建设工程交易模式和交易机制设计框架

李慧敏

（华北水利水电大学，河南 郑州 450011）

建设工程交易模式和交易机制设计框架

李慧敏

（华北水利水电大学，河南 郑州 450011）

建设工程交易模式和交易机制确定了工程交易的规则以及项目参与者的工作范围、权利、责任和义务，从而直接影响到项目的成败。本文基于物理-事理-人理(WSR)方法论，建立工程交易模式和交易机制的设计框架。工程物理空间结构构成物理维；人作用于物的工程实施过程是，构成事理维，反应工程的时间结构；工程交易各方协作机制构成人理维，即为工程交易机制。工程的物理维和事理维确定的工程交易对象、工程交易模式的设计包括：业主方的管理方式的设计、工程发包方式的设计和合同类型的选择。工程交易机制的设计包括：招标机制设计、合同设计、担保机制和合同机制设计等。这个统一的框架为工程交易治理机制的设计提供了完整的解决方案。

建设工程；交易模式；交易机制；物理-事理-人理；工程交易

建设工程交易模式和交易机制确定了项目参与者的工作范围、权利、责任和义务，从而影响到项目的成败。从交易视角研究建设工程项目管理已受到研究学者的关注。王卓甫(2010)以交易费用理论为基础，界定了建设工程交易费用组成、结构，提出了创新、设计建设工程交易模式的理念；分析了工程交易模式设计影响因素，对建设工程交易模式进行谱分析，提出工程交易模式的经济学分析方法；探讨建立工程交易模式可行集和对交易模式可行集进行决策分析的理论和方法[1]。

杨高升等(2007)在设计工程交易方式理念的指导下，将建设工程交易成本纳入到建设工程交易方式设计中；深入分析了交易成本构成和影响建设工程交易方式设计的因素的基础上，提出了建设工程交易方式设计框架[2]。洪伟民等(2007)应用交易费用理论，将建设工程总成本分为合同前交易费用、生产费用和合同后交易费用三个组成部分，建立建设工程交易方式总成本比较分析框架，并应用此框架一个DB试验项目和相应等效的传统交易方式DBB进行了实证分析研究[3]。李建章(2005)研究了交易成本与土木工程施工合同招投标的最优机制设计问题[4]。邢会歌等(2007)构建了考虑工程交易成本的招标机制设计模型。将工程交易费用分为合同前交易费用和合同后交易费用；根据合同后交易费用的大小对工程进行了分类；最后对不同类型工程设计不同的招标机制，即零交易费用的工程招标采用最低价中标机制，考虑交易费用的工程招标采用综合招标机制[5]。

以上研究为建设工程交易理论奠定了基础，但是缺乏系统性。对工程交易的研究需要建立统一的范式和研究框架。本文提出基于WSR方法论的工程交易模式和交易机制设计统一框架模型。为建立完整的工程交易理论奠定基础。

一、WSR方法论

1994年顾基发和朱志昌提出物理-事理-人理系统(WSR)方法论，这里主要采用顾基发、唐锡晋(2006)[6]的阐述。“物理”就是研究物质运动以及技术作用的一般规律，并且在管理过程和管理对象中可以用“硬运筹学方法”（包括自然科学、工程技术）描述和处理的层面[6]。在项目管理的框架下，“物理”泛指项目管理所需要能动用的资源以及所面临的约束条件；至于“事理”则是管理者介入和执行管理事务的方式和规律，包括如何感知、认识、描述和组织管理的对象和管理的过程[6]。“人理”则指管理对象和过程中的人与人之间的关系，包括管理主体与主体，主体与客体之间的关系[6]。

物理、事理和人理构成是一个相互影响、相互作用的不可分割的整体。一定的人与人之间的关系（即人理）和物质与技术条件（即物理），决定着人们的认识能力和认识事物的方式（即事理）；而人按照不同事理去做事，又必然会使物质与技术方面（即物理）发生改观并同时影响生产关系和社会关系（即人理）[7]。

图1 WSR下的工程交易模式和交易机制设计框架

二、WSR方法论框架下的建设工程交易模式和交易机制

文章以WSR方法论为指导，在物理、事理和人理的三维框架下来设计工程交易模式和交易机制，如图1所示。

物理维：建设工程空间结构系统。应用项目分解的方法，首先把一个工程项目分解为若干个子项目（或者标段），再根据工程项目本身的特性将其分解为单项工程、单位工程、分部工程和分项工程。经过分解后的项目形成多个相对独立的标段，成为工程发包的标的（或者称为工程交易的对象）。

事理维：工程建造过程，也就是工程建设的基本程序，是专业技术人员作用于建筑物和材料的客观过程，反应了工程建造的时间结构。

人理维：就是人与人之间的关系，主要是利益协作关系，工程交易各方的协作机制，即为建设工程交易机制，是工程能够顺利实施的制度保证。包括招标机制、合同设计、业主方管理方式等。人理维主要是约定了工程交易的规则。

物理和事理形成了工程发包方式的时空二元结构模型[9]。任何建设工程的发包方式，均可用时空二元结构单元“子项目×时间”来表达。对于某个特定的工程项目，按照时间和空间结构都可以分解成由“子项目×时间”表达的结构单元，再按照其时间、技术和空间上的逻辑关系，即可组成不同的工程范围进行发包[9]。招标机制、担保机制、保险机制和合同机制组成了工程的交易机制，发包方式、业主方管理方式和合同类型的选择组成了工程交易模式[8]。

1.工程交易模式设计

建设工程交易模式是指组织工程交易的基本方式，是工程交易过程中，参与方之间所形成的经济法律关系，用于确定工程交易实施的程序、参与方的角色和责任、风险的分配，以及保证工程交易按计划进行的一种制度安排。工程交易模式设计包括：业主方的管理方式的设计、工程发包方式的设计和合同类型的选择。如图2所示，三者不同的组合就能组成不同的交易模式。由于项目的唯一特性，我们需要根据项目本身的特征去选择合适的业主方管理方式、工程发包方式和合同类型。

（1）业主方管理方式

业主方项目管理方式是指业主在项目建设过程中开展项目管理的方式。一般工程交易先由业主方通过招标方式，确定承包人的交易合同价，然后承包人按合同要求组织生产，并逐步交易，包括工程实施的工程款项支付。由于工程产品具有整体性和不可拆卸等特点，在工程交易过程中，业主方有必要对工程质量等进行监管，即业主方的管理是不可缺的。

工程交易的特点之一是其与工程产品生产过程，即工程施工相交织，业主方的监管具有较强的专业性，并不是所有的业主方均具有这种管理能力。因此，业主方管理分为两种基本的管理方式，即自主管理和委托管理。这两种管理方式在应用过程中的组织成本不同，管理的效果不一样，应根据业主方的建设工程项目管理能力、建设工程的特点和建设工程管理服务市场的现状，对业主方的管理方式做出选择或设计。

业主方管理方式的选择取决于业主方的项目管理能力、项目管理经验以及工程项目的特点。王卓甫等文献应用交易费用经济学分析了业主方项目管理方式的选择和设计[10]。业主方管理方式的设计，从制度经济学的角度分析，就是一个“make or buy”的决策问题。如果业主长期进行工程建设，拥有专业的项目管理人员，业主的项目组织的工程管理经验自然就丰富，为了降低交易费用，采用自主管理，设置业主代表的方式；如果业主没有项目管理的经验，工程建设对于该组织而言只是一个临时性任务，专门招聘专业的项目管理人员作为业主代表，无论从时间上还是成本上都是不经济的，为了降低交易费用，最优选择就是采用PM的方式，把项目管理任务进行外包。在每个项目建设之前，业主都需要根据自己的项目管理能力对业主方管理方式进行决策和设计。

（2）发包方式

建设工程项目确定后，实施过程一般分为设计和施工两阶段。其中设计阶段按详细程度又可分为初步设计、招标设计、施工图设计。不论是建设工程的前期策划、分析论证，还是项目确定后的建设实施，均是专业性很强的工作。一般情况下，建设工程项目业主方缺乏承建工程能力，获得建设工程所需要的工程设计、工程设备、工程产品生产等均需要委托相应的承包人完成，即进行发包。CII(ConstructionIndustryInstitute)将项目发包方式定义为一种通用术语，它确定了项目团队成员的角色、职责和相互之间的关系，以及完成一个项目所必须的业务活动的先后顺序。目前国际上流行的发包方式主要有DBB、DB、EPC、CM-atrisk等几种方式。

在我国，建筑工程承发包方式也称“工程承发包方式”，指建筑工程承发包双方之间经济关系的形式。建筑工程承发包制度是我国建筑经济活动中的一项基本制度。不同发包方式，对交易合同价和业主方的交易成本均有显著的影响。如采用DBB平行方式发包，随着工程所分标段数的增加，标段的规模就越小，市场上具备投标资格的承包人就越多，依据拍卖理论，工程的交易合同价会较低。然而，随着工程所分标段数的增加，业主需要面对的合同也就越多，其在项目参与方之间进行协调和管理工作量就越大，相应的业主管理费也随之增加。

发包方式可以从时空二元结构以及组织理论进行分析：

图2 工程交易模式的设计框架

图3 建设工程时空二元结构图

第一，发包方式设计的时空二元结构视角。李慧敏、王卓甫[9]构建了基于时空二元结构的建设工程发包方式图谱。把工程建设过程设计为横轴——时间轴，根据发包方式的定义，建造过程的集成方式形成不同的发包方式；把建设工程物理结构系统设计为纵轴——空间轴。在时空二元结构中对建设工程进行分解，分解后的结构单元不同的组合方式形成了不同的发包方式。某石化建设工程的时空二元结构图，如图3所示，大型工程可以分成不同的标段进行发包，可以根据每个标段的不同特点设计不同的发包方式。煤气化装置、空分装置、主控室分成一个标段，采用EPC的交易模式，由EPC总包商A来完成工程的设计、施工和采购。净化装置(2100，2700)、净化装置(2300，2500)、煤筒仓和道路分为一个标段，采用DBB的发包方式，设计由设计公司B完成，施工则由承包商C、D、E、F来完成。

把项目进行时空二元结构的分解，实际上就是对项目进行标段的划分，确定工程交易的标的。在根据不同标段的特点进行交易模式的设计和选择。

第二，发包方式设计的组织理论视角。从组织理论的视角来研究建设工程项目的发包方式，发包方式也就是一种生产活动的组织方式，即某个生产任务安排由几个组织来完成。DBB(Design-Bid-Build)发包方式就是设计和施工分别有两个组织来完成；DB (Design-Build)发包方式就是设计和施工两个生产任务由一个组织来完成，如图4所示。选择发包方式的标准是两种生产组织方式产生交易费用的相对大小。应用新兴古典经济学来分析工程发包方式的演变[11]，不存在某种最优的发包方式，在一定的经济发展水平和社会分工水平下，总有一些发包方式与之相适应。同理，业主方的管理方式的选择也是要适应当时的经济发展水平和社会分工水平。在中国目前的市场发育状况下，法律机制不健全，承包商和业主的信用系统没有建立，DB、CM等总承包商的数量较少，盲目地推行DB、CM等模式可能不是最优的选择，项目的工期、成本和质量也不能得到很好的控制。

图4 建设工程发包方式

（3）合同类型的选择

建设工程交易合同确定了业主的支付方式，以及项目风险在业主和承包商之间的分配。建设工程合同可以分为基于价格的合同和基于成本的合同。

选择不同的合同类型，项目参与各方所承担的风险也各不相同。如采用固定总价合同，由于承包商承担了全部的工作量和价格风险，因此承包商报价时将会更多地考虑不可预见费用，进而可能导致工程交易合同价格的上升；由于总价合同业主的管理工作量较少，相应的业主管理费也随之减少。如采用单价合同，业主承担工程量变化的风险，承包商报价时将不考虑这部分风险因素，工程交易合同价格就可能下降；但在工程实施过程中，业主需要投入较多的管理力量，对完成的工程进行计量或复核，相应的业主管理费也随之增加。

基于价格的合同，包括单价合同和总价合同；基于成本的合同，包括实际成本加百分比合同、实际成本加固定费用合同、限定最高激励合同和目标价格激励合同。合同类型的选择要和发包方式相匹配，如表1所示[12]。

表1 合同类型与发包方式的匹配关系

2.工程交易机制设计

工程交易机制设计包括招标机制设计、合同设计、工程担保机制设计和工程保险机制设计。

（1） 招标机制设计

对于工程交易的双方而言，工程建设交易市场是个信息不对称的市场，招标人如何选择一个理想的承包人，就需要借助招标机制，因为招标机制可以通过投标人的竞争和事后监督机制来诱使投标人真实披露信息[13]。一个理想的招标机制一定是在实现业主方的效用最大化的前提下，也实现了投标人的期望收益。所以招标机制设计的最重要的目标就是选择最合格的承包商，其目标函数是达到工程造价和交易费用的总和最小[8]。

（2）工程合同设计

工程交易合同是典型的不完全合同，第一点：由于人的有限理性，无法预测在工程建设过程中可能发生的各种情况，工作计划的详细程度和准确性不能保证；第二点：即使可以详尽未来可能发展的状况，也很难达成协议，因为很难有精确的语言来描述各种情况，这也是人的有限理性；第三点：即使在前两条满足的情况下，第三方（如法院）执行也无法执行。建设工程合同本身就包含了缺口和遗漏条款。一个天生不完全的合同会随着工程建设的不断深入，掌握信息的不断增加而对合同进行重新谈判和修正，因此建设工程承发包合同也是典型的重新谈判合同。并由此产生了三种交易成本：第一种是讨价还价成本；第二种是事后的无效率成本；第三种是事前的关系专用性投资扭曲（如不足）成本，因为缔约双方的讨价还价能力决定了交易收益的分配，处于劣势的一方会被“敲竹杠”。工程合同执行过程中的工程变更和索赔，是为承发包双方所设置的重新谈判或修正的机会，同时也是弥补合同本身的不完备的机会。工程合同设计的目标函数就是最小化工程建造费用（包括设计和施工）与交易费用之合，约束条件是，满足工程质量、技术、工期等要求。

（3）工程担保机制设计

建设工程承发包合同是一种典型的双务合同，承包商的在工程交易中的义务就是按照合同规定的工期和质量要求完成施工任务，而业主的义务除了提供便利的施工条件外，更重要按照合同要求按时支付工程款。理论上讲，建设工程合同担保应该包括对承包方的担保（图 5），也包括对业主的担保（图6）。建设工程承包类担保的保函需分别在合同签订和履行的不同阶段提交给业主，其担保的内容也各有不同，担保主要包括保证金担保、投标担保、付款担保、预付款担保、履约担保、维修担保等[14]。

（4）工程保险机制设计

工程保险是工程风险规避常用的方法之一。工程保险可以分为强制性保险和自愿性保险，具体包括下列险种：建筑工程一切险、安装工程一切险、意外伤害险、第三者责任险、执业责任险。

工程担保机制和工程保险机制都是借助于第三方的治理机制。建设工程担保机制是工程合同双方利用担保合同向担保人转移风险，解决合同某一出现“可为而不为者”的问题。比如承包商拖延工期、保修期内不尽保修义务及业主拖欠工程款等违约行为。工程保险机制则是工程合同双方向保险人（保险公司）转移风险，解决“非预见的意外情况”，包括自然灾害、意外事故等造成的物质损失或人身伤亡等情况[15]。

图5 承包方担保

图6 业主方担保

三、结论

建设工程交易模式和交易机制确定了工程交易的规则以及项目参与者的工作范围、权利、责任和义务。由于工程的唯一特性，每个工程项目都需要独立的交易模式和交易机制。从设计的视角研究工程交易模式和交易机制也符合管理学中“权变”的思想，在工程策划和建设过程中不必追求统一的交易模式和交易机制，而是根据项目的具体情况进行设计。本文从交易的视角研究工程项目管理，以交易费用经济学为基础，基于物理-事理-人理(WSR)方法论的指导下，把工程交易模式和交易机制的设计统一到一个通用的框架下。工程物理空间结构系统构成物理维(Wuli)，确定建设工程发包的客体；工程实施过程，即人作用于物的过程，构成事理维(Shili)，反应了工程的时间结构，也就是工程建设的一般程序；物理维和事理维构成工程的时空二元结构。工程交易各方协作机制构成人理维(Renli)，是工程能顺利实施的重要保证，即为工程交易机制。工程的物理维和事理维确定的工程交易的对象，工程交易模式的设计包括：业主方的管理方式的设计、工程发包方式的设计和合同类型的选择。工程交易机制的设计包括：招标机制设计、合同设计、担保机制和合同机制设计等。这个统一的框架为工程交易治理机制的设计提供了一个完整解决方案，为今后的研究指明了方向。

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（责任编辑：WDY）

Design Frame Model of Transaction Model and Transaction Mechanism of Construction Engineering

LI Hui-min
（North China University of Water Resources and Electric Power，Zhengzhou Henan 450011，China）

Transaction model and transaction mechanism determine the work scopes，rights，responsibilities and obligations，which determine the success of the project.In this study，A Wuli-Shili-Renli(WSR)methodology-based unified frame model was built.Wuli(Physical)dimension is the physical structure of systems engineering，which is spatial structure of engineering，Shili dimension is the construction project implementation process，which reflects the processes of people acting on the physical structure and the time structure of the project.Renli dimension is the relationships between participants，which is the transaction mechanism.Wuli(Physical)dimension and Shili dimension determine the object of transaction.The transaction models include management patterns of the owners，project delivery system，tendering mechanism and contract patterns selection.The transaction mechanism includes tendering mechanism， contract mechanism， bonding system and insurance mechanism.This unified framework provides a complete solution for designing governance mechanisms of construction engineering transaction.

Construction project；Transaction patterns；Transaction mechanism；Wuli-Shili-Renli；Engineering trading

F407.9

A

1004-292X（2014）01-0009-05

2012-10-23

国家自然科学基金资助项目（71302191）；河南省软科学计划项目（102400450004）；河南省基础与前沿技术研究计划项目（122300410029）；河南省教育厅人文社会科学研究项目（2013-QN-028）。

李慧敏（1982-），男，山西晋城人，博士，主要从事工程管理研究。