浅谈水电工程建设过程中索赔文件的审核

李忠历，唐海涛

(四川革什扎水电开发有限责任公司，四川巴塘 626300)

0 引言

水电建设工程是个复杂的系统工程，涉及到勘察设计、材料设备供应、施工、监理、咨询、地方政府等多个方面，具有施工环境复杂、建设周期长、投资大的特点。施工阶段发生的索赔事件极多。站在发包人的角度，只有及时、公平、合理地解决好这些问题，承包人才能心悦诚服，避免不必要的纠纷，工程才能顺利进行。下面就以吉牛水电站隧洞Ⅰ标“0#洞有害气体处理”为案例，谈谈如何审核索赔商务文件。

1 工程及事件概况

吉牛水电站位于四川省丹巴县，为冲击式机组，设计装机24万千瓦，由首部枢纽、引水系统、厂房组成，引水隧洞全长约22km。引水隧洞Ⅰ标，桩号从(引)0+065.708m ～ (引)5+160m，隧洞全长为5095m。其中有两个支洞，用于通风和运输。0#支洞位于(引)0+065m处，2#支洞位于(引)3+786处。

2012年9月，隧洞工程在开挖至(引)1+990.00m ～ (引)2+140.00m 段时(0#支洞控制开挖范围)，底板、边墙和顶拱多处突发大量不明气体集中涌出，洞内施工人员有较为明显的胸闷、窒息感觉。通过第三方提供的《洞内天然放射性及环境空气质量监测报告》检测结果，CO、CO2、NO、NO2气体浓度均严重超标。

承包人根据监测报告，提出了《洞内气体防护方案及专项措施》。措施中采用75×2kW轴流风机2台，对有害气体进行接力通风;利用错车洞，在洞内布置1台500kVA11型防爆式特种变压器;敷设3×95mm2铝芯钢铠电缆，引入10kV高压进洞;低压端配铝芯电缆和配电柜，控制风机运行。以上处理措施，得到了监理的批复。

承包人于2012年10月提出《关于申报洞内有害气体处理措施变更费用的报告》，对上述处理措施费用提出索赔。索赔内容如下表所示:

序号 索赔项目 索赔理由 索赔金额(万元)(1) 洞室扩挖 高压进洞放置变压器洞室7(2) 安全支护 用于洞室安全支护 1.7通风增加项目 2.5(5) 风筒(直径1.2m) 通风增加项目 12.8(6) 高压3×95mm2铝芯钢铠电缆敷设 供电增加项目 28.7(7) 低压铝芯电缆敷设 供电增加项目 13.7(8)2台低压配电柜 供电增加项目 1.5(9)2台75×2kW轴流风机通风运行 通风增加项目 84.8(10)合计(3) 变压器安装及租赁 供电增加项目 7.6(4) 增加风筒及风机支架安装160.3

2 对索赔问题的处理

2.1 索赔处理的原则

(1)与合同比较，已造成了实际的额外费用或工期损失;

(2)造成费用增加或工期损失不是由于承包人的过失引起的;

(3)造成的费用增加或工期损失不是应由承包人承担的风险;

(4)承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔书面意向通知和索赔报告。

2.2 投标及开工施工组织设计中通风方案与现场实际通风方案比较

2.2.1 有害气体治理前

投标方案为引水隧洞各支洞工作面各配一台500m3/min轴流风机，支洞工作面采用混合通风方式，即放炮时采用吸出式通风，出渣时采用压入式通风，风管采用φ800mm橡胶风筒(随施工掘进隧洞长度加深，排烟通风较困难，可在洞内适当位置增加一台500m3/min轴流风机)。

投标文件0#支洞风机资源配置:采用混合式通风，压入和吸出各设一套管路，其中0#支洞由于隧洞控制长度长，在两套管路上各一台接力风机，即0#支洞4台风机(功率440kW)。

现场资源配置:0#洞现场实际采用压入式通风，配置轴流风机3台(功率合计为410kW)，通风量超过500m3/min，达到投标要求。

2.2.2 有害气体治理后

由于有害气体位置位于(引)1+990.00m～(引)2+140.00m，气体浓度较高，且24小时不间断排出，为保证洞内空气质量安全，因此有害气体治理方案中要求在此段专门配置一套通风系统(新增轴流通风机75×2kW共计2台，分别布置在1+000及2+000桩号处)，从洞内往外压入式通风，结合原有洞外向内的压入式通风，形成混合式通风。加强了洞内空气循环流动，起到冲淡1+990.00m ～2+140.00有害气体的作用。

由于此段已进洞约2km，新增2台大功率的轴流风机，总功率已经超出投标时负荷，加之供电线路过长导致电压降较大，单独引线接风机，启动电压满足不了要求，因此必须引入10千伏高压进洞，将洞外高压引入洞内适当位置，配置一台变压器，再从变压器低压端引线接风机。

现场资源配置:0#洞有害气体治理，在原配置3台风机基础上，新增轴流通风机75×2kW共计2台。同时增加了500kV变压器1台，高压线路1.3km，增加风筒1500m。

2.3 索赔处理定性

2.3.1 责任界定

招标文件技术条款引水隧洞工程地质条件，并未对有害气体进行描述，但实际施工中出现了大量有害气体。根据发包人的义务和责任条款“发包人应向承包人提供已有的与本合同工程有关的水文和地质勘探资料，但只对列入合同文件的水文和地质勘探资料负责……”，发包人应对提供的地质资料准确性负责。

2.3.2 风险划分

招标文件技术条款地下洞室开挖计量与支付条款描述的“地下开挖中所需的照明、通风及有害气体的防护等费用均应包括在《工程量清单》所列各地下开挖工程项目的每立方米单价中，不再单独计量支付”，应为承包人能够预见的开挖爆破产生的有害气体和粉尘、自卸汽车等柴油机械排出的油烟等有害气体。

根据合同发包人的风险条款“发包人和承包人均不能预见、不能避免并不能克服的自然灾害造成的损失和损坏”属发包人的风险。

通过以上合同条款推理，地质产生的有害气体是双方都无法预见的，因此是发包人的风险。

2.3.3 索赔定性

表1

此事件与合同比较，已发生了额外的费用;造成费用的增加，并不是承包人过失造成的;造成费用的增加，不是承包人应承担的风险;承包人在事件发生后，及时进行了申报;根据索赔处理原则，该索赔成立。

2.4 索赔项目费用计算

2.4.1 费用计算原则

(1)有害气体治理新增项目单价，参考合同变更的处理原则“本合同《工程量清单》中有适用于变更工作的项目时，应采用该项目的单价;“本合同《工程量清单》中无类似项目的单价或合价可供参考，则由发包人与监理人和承包人按合同工程量清单及其单价分析表中已确认的人工、材料、机械台班价格和消耗量水平 ，和投标文件的取费费率，根据相关定额协商确定新的单价或合价”。

(2)有害气体治理通风与原投标施工通风是两个独立的项目，因有害气体治理采取的通风措施所发生的通风费用按通风台班单价加管理费补偿。即通风机运行费包括一类费用、人工费、电费、管理费。

(3)根据综合分析，因负荷增加，同时风机布置在离洞口2000m附近，必须高压进洞，因高压进洞增加的费用可以补偿。承包人原洞外配置变压器不能用于洞内，洞内采用箱式变压器，因此箱式变压器给予补偿。

2.4.2 补偿总费用

根据施工方案，先对工程量进行审核;再根据上述费用计算原则，对每项费用进行审核，具体内容见表1

3 结语

通过上述索赔案例的处理，总结索赔审核一般分为定性、定量、定费用三个步骤。定性主要是根据施工过程中的一些支撑资料以及现场实际情况，与合同条件进行比较，并根据合同条款确定责任;定量主要是根据现场签证资料或其他有效证据资料进行确定;定费用一般按合同约定标准双方协商进行确定。

作为投资方，如何及时、公平、合理的处理好这些索赔事件，是关系到工程是否顺利进行的关键。业主应不断总结经验，提高自身素质，根据实际情况，智慧处理索赔事件，既能让承包人理解，又能不影响工程的正常进展，使双方达到共赢。

［1］王佩勋.工程造价管理.中国建设工程造价管理协会.2012.125:51.

［2］柯洪.工程造价计价与控制.中国计划出版社.2009.