十分重要的意义。

2.1 前沿性科研选题的基础

在进行一项科研活动之初，选题是首要考虑的关键性问题。这就需要通过大量的资料收集和相关信息的分析，继承、借鉴既有的知识和技术成果，了解本专业和相关专业中最新研究进展，掌握前沿领域的核心技术和研发动态、专利战略及市场行为动态，充分了解目前的研究现状，避免因信息不对称所导致的低水平重复研究。进而在借鉴他人科学研究成果的基础上，开拓思路、启发思维，站在专业和学科的前沿，找准研究的关键问题和突破点。创新性是科研选题的基本原则之一，无论开题立项或科研成果鉴定，都离不开文献检索与分析，只有这样才能确立具有创新性的选题，产生具有创新性的科研成果。

2.2 避免重复研究的重要手段

文献检索是科学研究不可缺少的手段，在充分掌握既有研究的基础上判定研究主题，了解同行业或领域中相关方面的研究进展、已经取得的技术成果、研究方法与技术路线、存在问题与发展方向，不仅可以避免不必要的重复劳动，也可通过对文献的检索和资料的收集，了解到相关研究基础及研究方法，对研究主题提供可资借鉴的理论、方法和技术。

2.3 有助于厘清研究思路

通过文献检索与分析，有利于抽取核心研究内容，确定研究方案，设计技术路线，对研究过程有更加深入的思考。另一方面，通过文献检索所得到的信息还有助于调整研究方向，聚焦研究问题，厘清研究思路。使方案设计更符合客观规律，使实验手段、方法和步骤更有效、更科学。

3 科研选题中文献检索途径与方法

文献信息的检索要保证获得的信息具有新颖性，可选择更新速度快、内容新颖的调研信息源。要保证获得信息的完整性，就应选择来源广、文献来源级别高的数据库和检索工具，同时在检索方法上要制定科学合理的检索策略，提高查全、查准率。

3.1 科技信息源和数据库的利用

文献数据库的选择一般是根据选题的学科类别、检索目标及文献类型进行。而文献类型是检索的主要选项，主要包括研究性论文、会议论文、综述性论文、书评、社评材料、消息、传记、会议摘要等30多种。这些文献类型分布在不同的资源和数据库中。在进行文献检索时，可合理利用科研及技术工作时使用频率比较高的十大科技信息源。即科技图书、科技期刊、科技会议文献、学位论文、科技报告、政府出版物、专利文献、标准文献、产品样本、科技档案等。

文献信息是科技创新的基础性资源，国家信息基础结构建设——科技文献信息资源与服务平台，为科技创新服务提供了基本的文献保障，国内许多信息机构相继构建了科技文献共享服务系统。如陕西省科技文献共享服务系统，就是文献检索可利用的平台之一。其系统资源包括国家科技图书文献中心(NSTL)西安镜像站、陕西省科技图书文献共享服务系统(SNSTL)、清华同方数据、维普数据、万方数据等国内著名的科技文献数据库镜像系统，并与美国DIALOG、德国STN、RBIT等国际联机检索系统以及国家图书馆、国防科技信息中心等实现联机检索。其数据资源基本将十大科技信息源所包含，可满足社会各机构科研人员在科研选题、科技创新活动对科技文献资源的需求。

3.1.1 综合性数据库

科研选题时可选用以下常用综合性数据库:

1)清华同方的《中国期刊全文数据库》，其中收录了1994年至今国内学术期刊7 900多种与专业特色期刊的全文，最大的优势是时效性强、数据每日更新。

2)重庆维普的《中文科技期刊全文数据库》，其收录了1989年至今的8 000余种期刊刊载的2 000余万篇文献，并以每年180万篇的速度递增。包含了社会科学、自然科学、农业、工程技术、经济、医药卫生、教育和图书情报等学科，涵盖了国内所有的中文期刊，在收录期刊种数上和年代上占有绝对优势，比较适合回溯检索。

3)万方数据系统的《数字化期刊全文数据库》是以中国数字化期刊群为基础，整合了中国科技论文与引文数据库及其他相关数据库中的部分内容，目前收录了4616种期刊，基本包括了我国自然科学类统计源期刊和社会科学类核心期刊[2]。

3.1.2 专业性数据库

在具体专项研究中，根据研究的学科领域和专业特点进行专业数据库或特色数据库资源的检索。专业或特色数据库具有专、精、全的特点，是对某一学科、专业或专题构建的特色文献，其中包括许多独特的文献资源。目前，国内各省科技文献共享服务平台及省、市公共图书馆、高校图书馆及科研院所信息机构，先后建成不同专业特色数据库，可满足对某些专业文献的特种需求，是科研选题时可充分挖掘和利用的信息资源。例如，陕西省主导产业科技情报服务平台，提供了航空航天、生物医药、电子信息、能源化工、装备制造专题数据库。陕西省科技图书文献共享服务系统(SNSTL)中拥有干旱半干旱地区主要经济林数据、黄河水文数据等。在国外文献方面，DIALOG国际联机检索提供了不同专业学科数据库，代表性的有:CA SEARCH(化学文摘)、MEDLINE(美国医学文摘)、BIOSIS Previews(生命科学及生物医学文献)、INSPEC(英国科学文摘)、GEOBASE(地理数据库)、EDLINE(美国医学文摘)、NTIS(美国政府报告通报与索引)，以及DERWENT专利数据库以及美国专利、欧洲专利、日本专利数据库等。此外，针对不同学科领域，有关机构开发了相关专业数据库。如在生物医学方的专业数据库有:由中国医学科学院医学信息研究所开发的综合性医学文献数据库《中国生物医学文献数据库》(CBMdisc)，收录了1978—2000年间的近千种期刊，以及汇编、会议论文的文献题录，总计400万余条，年增长约为35万条。数据库涵盖了《中文科技资料目录(医药卫生)》、《中文生物医学期刊目次数据库》(CMCC)中收录的所有文献题录，内容涉及基础医学、临床医学、预防医学、药学、中医药学及医院管理等。康健迈得科技有限公司以中国医学科学院协和图书馆和解放军医学图书馆馆藏外文生物医学期刊为信息源，建立的《外文生物医学期刊文献服务系统》(Foreign Medical Journal Full-text Service)FMJS)，收录1995年至今医学、生物学、药学、药物化学、卫生保健及医学边缘学科等期刊3 330余种。专利技术可检索国家知识产权局的专利全文数据库或登录CNKI中国知网，检索1985年以来的中国专利全文数据库。

3.2 重大科学研究计划形成的科技报告

2013年7月，科技部基础研究司发布了科技报告试点工作，为建立国家科技报告共享渠道，开始了对重大科学研究计划、973计划科技报告的呈缴、收藏、管理工作。作为国家重点基础研究发展计划(973计划)，旨在解决国家战略需求中的重大科学问题，以及对人类认识世界将会起到重要作用的科学前沿问题，是以原始性创新作为遴选项目的重要标准，是面向前沿高科技战略领域超前部署基础研究。“国家科技报告服务系统”(NSTRS)，它是利用国家科研成果提供服务平台，展示的10 000份报告是依据“十一五”期间项目验收报告加工而成，向社会公众提供公开科技报告摘要浏览服务，向科研人员提供在线全文浏览服务。其类型包括专题报告、进展报告、最终报告和组织管理报告，内容包括国家科技重大专项、国家重点基础研究发展计划(973计划)、国家高技术研究发展计划(863计划)、国家科技支撑计划、国家国际科技合作专项、国家重大科学仪器设备开发专项。为科研人员进行前沿性研究和选题时提供重要的参考。

3.3 选择恰当的检索方法

在科研选题的起始阶段，通过追溯历史和现状信息，明确具有创新性的研究主题。因此，正确利用和选择科技文献资源、检索方法和途径是获取文献信息的重要条件。

目前大多以计算机检索为主，以手工检索为辅。常用的检索方法主要包括:顺查法、倒查法、抽查法、回溯查找法和循环查找法等[3]。根据不同的选题目标和对文献信息不同检索需求，分别交替选择不同的检索方法，以取得理想的检索效果。

1)倒查法。一般来说，要使所选研究项目具有创新性，重点是了解该研究领域的最新信息。从提高检索效率的角度来看，某一学科领域最新的研究资料和动态信息，可采用由近及远，从新到旧的倒查法(逆时间顺序的方法)进行检索。该方法特别关注最新研究文献的分析，既可最快地获得最新资料，又能对研究前沿有最快的把握。

2)顺查法。有些研究论题系统而庞杂，所需研究文献丰富多样，可采用按照时间顺序，由远及近进行文献信息检索的顺查法。例如，已知某一课题研究的起始年代，需要了解该课题相关研究的全过程，就可用顺查法从最初的年代开始，逐渐向近期查找。

3)抽查法和追溯法。在确定了基本研究方向和选题后，根据研究项目的特点，需要进一步掌握和了解某些关键的、某一时间段的重点文献时，可配合使用抽查法对一些专题调查报告等文献进行检索与分析。也可依据已经检索到的资料原文中的参考文献使用追溯法，进一步挖掘更多有用、有价值的文献。

4 文献检索的分析与研究

在进行了网络文献和数据文献的收集、检索后，对相关学科和不同数据资源中收集到的信息进行阅读、归纳、分析、筛选、提炼、获取，最终组织成系统性较强的可利用信息，为科研选题的创新性服务。要充分发挥文献的作用，使文献载体中的知识为科研选题服务。

4.1 对文献资料进行综合对比分析

文献分析研究的基本方法，可分为定性分析研究、定量分析研究、定性—定量分析研究[4]及查全率和查准率法四类。通常对文献进行定性分析时，可采用分析归纳法、综合评价法、对比分析法和逻辑推理法等一些具体分析方法。

分析归纳法，可用于对筛选文献标引时的主题分析中，它包含分析和归纳两个过程，即在对文献进行全面剖析的基础上，对文献主体的概括。综合评价法主要用于对检出文献所载知识的全面评价，重点解决文献的价值问题。采用对比分析法，可解决同一主题或同一内容文献的实际价值和利用价值方面的问题，通过对文献信息量，内容时效性、适用性、利用率高低等方面的对比分析，去分析和研究文献。例如，在进行科研选题立项查新中，相关文献的对比分析常用此方法。逻辑推理法，是从文献中明显的、易被人们掌握的那些已知内容和信息中，通过综合思考，推出未知结论，进而推测新的研究趋势和项目的创新性。定量分析研究是基于对各种统计数据的分析，它采用数学、统计学和信息科学等手段对各种数据进行统计分析和研究，从而得出各种结论。如:为了反映出科技文献的某一或某些基本特性和规律，采用统计作图法。

4.2 注重查全率与查准率[5]

在进行科研选题时，通过对课题的主题进行分析，了解课题的结构、类型、专业范围、性质，正确选择主题词与配置合适的逻辑关系，有利于提高检索的查全率与查准率。通过运用上、下位扩检法，以及同义词、近义词扩检法，增加用逻辑或组配方法可以较好的提高查全率。通过在多个主题概念中选择主要概念和基本概念，剔除重复概念，提高主题词的专指度，避免使用泛指的词汇作为主题概念进行检索，选择规范专业用语检索，提高查准率。查全率与查准率是衡量文献检索效果的主要技术指标，重视该领域文献检索的全面性和准确性，是确保学科领域的最新研究动态和创新技术的重要条件。

4.3 科技查新

研究表明，有效的科技文献信息服务可以节约科研经费40% －50%，节省科研时间60% －70%[6]，可以大大提高研究效率。据统计，我国科研项目有40%存在不同程度的重复研究，这种科研“撞车”和低水平重复的现象，造成了资源、时间和人力的极大浪费，而要改变这种现象就应重视科技查新检索的每个环节[7]。一般来说，立项查新在科技查新中占据重要地位。例如，陕西省科技信息研究所文献查新中心2010年的查新项目为例，以科技立项为查新目的的项目占自选项目的35.2%，基金类立项项目占查新项目的38.5%。

科技查新在科研项目中具有方向性和调节性作用。因为，在科技查新业务中，立项查新是为确定某一科研课题是否有开展的必要性、可行性、新颖性，而通过对文献检索比较、分析后提供的客观评价依据，目的在于使科研工作者确立研究内容、选择正确的课题研究方向，减少和避免重复劳动，提高选题的针对性，增加成功的机会，也是避免科研项目重复立项提供决策参考的重要依据。查新人员在对项目进行检索的过程中，熟悉相关数据库的利用、掌握较熟练的检索技巧和合理的检索策略、逻辑组配，保证了对选题立项相关技术文献的查全、查准率。因此，在选题查新过程中，从获取的大量国内外文献中经过系统整理、加工、提取，筛选出一般文献和参考文献、相关文献和密切相关文献，与创新点技术进行综合对比、与技术人员沟通分析过程中，经常会启发技术人员的思路，发现自己研究中出现的问题、不足和重复性研究，使研究人员重新梳理出所要研究的重点内容和技术创新点，从而借鉴他人的研究方法、设备及手段，重新调整研究方向，使选题更具有科学性、新颖性，这是保证科研选题具有创新性的关键手段。