资源全球统配视野下的企业境外R&D机构设置方式探究

王 征

（济南社会科学院 经济研究所，山东 济南 250099）

资源全球统配视野下的企业境外R&D机构设置方式探究

王 征

（济南社会科学院 经济研究所，山东 济南 250099）

企业以跨国公司模式实行海外拓展，就应将其R&D机构根据需要在全球各地统一配置。途径包括构筑全球协同研发体系、优化全球研发资源和研发成果的再配置、推动全球研发互补和供求对接等几种形式。为此，就应当注重积极申请海外专利，把握产业价值链的高端环节，适时开展研发服务外包，注重与当地创新体系的融合发展等。

跨国公司；价值链分工；R&D机构；服务外包；企业总部

企业以跨国公司模式实行海外拓展，即跨国企业将其自身加工生产、技术创新、产品设计、市场销售、售后服务等生产管理的不同环节在空间上进行重新配置，通过企业组织模式的创新，更好地利用区域间资源禀赋的差异以寻求经营成本最小化和利润最大化，提高运营管理效率和劳动生产率。当前我国企业以跨国公司模式海外拓展，多是选择将企业的综合管理职能即企业总部留在国内，通过新建或并购等方式，在海外布局产能，将生产环节向海外迁移或延伸，拓展海外生产基地。这种海外拓展方式只是生产职能与总部管理职能的简单在配置，是企业“头脑”与“肌体”功能的再完善、再提升，侧重的是企业生产规模的扩张，还处于“总部—生产基地”分离模式的初级阶段。

随着企业规模的不断提升，企业逐步具备了与全球跨国公司竞争与合作的实力，此时企业将不再仅限于致力生产规模的扩张，而更为关注的则是在国际上的地位，在行业内话语权、支配权的提升。这一时期企业以跨国公司模式海外拓展的方式和外在表现形式也发生根本性变化——除了继续在海外新建或并购生产基地、拓展海外产能外，企业同时也将“总部”内部职能进行更进一步的细化，将研发、设计、营销、财务等具有专业管理职能的环节从本国“总部”中分离出来并逐步向海外进行拓展，构建完善的“大脑”——“神经传导系统”——“肌体”网络，实现企业各项功能的全面提升，在进一步扩大企业规模的同时，能够更有效地强化企业的管理职能，增强企业对国内外资源的配置力，提升企业在国际上的影响力。

1 设置海外R&D（开发研究）机构是跨国公司全球战略布局的重要内容

当前，我国企业跨国投资方兴未艾，众多具备跨国发展实力的大中企业纷纷走出国门，向海外布局生产能力。如何保证海外生产技术水平的不断提升而不是国内生产车间的简单外迁？如何在海外站稳脚跟实现长期可持续发展？这些都是国内企业海外拓展需要考虑的问题。纵观发达国家跨国公司全球布局的历程我们可以发现，跨国公司在继续向海外布局产能的同时，正不断加强研发中心、财务中心等职能型总部及地区性总部向海外的迁移和拓展，强化跨国公司对全球资源的配置力。海外研发中心可以帮助跨国公司更好地获得销售渠道，吸收高端人才，了解当地市场需求特征，跟踪世界先进技术，把握行业发展方向。设立海外研发中心成为跨国公司拓展海外市场发展空的优先选择。上世纪九十年代以来，发达国家跨国公司的研发基地不仅限于布局在母国，已经逐步开始向海外拓展，尤其是在全球金融危机的后续影响下，国际科技与产业转移呈现出新特点，跨国公司将研发中心转移到海外的趋势更加明显。随着经济全球化的不断深化，发达国家跨国公司在全球范围内关注的焦点已经从简单的生产规模的扩张逐步转向对全球资源的有效整合。加大对国外研发的投入，在全球构建研发网络，已成为发达国家跨国公司实施全球经营战略的重要途径。

2 跨国公司建立海外R&D机构的几种典型方式

近年来我国对外直接投资增长迅速，企业海外拓展的步伐进一步加快，但企业创新能力不足仍然是我国企业在国际竞争中面临的突出问题，提升创新能力成为我国企业在全球竞争中做大做强的关键。跨国公司海外研发中心的发展为我国企业海外拓展提供了有益借鉴，我国企业也要积极关注和顺应跨国公司全球布局的这种发展趋势，积极设立海外研发中心，在强化全球生产能力的同时，提升企业核心竞争能力。总体上看，设立海外研发机构主要有以下三种典型路径和方式：

一是构筑全球协同研发体系。通过国内外研发中心在研发环节、研究重点等业务链上的协作，利用不同地区研发中心的时差，强化对全球研发资源的整合与全球研发协作，海内外协同开展技术攻关，实现企业在全球范围内24小时不间断连续研发，缩短产品研发周期，降低研发成本。全球研发中心的协同联动，能够有效降低不同地区研发中心研发能力和研发水平的差异，尤其是加快国内研发中心学习赶超国外先进水平，提升本国研发能力。在我国企业海外拓展的先行者行列中也不乏国内外研发中心协同联动发展的企业。在长安汽车的“五国九地”全球研发体系中，各地研发中心有明确的分工，24小时不间断协同研发：意大利都灵研发中心主攻汽车外形设计，日本横滨研发中心主攻汽车内饰和模型，英国诺丁汉研发中心侧重于发动机和变速器，美国底特律研发中心以及基于国内重庆、上海、北京、哈尔滨和江西五个本土研发中心则重点开发底盘技术。上汽名爵MG6车型的研发也是国内外技术互补与整合的经典案例。在上汽名爵MG6车型的研发过程中，位于国内的上海技术中心作为研发主体，承担了名爵MG6车型的全过程研发，并与国内外其他研发机构形成明确的研发分工，全球研发中心联动，推动集团研发任务的整体开展。目前，上汽自主品牌已完成了从关键零部件研发到整车研发的完整布局，初步建立起覆盖中、英、韩三地研发机构，科学高效的全球协同研发体系。

二是优化全球研发资源和研发成果的再配置。发挥母国企业总部对技术信息的汇集、决策和中转职能，搭建全球研发技术共享平台，优化全球研发资源配置，使位于全球不同区域的研发人员可以共享最先进的技术，并通过对技术的消化吸收和再创新，提升不同地区的研发能力。同时，总部对全球研发资源的优化配置可以有效降低企业在不同国家（地区）生产基地的技术落差，推动不同生产基地在技术上的完全同步，尤其是企业内部的基础性研究保持一致，实现企业在相对落后地区的技术领先。例如，为配合公司在全球布局生产力的战略需要，西门子公司搭建了全球技术信息优化配置平台——全球技术标准平台（WTS，World Technology Standard）。通过WTS平台，西门子实现了研发资源和研发流程的最优化配置，缩短了研发时间，节约了研发成本。西门子电脑温控冰箱进入中国就是基于WTS平台。这种电脑温控技术并不是在中国研发出来的，西门子家电中国区的设计研发人员不用重新开发这项核心技术，也不用再聘用专家重新研发这个项目，便可以追随国际市场的脚步，尽快将最新的产品和技术推向中国市场，以技术领先的产品不断强化其高端晶牌地位。同样，西门子在中国研发的零度保鲜冰箱技术也通过WTS平台快速推广到德国，德国也开始生产这样的冰箱，并在欧洲市场上获得了巨大的成功。

三是推动全球研发互补和供求对接。发挥母国企业总部的统筹职能，基于企业在全球的生产力布局和不同地区研发中心的相对优势，搭建全球科技研发供求对接平台，实现各研发中心在技术上的互补和全球研发需求与技术供给的跨区域对接。大型跨国公司在不同地区的海外市场拓展并不是完全相同的，会根据公司在全球的发展战略以及当地市场需求差异等因素而做出调整，遍布全球各地的研发中心也会在研发方向和研发重点等方面表现出一些差异。而受企业全球布局的侧重点不同、所投资国家当地研发环境、科技资源条件差异等方面的影响，跨国公司不同地区研发中心的研发实力、研发重点也有很大不同。我国企业设立海外研发中心，可突出不同地区研发中心的比较优势，由企业总部统筹，将全球各生产基地的技术需求和研发中心搜集的最新技术前沿，按地区研发中心实力和研究方向分配研发任务，实现全球研发需求与技术供给的跨区域对接，并由总部将技术成果反馈到全球各研发中心和生产基地，以便确保企业全球研发与生产的先进性，抢占国际市场最前沿，实现企业整体利益最大化。

3 我国企业海外研发机构所应当重视的几条要诀

整体上看，我国企业布局海外研发机构还处于探索起步阶段，我国企业在海外设立的研发机构无论在数量上还是在质量上，与发达国家跨国公司相比都有很大差距。我国企业海外研发机构未来发展过程中，要积极学习借鉴发达国家的经验，积极关注设立海外研发机构的重点问题，保证海外研发活动的顺利开展。

一是要积极申请海外专利。从国际经验来看，国际跨国公司非常重视申请海外专利，申请所投资国家专利成为跨国公司低成本获取海外知识产权的重要途径。美国是跨国公司研究与开发投资最多、研发机构最为集中的国家，也是跨国公司专利申请最多最集中的地区。研究发现，从1945年到1990年，美国政府授予外国居民的专利占其所授专利总数的比率从8.2%增加到19.9%。从我国专利授权情况来看，跨国公司的发明专利数量占我国专利总数中占有很大比重。我国企业设立海外研发机构，不仅要强调利用海外研发资源获取先进生产技术，还要学习发达国家的经验，积极申请海外专利，更好地保障企业自身的权益。目前，跨国公司申请海外专利主要通过《巴黎公约》和《专利合作条约》两种途径，这两种途径一般都需要母国专利业务部门的审查、支持和配合，程序繁琐且进展缓慢。随着海外研发活动的日益活跃，国外许多跨国公司积极依托海外研发机构申请所投资国家专利。例如，富士通2011年在华申请专利项目为460件，其中200个项目来自中国研发中心，计划2年后将建立不通过日本国内申请专利业务部门由在华研发中心独立开展申请专利业务的体系，加快在华专利布局。我国海外拓展企业也要积极探索建立海外研发中心独立开展海外专利申请的业务体系，强化海外专利申请，提高在国际市场上的竞争能力。

二是把握产业价值链的高端环节，适时开展研发服务外包。随着经济全球化和各行业分工协作的不断深化，全球技术创新速度的加快，包括技术研发在内的行业分工日益细化和深化，一个新产品的开发往往要涉及到多个学科领域的专业知识基础和最新技术成果，产品的设计、研发等不同环节又可以衍生出新的增值环节，产品研发价值链的增值环节变得越来越多，结构也日趋复杂。尤其是海外研发中心在所投资国家当地能够组织协调的研发资源有限，一项新产品的开发设计由海外研发中心单独完成的难度越来越大，或研发与组织管理的成本越来越高。许多跨国公司将产品价值链的各个环节进行分解，包括对研发活动进行分解，形成以工序、区段、环节为对象的产品内分工体系，并充分利用区域差异和比较优势，将研发活动的一部分进行外包，跨国公司自己则专注于核心技术研发。目前，发达国家向国外的研发服务外包正在快速发展，一批世界知名企业通过研发服务外包的方式获取先进技术并取得了明显成效。

我国企业在布局海外研发中心时，也无需事无巨细将所有研发环节全部交由海外研发中心来完成，而是可以借鉴发达国家研发外包的经验，对研发活动进行分解，集中有限的资源和精力，围绕对企业发展具有战略意义、占据产业价值链高端环节的核心领域开展技术研发，将所投资国家具有比较优势的其他非核心研发任务分包给当地研发机构，建立产业内分工体系，抓大放小，把握好企业发展大方向，提高整体研发效率。

三是要注重与当地创新体系的融合发展。从国外跨国公司海外发展的经验来看，跨国公司生产技术与所投资国家当地技术水平的差距对跨国公司本地化经营产生非常重要的影响。跨国公司与当地企业的技术差距越大，其本地化战略实施的障碍也就越大。我国企业要实现在所投资国家扎根和长久发展，不仅要强化产品和服务等终端环节的本地化，在市场需求日新月异的今天，还要更加注重技术的本地化，注重在产品和服务的研发、设计等环节与当地的融合发展，实现全产业链的本地化。一方面，我国企业设立海外研发机构，要注重与当地企业建立前向、后向技术联系，在保障企业核心技术安全的前提下，加强与当地企业研发机构在研发设计不同环节上的分工合作，形成良好的“产业生态环境”，最大限度地融入当地研发体系。比如可以与当地企业建立创新合作伙伴关系，通过公司间的技术互补、信息共享与文化融合，实现企业研发本地化。另一方面，文化差异是影响海外研发中心产品开发的非常重要的因素，因文化和生活习惯的不同，不同国家（地区）的市场需求也有较大差异，我国企业设立海外研发机构，要加强对当地文化和生活习惯的了解。了解这种地区间的文化差异，对海外研发中心开发适合当地的新产品具有很大帮助。同时，海外研发中心要注重国际人才队伍建设，在海外研发中心人员配置上，适当考虑增加所投资国家研发人员比重，打造国际化的研发团队，以更好地贴近当地市场需求。

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【责任编辑：熊荣生】

On Enterprises R&D Institutions under the View of Resource Global Distribution

WANG Zheng
（Institute of Economic Research of Jinan Academy of Social Sciences， Jinan 250099，China）

An enterprise should lay out R&D institutions globally with the aim to enlarge overseas market in the form of transnational company.It is of vital necessity to build a global cooperative research system,optimize global research resource,relocate research findings and promote global research complementation as well as the joint of supply and demand.Therefore,it is important to apply actively overseas patent,seize key points of industry value chain,develop service outsourcing and adjust to local innovation system.

transnational company； value chain specialization； R&D institution； service outsourcing；enterprise headquarters

F406.3

A

1671-9565（2014）03-001-04

2014-09-08

王征（1962-），男，山东济南人，济南社会科学院经济研究所所长，研究员，经济学博士，主要从事西方经济学与产业经济学等方面研究。