OFDI逆向技术溢出吸收能力文献评述

王圳

摘要：吸收能力是近年来OFDI逆向技术溢出研究中出现的最重要的构思之一。本文以吸收能力的概念为切入点，对我国OFDI逆向技术溢出吸收能力的影响因素评述，总结关于OFDI逆向技术溢出吸收能力的研究成果。

关键词：OFDI；吸收能力；影响因素

一、引言

从2000年我国政府正式提出企业“走出去”战略至今，OFDI额经过近些年的增长，目前已有一定规模。而随着OFDI投资规模扩大，对母国的经济效应开始显现，使得研究对外直接投资成为可能并具有现实意义。学者们很早就已经从不同的视角开展研究这一现象。本文以吸收能力的概念为切入点，对我国OFDI逆向技术溢出吸收能力的影响因素评述，总结关于OFDI逆向技术溢出吸收能力的研究成果，以期为我国OFDI逆向技术溢的研究提供一些意义。

二、区域吸收能力概念的界定

Cohen&Levinthal（1989）在提出企业技术吸收能力定义之后，Mowery和Oxley（1995） 将企业技术吸收能力拓展到宏观维度。其研究显示吸收能力是隐性知识转化为显性知识并且将外部技术转化为内部所用等的能力的集合。Criscuolo&Narula（2001）关于一国技术吸收能力的研究表明影响吸收能力各因素之间的协同效应也是至关重要的，这也是区分宏观层面与企业层面吸收能力的关键。在分析企业吸收能力时，外部制度环境被认为是给定的；但在分析宏观层面吸收能力时，外部环境就构成了一国技术吸收能力的基本组成要素。

Criscuolo&Narula（2001）关于国家技术进步的模型的假设有：技术模仿要求模仿国具备一定的最小知识存量，即模仿门槛；技术模仿国的技术水平越接近技术先进国，技术积累速度将变慢。其模型如下：

Zi=mi+γmiθm∑i≠jmj+γmiθm∑kmk+γTiT

其中mj、mk代表本国企业与国外企业的研发，θ是企业间技术外溢参数，γ是企业技术吸收能力，T是总的知识存量。

总的来说学界认为，吸收能力在技术溢出与创新之间发挥着重要的中介作用。吸收能力在一定程度上决定了技术溢出对创新产出的影响，吸收能力越强，就越能利用外来知识进行创新。

三、OFDI逆向技术溢出吸收能力影响因素的研究综述

虽然学者尝试定义OFDI逆向技术溢出吸收能力的概念及其决定因素，但其结论往往缺乏定量定义上的证据支持。这主要归因于，吸收能力这一概念从本质上来说是定性的，很难对它进行定量度量， 这也是目前关于OFDI逆向技术溢出吸收能力的定量研究结论颇受争议的原因。

下面主要介绍国内外文献在OFDI逆向技术溢出中有关吸收能力影响因素的研究。

1.人力资本

Borensztein（1998）最早用人力资本作为吸收能力衡量指标研究对外直接投资与人力资本关系，其研究表明人力资本对FDI技术溢出有正向的推动作用，即在其他条件一定的情况下一个国家的人力资本存量越大，其学习能力越强，越有利于技术的吸收与扩散。在我国为数不多的基于吸收能力视角研究OFDI逆向技术溢出的文献中，主要集中在人力资本和研发投入。代理制表也集中于分析采用高校在校人数衡量的人力资本对溢出效应的影响。如赵伟和汪全立（2006）、李梅和金照林（2011）研究了人力资本对OFDI逆向溢出的影响。刘明霞和王学军（2009）关于吸收能力的研究则将人力资本存量作为代理指标，其研究显示OFDI逆向技术溢出效应和吸收能力存在一定的联系。

2.研发投入

在 Cohen & Levinthal（1989）之后，各类学着也开始研究研发投入与吸收能力的关系。其中Kinoshita（2000）提出研发投入具有创新作用以及学习效应。其研究指出国内研发的增加将提高国内企业对FDI技术溢出的吸收效果。而Criscuolo&Narula（2001）的研究结果显示对于本国研发投入的增加，将会导致本国吸收能力的加强。W.Keller（2001）的研究中使用研发投入作为吸收能力的代理变量。M.Gumbau&J.Maudos（2009）也论证了研发作为吸收能力的代理变量的可行性。Keller&wolfgang（2004）从技术扩散的角度，验证了国内研发投入和人力资本水平是影响国内技术扩散效应的重要因素。国内学着林青、陈湛句（2008） 以研发投入与人力资本差距作为吸收能力代理指标的研究显示：逆向技术溢出效应的大小取决于研发投入与人力资本差距，差距越大，吸收能力越大。

3.其他影响因素

学者尝试从不同的角度试图对OFDI逆向技术吸收能力进行度量，比如Olfsdotter（1998）提出行政效率、基础设施、人口增长等因素对OFDI逆向技术溢出发挥关键作用。Alfaro （ 2000） 的研究显示金融市场效率同样是影响技术溢出吸收能力的关键因素。Sea Jin Chang （1995） 则从技术扩散的角度提出知识产权保护是影响一国内技术扩散的因素。

四、总结与展望

国内外学者对对外直接投资逆向技术溢出的吸收能力进行了大量探索，取得了丰富成果，但仍有不足之处：

1.在方法上，目前学着对吸收能力的分析还不够深入。并且其常用研究方法为建立连乘变量的方法。但这不能反映吸收能力作用程度或得出其它更具指导性意义的结论。现有的关于对外直接投资逆向技术溢出是否存在的争论以及有关引进外资的技术溢出门限效应的研究给了我们启示：也许OFDI逆向技术溢出效应的显现，需要吸收能力跨越某一门限水平才能得以发生。

2. 吸收能力的构成维度方面，目前关于OFDI逆向技术溢出吸收能力的研究还没有关于吸收能力维度的划分。但之前的研究，显示微观吸收能力的研究中吸收能力已被划分被不同纬度。对于OFDI逆向技术溢出吸收能力维度的划分有利于合理度量吸收能力各方面的影响因素以及相应政策的提出。

3. 吸收能力各因素的“协同效应”。目前关于OFDI逆向技术溢出吸收能力的研究还是从各个影响因素单独建立连乘变量的方法来度量，如采用技术水平、人力资本及金融深化程度等方面指标来衡量吸收能力。而在学者们关于宏观层面吸收能力的研究中，我们看到影响吸收能力的各个因素应该作为一个有机的整体进行分析。在后续研究中，可以借鉴FDI技术溢出吸收能力研究中使用的多指标衡量吸收能力，并进行无量纲化处理，以及因子分析法构建综合维度吸收能力指标体系。（作者单位：南京师范大学）

参考文献：

[1] 赵伟，汪全立.人力资本与技术溢出：基于进口传导机制的实证研究[J].中国软科学，2006（4）：66-74.

[2]李梅，金照林.国际R&D、吸收能力与对外直接投资逆向技术溢出—基于我国省际面板数据的实证研究[J].国际贸易问题，2011（10）：124-136.

[3]阚大学.对外直接投资的反向技术溢出效应—基于吸收能力的实证研究[J].商业经济与管理，2010（6）：53-59.

[4]陈岩.中国对外投资逆向技术溢出效应实证研究：基于吸收能力的分析视角[J].中国软科学，2011（10）：61-72.

[5]蒋殿春，张宇. 经济转型与外商直接投资技术溢出效应[J]. 经济研究，2008（7）：26-38.