微电子制造企业碳减排影响因素研究

赵立祥　宋微

摘要：本文采用文献研究法、专家访谈法和问卷调查法相结合的研究方法，利用结构方程模型对北京微电子制造企业碳减排的影响因素进行实证检验，结果表明：政府因素是企业实施碳减排的首要因素，其次是市场因素和技术因素，结构因素对企业碳减排的影响很小。

关键词：微电子；碳减排；影响因素；结构方程

中图分类号：F0621 文献标识码：B

20世纪90年代以来，全球变暖在国际社会受到越来越多的重视。我国作为全球CO2第一大排放国，面临的国际碳减排压力越来越大。为此，国家在“十二五”规划中提出2011-2015年单位国内生产总值能源消耗降低16个百分点，单位国内生产总值二氧化碳排放降低17个百分点；党的十八大更是将生态文明建设同经济建设、政治建设、文化建设、社会建设一道，纳入中国特色社会主义事业总体布局。

在政策层面上，中央及北京市政府对高碳产业制定了一系列的淘汰和控制发展的政策，对低碳且高附加值产业的企业则制定了一系列的鼓励和扶持政策。如2011年1月28日颁发的《国务院关于鼓励软件和集成电路产业发展的通知》中规定，对微电子业在财税、投融资、研究开发、进出口、人才、知识产权以及市场方面给予鼓励和支持。

微电子技术是以大规模集成电路为基础发展起来的新技术领域，是指从晶体管开始的固体原件微型化电子的总称，包括半导体材料及器件物理、集成电路及系统设计原理和技术、芯片加工工艺、功能和特性的测试技术等重要组成部分，其核心是集成电路技术。微电子制造业属于低碳产业。在我国能源结构中煤炭和石油仍占很大比例的情况下，能源消耗水平能够反映碳排放的水平。根据我们对2012年《中国统计年鉴》中微电子制造业和制造业总体的能耗和产值的数据计算发现，2010年我国微电子制造业万元产值能耗仅为00459吨标准煤，而同时期制造业总体万元产值能耗却高达03092吨标准煤。但这并不是说碳减排与微电子制造业无关，美国、日本和加拿大的万元产值能耗在2007年就均已低于002吨标煤[1]，说明该产业仍存在碳减排空间。随着微电子制造业的快速发展，其碳排放问题不容忽视。如何控制微电子制造企业的碳排放，首先需要确定影响企业实施碳减排的因素。为此，本文以北京市微电子制造企业为例，分析影响企业实施碳减排的主要因素，以期为相关决策提供有价值的参考。

一、文献综述与研究假设

（一）文献回顾

在Web of Science文摘数据库中通过检索关键词“carbon emission & influence factor”，发现2005年至今的相关文献924篇，其中制造业60篇。在CNKI数据库中通过检索“碳排放”和“影响因素”两个关键词，发现2008年至今的相关文献426篇，其中制造业14篇。通过对文献的阅读和梳理，我们发现研究者普遍认为政府因素、市场因素、技术因素和结构因素是企业层面的碳减排影响因素。

第一，政府因素与企业实施碳减排的关系。Matthew（2005）通过对英国制造业碳排放情况的分析发现，法律法规对碳排放起到抑制作用[2]；Qinghua Zhu、James Cordeiro和Joseph Sarkis（2013）对苏州、大连和天津的377家制造企业的研究发现，制度压力是发展中国家制造企业实施环境管理的驱动力[3]。

第二，市场因素与企业实施碳减排的关系。Bansal和Roth（2000）认为企业环境管理态度和环境管理行为受市场机会的影响，是企业环境管理的外部动因[4]；秦颖（2008）对大中型工业企业的调研分析发现，企业环境管理是规则因素、市场因素及企业自身属性综合作用的结果[5]。

第三，技术因素与企业实施碳减排的关系。Gavin（2005）分析了1970-1990年英国的14个制造业数据，将技术创新分为本国科技创新与国外技术引进两个指标，发现二者均能抑制碳排放[6]。

第四，结构因素与企业实施碳减排的关系。张传平（2012）分析了人口、城镇化水平、能源结构、产业结构、能源强度、经济发展水平（GDP）和能源价格对我国碳排放的影响，结果表明，能源结构和产业结构均对碳排放有影响，但产业结构的影响在逐渐削弱[7]。

（二）研究假设

根据以上的分析，我们结合文献研究和专家访谈，确定了政府因素、市场因素、结构因素和技术因素作为北京微电子制造企业碳减排的四大影响因素，探讨各影响因素之间的作用路径。本研究提出了以下九个假设。

二、调研设计与研究结果

（一）问卷设计与变量测量

本研究采用问卷调查方法对北京微电子制造企业碳减排影响因素的理论模型进行实证研究。根据文献研究法和专家访谈法，对理论模型中的四大影响因素设计了27个度量指标并由此组成了调查问卷，具体变量所对应的度量指标详见表1。问卷主要通过0-1赋值法和李克特5点量表法（0和1赋值法中0表示没有，1表示有；李克特量表法中，从低到高依次排列，1表示很低或很小，5表示很高或很大）测量政府因素、市场因素、技术因素、结构因素和企业碳减排实践这五个变量。

（二）数据收集

本研究采用了实地调研、对从事微电子制造企业的MBA学生调研、邮件调研和专业的调查公司调研等多种方式，自2012年12月开始发放问卷，截止到2013年4月，历时5个月，共发放问卷345份，回收274份，回收率为794%，其中有效问卷231份，有效率为843%。

（三）数据的信度和效度检验

本研究利用SPSS190对问卷数据进行了分析处理，采用主成份分析 （PCA） 来检验量表的效度。信度检验结果显示变量的信度值 （ Cronbach α） 全部大于078，说明量表具有很高的信度；效度检验结果显示，样本数据的KMO值均大于08，显著性概率均0000，说明样本数据很适合做因子分析（见表2）。endprint

摘要：本文采用文献研究法、专家访谈法和问卷调查法相结合的研究方法，利用结构方程模型对北京微电子制造企业碳减排的影响因素进行实证检验，结果表明：政府因素是企业实施碳减排的首要因素，其次是市场因素和技术因素，结构因素对企业碳减排的影响很小。

关键词：微电子；碳减排；影响因素；结构方程

中图分类号：F0621 文献标识码：B

20世纪90年代以来，全球变暖在国际社会受到越来越多的重视。我国作为全球CO2第一大排放国，面临的国际碳减排压力越来越大。为此，国家在“十二五”规划中提出2011-2015年单位国内生产总值能源消耗降低16个百分点，单位国内生产总值二氧化碳排放降低17个百分点；党的十八大更是将生态文明建设同经济建设、政治建设、文化建设、社会建设一道，纳入中国特色社会主义事业总体布局。

在政策层面上，中央及北京市政府对高碳产业制定了一系列的淘汰和控制发展的政策，对低碳且高附加值产业的企业则制定了一系列的鼓励和扶持政策。如2011年1月28日颁发的《国务院关于鼓励软件和集成电路产业发展的通知》中规定，对微电子业在财税、投融资、研究开发、进出口、人才、知识产权以及市场方面给予鼓励和支持。

微电子技术是以大规模集成电路为基础发展起来的新技术领域，是指从晶体管开始的固体原件微型化电子的总称，包括半导体材料及器件物理、集成电路及系统设计原理和技术、芯片加工工艺、功能和特性的测试技术等重要组成部分，其核心是集成电路技术。微电子制造业属于低碳产业。在我国能源结构中煤炭和石油仍占很大比例的情况下，能源消耗水平能够反映碳排放的水平。根据我们对2012年《中国统计年鉴》中微电子制造业和制造业总体的能耗和产值的数据计算发现，2010年我国微电子制造业万元产值能耗仅为00459吨标准煤，而同时期制造业总体万元产值能耗却高达03092吨标准煤。但这并不是说碳减排与微电子制造业无关，美国、日本和加拿大的万元产值能耗在2007年就均已低于002吨标煤[1]，说明该产业仍存在碳减排空间。随着微电子制造业的快速发展，其碳排放问题不容忽视。如何控制微电子制造企业的碳排放，首先需要确定影响企业实施碳减排的因素。为此，本文以北京市微电子制造企业为例，分析影响企业实施碳减排的主要因素，以期为相关决策提供有价值的参考。

一、文献综述与研究假设

（一）文献回顾

在Web of Science文摘数据库中通过检索关键词“carbon emission & influence factor”，发现2005年至今的相关文献924篇，其中制造业60篇。在CNKI数据库中通过检索“碳排放”和“影响因素”两个关键词，发现2008年至今的相关文献426篇，其中制造业14篇。通过对文献的阅读和梳理，我们发现研究者普遍认为政府因素、市场因素、技术因素和结构因素是企业层面的碳减排影响因素。

第一，政府因素与企业实施碳减排的关系。Matthew（2005）通过对英国制造业碳排放情况的分析发现，法律法规对碳排放起到抑制作用[2]；Qinghua Zhu、James Cordeiro和Joseph Sarkis（2013）对苏州、大连和天津的377家制造企业的研究发现，制度压力是发展中国家制造企业实施环境管理的驱动力[3]。

第二，市场因素与企业实施碳减排的关系。Bansal和Roth（2000）认为企业环境管理态度和环境管理行为受市场机会的影响，是企业环境管理的外部动因[4]；秦颖（2008）对大中型工业企业的调研分析发现，企业环境管理是规则因素、市场因素及企业自身属性综合作用的结果[5]。

第三，技术因素与企业实施碳减排的关系。Gavin（2005）分析了1970-1990年英国的14个制造业数据，将技术创新分为本国科技创新与国外技术引进两个指标，发现二者均能抑制碳排放[6]。

第四，结构因素与企业实施碳减排的关系。张传平（2012）分析了人口、城镇化水平、能源结构、产业结构、能源强度、经济发展水平（GDP）和能源价格对我国碳排放的影响，结果表明，能源结构和产业结构均对碳排放有影响，但产业结构的影响在逐渐削弱[7]。

（二）研究假设

根据以上的分析，我们结合文献研究和专家访谈，确定了政府因素、市场因素、结构因素和技术因素作为北京微电子制造企业碳减排的四大影响因素，探讨各影响因素之间的作用路径。本研究提出了以下九个假设。

二、调研设计与研究结果

（一）问卷设计与变量测量

本研究采用问卷调查方法对北京微电子制造企业碳减排影响因素的理论模型进行实证研究。根据文献研究法和专家访谈法，对理论模型中的四大影响因素设计了27个度量指标并由此组成了调查问卷，具体变量所对应的度量指标详见表1。问卷主要通过0-1赋值法和李克特5点量表法（0和1赋值法中0表示没有，1表示有；李克特量表法中，从低到高依次排列，1表示很低或很小，5表示很高或很大）测量政府因素、市场因素、技术因素、结构因素和企业碳减排实践这五个变量。

（二）数据收集

本研究采用了实地调研、对从事微电子制造企业的MBA学生调研、邮件调研和专业的调查公司调研等多种方式，自2012年12月开始发放问卷，截止到2013年4月，历时5个月，共发放问卷345份，回收274份，回收率为794%，其中有效问卷231份，有效率为843%。

（三）数据的信度和效度检验

本研究利用SPSS190对问卷数据进行了分析处理，采用主成份分析 （PCA） 来检验量表的效度。信度检验结果显示变量的信度值 （ Cronbach α） 全部大于078，说明量表具有很高的信度；效度检验结果显示，样本数据的KMO值均大于08，显著性概率均0000，说明样本数据很适合做因子分析（见表2）。endprint

摘要：本文采用文献研究法、专家访谈法和问卷调查法相结合的研究方法，利用结构方程模型对北京微电子制造企业碳减排的影响因素进行实证检验，结果表明：政府因素是企业实施碳减排的首要因素，其次是市场因素和技术因素，结构因素对企业碳减排的影响很小。

关键词：微电子；碳减排；影响因素；结构方程

中图分类号：F0621 文献标识码：B

20世纪90年代以来，全球变暖在国际社会受到越来越多的重视。我国作为全球CO2第一大排放国，面临的国际碳减排压力越来越大。为此，国家在“十二五”规划中提出2011-2015年单位国内生产总值能源消耗降低16个百分点，单位国内生产总值二氧化碳排放降低17个百分点；党的十八大更是将生态文明建设同经济建设、政治建设、文化建设、社会建设一道，纳入中国特色社会主义事业总体布局。

在政策层面上，中央及北京市政府对高碳产业制定了一系列的淘汰和控制发展的政策，对低碳且高附加值产业的企业则制定了一系列的鼓励和扶持政策。如2011年1月28日颁发的《国务院关于鼓励软件和集成电路产业发展的通知》中规定，对微电子业在财税、投融资、研究开发、进出口、人才、知识产权以及市场方面给予鼓励和支持。

微电子技术是以大规模集成电路为基础发展起来的新技术领域，是指从晶体管开始的固体原件微型化电子的总称，包括半导体材料及器件物理、集成电路及系统设计原理和技术、芯片加工工艺、功能和特性的测试技术等重要组成部分，其核心是集成电路技术。微电子制造业属于低碳产业。在我国能源结构中煤炭和石油仍占很大比例的情况下，能源消耗水平能够反映碳排放的水平。根据我们对2012年《中国统计年鉴》中微电子制造业和制造业总体的能耗和产值的数据计算发现，2010年我国微电子制造业万元产值能耗仅为00459吨标准煤，而同时期制造业总体万元产值能耗却高达03092吨标准煤。但这并不是说碳减排与微电子制造业无关，美国、日本和加拿大的万元产值能耗在2007年就均已低于002吨标煤[1]，说明该产业仍存在碳减排空间。随着微电子制造业的快速发展，其碳排放问题不容忽视。如何控制微电子制造企业的碳排放，首先需要确定影响企业实施碳减排的因素。为此，本文以北京市微电子制造企业为例，分析影响企业实施碳减排的主要因素，以期为相关决策提供有价值的参考。

一、文献综述与研究假设

（一）文献回顾

在Web of Science文摘数据库中通过检索关键词“carbon emission & influence factor”，发现2005年至今的相关文献924篇，其中制造业60篇。在CNKI数据库中通过检索“碳排放”和“影响因素”两个关键词，发现2008年至今的相关文献426篇，其中制造业14篇。通过对文献的阅读和梳理，我们发现研究者普遍认为政府因素、市场因素、技术因素和结构因素是企业层面的碳减排影响因素。

第一，政府因素与企业实施碳减排的关系。Matthew（2005）通过对英国制造业碳排放情况的分析发现，法律法规对碳排放起到抑制作用[2]；Qinghua Zhu、James Cordeiro和Joseph Sarkis（2013）对苏州、大连和天津的377家制造企业的研究发现，制度压力是发展中国家制造企业实施环境管理的驱动力[3]。

第二，市场因素与企业实施碳减排的关系。Bansal和Roth（2000）认为企业环境管理态度和环境管理行为受市场机会的影响，是企业环境管理的外部动因[4]；秦颖（2008）对大中型工业企业的调研分析发现，企业环境管理是规则因素、市场因素及企业自身属性综合作用的结果[5]。

第三，技术因素与企业实施碳减排的关系。Gavin（2005）分析了1970-1990年英国的14个制造业数据，将技术创新分为本国科技创新与国外技术引进两个指标，发现二者均能抑制碳排放[6]。

第四，结构因素与企业实施碳减排的关系。张传平（2012）分析了人口、城镇化水平、能源结构、产业结构、能源强度、经济发展水平（GDP）和能源价格对我国碳排放的影响，结果表明，能源结构和产业结构均对碳排放有影响，但产业结构的影响在逐渐削弱[7]。

（二）研究假设

根据以上的分析，我们结合文献研究和专家访谈，确定了政府因素、市场因素、结构因素和技术因素作为北京微电子制造企业碳减排的四大影响因素，探讨各影响因素之间的作用路径。本研究提出了以下九个假设。

二、调研设计与研究结果

（一）问卷设计与变量测量

本研究采用问卷调查方法对北京微电子制造企业碳减排影响因素的理论模型进行实证研究。根据文献研究法和专家访谈法，对理论模型中的四大影响因素设计了27个度量指标并由此组成了调查问卷，具体变量所对应的度量指标详见表1。问卷主要通过0-1赋值法和李克特5点量表法（0和1赋值法中0表示没有，1表示有；李克特量表法中，从低到高依次排列，1表示很低或很小，5表示很高或很大）测量政府因素、市场因素、技术因素、结构因素和企业碳减排实践这五个变量。

（二）数据收集

本研究采用了实地调研、对从事微电子制造企业的MBA学生调研、邮件调研和专业的调查公司调研等多种方式，自2012年12月开始发放问卷，截止到2013年4月，历时5个月，共发放问卷345份，回收274份，回收率为794%，其中有效问卷231份，有效率为843%。

（三）数据的信度和效度检验

本研究利用SPSS190对问卷数据进行了分析处理，采用主成份分析 （PCA） 来检验量表的效度。信度检验结果显示变量的信度值 （ Cronbach α） 全部大于078，说明量表具有很高的信度；效度检验结果显示，样本数据的KMO值均大于08，显著性概率均0000，说明样本数据很适合做因子分析（见表2）。endprint