试论建设招投标阶段的管理

翟志勇　薛松

【摘 要】在建设项目管理过程中，招投标阶段的风险管理显得十分重要。本文首先分析了建设招投标阶段风险管理的意义，接着阐述了建设招投标阶段风险的特点及其识别，最后探讨了风险管理的措施，以供相关人士参考。

【关键词】建设招投标；管理

一、前言

建设项目建设是一个投资多、周期长、技术要求高、外部联系广泛而内部复杂的生产过程，在这个过程中存在着大量不断变化不确定因素大量，由此产生的风险往往会对建设项目的顺利实施产生较大影响。随着科学技术的发展和社会生产力的不断提高，建设项目的规模及复杂性都在逐渐增大，风险导致的损失也随之增加，甚至成为了影响建设项目成功顺利完成的主要因素。所以，建设项目的风险管理显得十分重要。

在建设项目的施工管理过程中，招投标阶段的风险管理与组织协调、信息管理、合同管理、投资控制、进度控制、质量控制综合成为一个独立的部分，而风险管理显得十分重要。招投标文件是建设项目实施的依据和纲领性文件，而风险分析和管理是项目承包商与业主在招投标阶段的核心工作内容。

二、建设招投标阶段风险管理的意义

招投标阶段风险管理对于建设项目的组织管理和实施具有很好的现实指导意义：

（1）能够使建设项目的实施决策更加科学合理化，从而提高决策的质量。招投标阶段的风险管理使用系统科学的手段，管理与处理各种建设项目风险，能够减少由于项目决策失误带来的风险，从而促进建设项目的科学决策与正常经营。（2）能够提高建设项目组织的经营效益。招投标阶段风险管理是一种以最小成本来确保最大安全保障的管理手段，它合理地把处置风险管理的相关各种费用分摊到各个产品与过程当中，从而减少了成本支出。此外，招投标阶段风险管理的各种监督措施也要求各职能部门要不断提高其管理效率，减少风险带来的损失，这也有效提高了项目组织的经营效益。（3）能够将安全的经营环境提供给建设项目组织的过程，保证了项目组织经营任务的顺利完成。招投标阶段风险管理为项目实施过程中可能出现的风险提供了各种处置措施，消除了项目组织的后顾之优，从而全身心地投入到项目建设中去，确保了项目组织任务的顺利完成。

三、建设招投标阶段的风险特点及其识别

（一）风险的特点

建设招投标阶段的风险主要有以下四个特征：

（1）多样性：建设项目招投标过程中有多种性质的风险并存，他们之间还存在着复杂的内在联系，既可以相互叠加，又可以相互影响。（2）整体性：风险不是在某个局部或某一阶段存在和发生的，而是存在招投标全过程及项目的全过程，任何一个环节的风险都有可能导致工期的延长，费用的增加以及质量的低劣。（3）危害性：招投标阶段本身产生的风险可以在施工环节得到进一步的放大，对工程的危害极大，必须引起高度重视。（4）规律性：建设项目招投标阶段的风险有一定的规律性，可以提前预测，并可以对其进行全面的事前控制。

（二）风险的识别

（1）工程设计风险：在施工过程中，工程设计的缺陷常常产生大量的工程变更，而设计变更是造成施工索赔的重要因素，造成投资额的增加，使建设项目的造价难以掌控。3.2

（2）招标范围不明确：业主应在招标文件中明确招标的内容和范围，如不明确，一方面会造成承包商投标报价不准确，另一方面容易产生合同争议，影响建设项目的实施。

（3）合同风险。合同文件是招标文件的重要组成部分，合同风险是在合同拟定过程中，由于合同条款责任不清，权利不明所造成的风险。业主在拟定合同条款时往往过多地将风险转嫁给承包商，造成承包商合同履行不力，这样有失公平的合同对于业主来说，常常存在更大的风险。

（4）工程量清单编制错误。工程量清单反映了拟建工程的全部工程内容，及为实现这些工程内容而进行的所有工作，是投标人投标报价的依据。招标人编制工程量清单时，如果出现错项、漏项、工程量不准确的问题，可能引起承包商的索赔或通过不平衡报价等方式提高工程造价，从而损害业主的利益。

四、建设招投标阶段风险管理的措施

（一）控制设计风险

加强对设计单位的筛选和考察，尽量规避设计风险。招标前，业主应请专业的审图公司进行审核，尽量减少建设项目在设计上的修改。此外，图纸后附带的地质、水文等技术资料也应做到细致全面，避免使用含混不清的说明语句。

（二）编制严谨的工程量清单，选择合适的合同计价形式

在招标活动中，业主应委托实力强、有相应资质的工程咨询单位编制工程量清单，对于工程量做到准确计算。业主应根据建设项目的实际情况，选择合适的合同计价形式，降低合同风险。

（三）规范招标程序，选择合适的承包商

选择有实力的招标代理公司代理招标活动，资格预审、现场踏勘、投标答疑、开标、评标及定标的各项工作要合乎法律、法规的要求，应根据建设项目特点和实际情况制定评标原则，评标委员会构成应合理，并给予足够的评标时间，以便能够对投标文件中的技术方案和投标报价进行比选和分析，确保选出质优价廉的承包商。

（四）控制招标方式存在的风险

（1）对于非政府投资的，应该采取邀请招标加无标底成本评标的招标方式，这样既规避或减弱了工程质量风险，还使得结算价格在合理的范围之内。（2）对于国有投资项目，由于行业主管部门的规定，对造价超过规定范围的，必须采用公开招标，所以其招标形式基本为公开招标。

（五）控制招标实施阶段的风险

（1）资格预审的条件要公平、公正，避免设置特殊性的条款，限制其他投标人。（2）改进招投标方式，将公开招标和邀请招标方式相结合，打破可能存在的围标格局。（3）利用充分竞争的特点，降低围标的可能性。（4）对于国有投资的建设项目，招标人应避免参加资格预审，采用专家评议的方式。

（六）控制评标签约阶段的风险

（1）对项目复杂程度不高和深化设计完善的项目，尽量采用固定总价合同；对项目复杂程度高和深化设计不完善的项目，可以采取固定单价合同，并尽量避免采用可调价款合同。（2）对非通用条款的设计，应当进行充分的论证，确保合同条款的设置系统完整、明了、准确，确保其特定条款能够起到风险转移和缓解的作用。（3）加强合同的激励机制，对充分履行合同的承包人提出明确的奖励办法，加大对不履约承包人的惩罚力度。（4）在合同中明确规定索赔的范围和期限，利用好索赔的时限性，可以减少索赔的发生，避免结算价远远超过中标价的风险，同时可以采取风险利用的策略，对承包人提出反索赔。

（七）拟定责权利平衡的合同条件

从总体上来说，一个公平合理、责权利平衡的合同可以使承包商报价中的风险费用减少，业主可以得到一个合理的报价，同时减少合同的不确定性，并最大限度发挥合同双方风险控制和履约的积极性。

五、结束语

总而言之，建设项目风险的影响因素多而导致分析难度大，风险分析和管理是承包商与业主在招投标阶段的核心工作内容，务必要依照工程建设实际来细致分析和全面判别风险程度，提出风险管理的方法与措施，并使用科学的手段预测与预防风险，从而将风险损失控制到最低。

参考文献：

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[2]桂强.关于工程施工招投标阶段的风险分析与管理探讨.中小企业管理与科技，2009（36）.

[3]班洪，文彩霄.建设工程施工招投标阶段的风险分析与管理.科技资讯，2008（13）.

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