云南省高新技术企业研发影响因素实证研究

李院院 郑逢波 柳晓静

（云南财经大学国际工商学院，云南昆明650221）

随着知识经济的发展，技术创新对企业发展和经济增长的作用更加重要，研发是技术进步的源泉，企业的研发活动是其持续发展的重要原因和动力。R&D(research and development)是研究与开发活动的简称，R&D 不仅可以推动产业发展、促进生产率增长，也可以提高企业的核心能力和市场竞争力。为此，研究企业R&D 活动中的影响因素一直备受人们关注。本文对影响云南省高新技术企业研发的因素进行研究，对促进企业有针对性的调整和完善相关的制度、改善企业研发状况和提高企业的研发水平有一定的借鉴意义。

一、企业研发影响因素文献回顾

企业的研发活动受到企业外部和企业内部因素的共同影响，企业研发活动的影响因素一直是研究的重点。对于此，国内外学者从外部因素、内部因素和综合因素三个维度做了大量的研究。

影响企业研发活动的外部因素主要有市场环境、税收等因素，政府的研发支出、政府补贴、市场结构等因素也对企业的研发活动有重要的影响。Balachandra 和Friar(1997)[1]认为研发环境（技术的新颖性、创新特征和市场特征）对企业的研发组织模式有重要的影响。金军、侯光明和甘仞初(1999)[2]运用一个多阶段动态模型，指出政府通过设计激励机制对企业R&D 活动进行补贴，将激励企业加大R&D 投入，并会促使企业逐步成为技术创新主体。王小荣和卜伟(2008)[3]的研究表明，前期新产品市场需求对企业研发投入有着重要的积极影响，但这种影响还不够强大；行业中的竞争在总体上还未对企业研发投入产生显著的促进作用。

除了外部环境因素对企业研发活动有重要影响，企业内部因素对研发活动也有重要的影响。金玲娣和陈国宏(2001)[4]运用上海673家企业技术创新状况的调查数据研究表明，R&D 投入强度随企业规模先递减后递增而后又递减，企业规模与R&D 产出之间的关系可以用Worley 模型来表示。王任飞(2005)[5]分析了可能对企业R&D 支出产生影响的10 种内部因素，实际验证了企业规模、盈利能力都与企业R&D 支出正相关，而出口导向则与企业R&D 投入负相关，对其他变量作者未作量化和实证检验。钟耕深，刘鹏和于莉（2007）[6]研究发现公司战略、企业规模、研发类型、产品特点、资源需求、产品组合的宽度和关联度、管理能力等因素对企业选择研发有重要的影响。

有些学者同时从企业外部和内部对影响企业研发的因素进行研究。冯飞(1995)[7]对R&D 活动的影响因素的研究表明，企业规模、竞争压力、技术引进、出口导向、技术专有、经验累积和技术机会等7个因素影响企业技术创新活动中的R&D 行为。刘中立(2002)[8]和陈晓红等(2008)[9]认为影响技术创新的宏观因素有制度因素、政策因素、社会资本因素等，微观因素有组织因素、技术因素、资本因素、人才因素、企业文化等。夏仕亮（2006[10]以及葛沪飞等人（2010,[11]认为影响高科技企业研发组织模式的因素有环境因素（包括知识产权和技术专利保护机制、技术交易市场以及研发的政策支撑）、战略因素（综合成本和产品因素）、企业规模因素（大型企业和中小型企业）以及组织学习途径与知识获取方式因素。

不同的企业具有不同的特点，研发活动对于高新技术企业尤为重要，国内外学者针对企业的研发活动的研究较多，对高新技术企业研发影响因素的实证研究较少。本文以云南省高新技术企业为例进行研究，通过统计分析，从外部环境因素、行业因素和企业内部因素对影响企业研发活动的因素进行研究，为今后企业研发相关研究提供了新的思路。

二、云南省高新技术企业研发影响因素分析

（一）云南企业研发活动现状

“十一五”以来，云南科技创新投入持续加强，全省财政对科技的投入有了较大幅度增长，由2006 年11.4 亿元增加到2010 年21.4 亿元，增幅达87.7%。政府对科技投入力度加大，有效激发了企业研发活动的积极性，企业研发活动呈不断加强趋势。

2010 年，云南省全社会研究与试验发展（R&D，以下简称R&D）经费投入441671 万元，R&D 经费投入强度（R&D 与地区生产总值之比）为0.61%，低于全国1.76%的R&D 经费投入强度，在全国31个省市区中排第27 位。云南省财政科学技术拨款214291 万元，占地方财政支出的比重为0.94%，低于全国4.58%的水平，在全国排第27 位。云南省R&D 人员37780 人，比上年增长2.5%，在全国排第22 位；R&D 人员折合全时当量22551.5 人年，增长6.8%，在全国排第23 位。云南省高技术全年的总产值为169.4 亿元，在全国排名第25 位；高技术产业的专利申请数、发明专利数和有效发明专利数分别为110、58 和221，依次排在全国第22、22 和23 位。

从地区比较来看，云南的研发投入力度与全国平均水平以水平相比有很大差距，研发经费和人员等投入都处于落后水平，科技财政拨款和高技术产业的产出也处于全国落后水平。云南省科技工作也还存在不少问题和困难，科技进步综合排序仍然靠后，科技创新能力总体仍较薄弱，科技对经济社会发展的支撑仍显得不足。首先是科技进步条件和环境仍待改善。科技人才资源严重不足，企业科技人才匮乏，科技基础条件薄弱，科技成果转化应用难的问题还比较突出。其次云南省高新技术企业研发资金渠道单一。调研发现，云南省高新技术企业研发资金中企业自有资金重较大，少量的政府资金，来自银行贷款和风险投资等融资渠道的资金比重很小。另外，企业尚未成为研发的主体，大多数高新技术企业有自己的技术中心，但是没有专门的研发机构，企业研发活动的投入占销售额的比重较低，远低于全国平均水平，也说明我省的许多企业管理者对研发的重视程度不够。对云南省高新技术企业研发影响因素的研究一方面可以有助于企业改善研发现状，提高企业的研发水平；另一方面有助于政府制定相关的政策，促进高新技术企业的发展，有效的提高科技活动对经济发展的支撑作用。

（二）企业研发影响因素研究样本的获取

本研究通过问卷调查来获取与云南省高新技术企业研发活动有关的数据，问卷调查的主旨在于分析云南省高新技术企业研发活动影响因素并提出相应的建议，在问卷设计的过程中，尽可能的利用了国内外学者的理论与实证研究成果，从而使得问卷量表的内容能够充分反映需要测试的变量。在此基础上，调查问卷经过了初步设计、专家研讨会提出修改建议、小范围问卷发放测试等阶段，课题参与者多次对问卷的内容进行了讨论和修改，从而使得各题的内容能够准确地表达本项研究的目的。因此，本研究所用的问卷能够较好地涵盖所研究的主题，具有较高的内容效度。

1.企业研发影响因素的选取。对影响云南省高新技术企业研发的因素进行综合评价，问卷的设计要将内容和目标相结合，具有系统性和完整性，评价指标不是简单的堆砌而应该有一定的层次，使评价体系的要素完整、逻辑合理。影响企业研发的因素包括企业外部环境因素、行业因素和企业自身因素等复杂的指标系统，在进行企业研发影响因素分析时应将企业外部环境因素、行业因素和企业自身因素相结合进行综合分析。影响企业研发的因素多数是定性指标，本研究中定性的指标采用“里克特五级量表法”进行处理，然后进行评价。

企业的研发的成败与其外部的经济、社会和科技环境等因素都密不可分，很大程度上受到其外部经济、社会和科技因素的影响和制约。企业所处的行业环境直接影响到其研发的选择和强度，同时，行业因素对企业的研发成败也有重要的影响。除了企业的外部环境和行业因素外还有企业自身的因素，企业自身的因素与企业研发活动的关系最密切，对研发活动的开展的影响最大。本研究中，假定的研究变量与企业的研发强度正相关，负向变量的数据进行正向化处理，处理后的变量与企业的研发强度正相关。具体因素如表1 所示：

表1 企业研发影响因素评价指标体系

2.样本的选取。本研究以云南省科技厅高新处认定的高新技术企业为研究对象进行实证分析，样本取自云南省科技厅认定的高新技术企业，截止问卷发放时，通过云南省科技厅认定的高新技术企业总共336 家。本研究采用问卷调查的形式对研究对象进行调查，问卷涉及企业的基本信息、近三年与研发相关的基本数据、研发现状、各因素对企业研发的影响程度。共发放问卷184 份，回收48 家企业的问卷，均为有效问卷，问卷回收率26.1%。尽管相对于总数336 家高新技术企业而言数量较少，但是从统计学的角度看，30 个样本以上属于大样本，因此，这种选择在统计学上可行。

三、样本数据的处理

根据回收的云南省高新技术企业研发影响因素的调查问卷，对影响企业研发行为的因素进行信度分析和统计分析，依据每种因素的平均值可判定企业对于各种影响因素的偏好。问卷采用“里克特5 级量表”法对影响因素进行评价，数值的大小表示影响程度的大小，数值越大表示影响程度越大。

量表的信度又称为量表的可靠性，用于检验一组项目是否在测量同一概念，是衡量数据质量非常重要的指标。在实证研究中，量表信度最常用的方法是计算Cronbach a 值。一般认为，任何测验或量表的信度系数如果在0.90 以上，表示测验或量表的信度甚佳。Cronbach a 值大于0.7，表明数据可靠性较高。在探索性研究中，Cronbach a 值的值可以小于0.7，但应大于0.5。

表2 影响研发行为的因素的信度分析

由表2 可知，外部环境因素和企业自身因素的变量数均为9，行业因素的变量数为5，外部环境因素的Cronbach a 值为0.826，行业因素的Cronbach a 值为0.790，企业自身因素的Cronbach a 值为0.916。因而在影响企业研发行为的因素中，三种因素的数据都可以接受，而且有较好的信度，其中企业自身因素的可靠性最好。

（一）外部环境因素

表3 外部环境因素的统计描述①

由表3 可知，外部环境因素对企业研发活动的影响，只有一项因素的平均值小于3，其余各项平均值均较大，可见外部环境因素对于云南省高新技术企业研发活动的影响重大。在外部环境因素中以市场竞争激烈程度的平均值最高，平均值为3.9091，表明在外部环境因素中市场竞争激烈程度对于企业的研发活动的影响最大。企业进行外部融资困难程度的平均值为3.6591，仅次于市场竞争激烈程度。云南省政府对研发创新的租税优惠及投资抵减的平均值为3.5455，在外部环境对于企业研发活动的影响中排第三位，可见政府针对研发创新活动的政策对企业研发活动的影响也很大。支持创新的公共技术服务平台完善程度的平均值为2.9773，在外部环境因素中为平均分最低，表明其对于企业研发活动影响程度最小。还应看到，企业进行外部融资的困难程度的平均值为3.6591，标准差为1.52412，标准差最大，表明该因素对于企业的研发活动的影响程度虽然仅次于市场竞争激烈程度，但是相对离散，因此，该因素对企业研发活动的影响因不同企业存在较大差异，多数企业认为这项因素对于企业研发存在较大影响。

（二）行业因素

表4 行业因素的统计描述

由表4 可知，在行业因素对云南省高新技术企业研发活动的影响中，行业需求的成长性的平均值最高，为3.7727，对应的标准差为1.29154，这表明在行业因素中间，行业需求的成长性对于企业研发活动的影响程度最大，而且大多数企业都对此认同。行业研发创新活动强度的平均值为3.5682，仅次于行业需求的成长性对于企业研发活动的影响程度，而且绝大多数企业对该因素的影响都表示认同。行业研发成果的外溢效应的均值为3.4773，大于中值3，仅次于行业需求的成长性和行业研发创新活动强度两个因素。行业研发外包的盛行程度平均值为2.1818，在平均值中间最小，标准差为1.43499，在标准差中间为最大值，表明大多数企业都认为该因素对于企业研发活动的影响较小，少数企业认为该因素对于企业自身研发活动的影响较大。

（三）企业自身因素

表4 企业自身因素的统计描述

由表4 可知，企业自身因素相对于外部环境因素和行业因素更为重要，而且信度为0.915，比外部环境因素和行业因素更高。在影响云南省高新技术企业研发活动的企业自身因素中，各变量均值比较大，标准差比较小，说明这些因素对企业研发活动影响大且企业偏好较为一致。在企业自身因素中企业最看重的是高新技术企业高层对研发活动的重视程度，均值为4.4091，而且标准差也较小，表明绝大多数企业都认为该因素对于企业的研发活动最重要。关键研发人员的研发能力和经验积累的平均值为4.1818，仅次于企业高层对企业研发活动的重视程度，表明该因素对于企业研发活动也产生重要影响，也说明了关键研发人员对于研发活动的重要性。企业高层对研发活动失败的容忍度均值为3.3864，高于3.0（3.0 为中值），在企业自身因素中均值最低，表明大多数企业认为该因素相对于企业自身因素中的其他因素不重要。

四、对策建议

根据样本数据信度分析和三类影响因素的描述性统计，对云南省高新技术企业研发影响因素进行分析发现：从影响因素总体平均值来看，企业自身因素对云南省高新技术企业研发活动影响最大，是主要的影响因素因素，其次是外部环境因素，行业因素对高新技术企业研发活动的影响较小。根据以上对影响云南省高新技术企业研发活动的各因素的分析，针对云南省高新技术企业研发活动提出以下建议：

（一）企业层面的建议

企业是研发的主体，其自身的因素是影响研发活动的主要因素，在研发活动起主导作用，云南省高新技术企业要根据自身情况，调整组织结构和公司战略，实现企业的可持续发展。

1.制定长期研发规划。调查发现，在众多企业自身因素中，企业高层对研发活动的重视程度是影响研发活动开展的最重要因素。企业高层是企业发展战略的制定者和执行者，从企业长远发展角度出发，企业应该制定长期的研发规划，确定长远的研发目标，有目的性的进行研发，使得研发活动与企业战略相一致，进而使企业的研发活动有组织有计划的进行。

2.完善企业研发组织体系。问卷调查表明，关键研发人员的研发能力和经验积累、企业研发管理及组织体系的完善程度、研发部门与其他业务部门沟通协调程度等因素都是多数企业最为看重的企业研发活动的影响因素，这些因素都和企业研发组织体系密切相关。完善的组织体系是企业实现其战略目标的有力保障，有条件的企业应建立企业内部的研发机构，在此基础上进一步完善研发组织体系，为企业研发活动创造良好的组织条件，完善企业技术创新的信息化建设，吸纳科研人才的同时加强人才储备计划的实施，为企业开展研发创新活动提供基本的组织和人员保障。

3.完善研发创新激励机制。研发创新活动的激励是研发活动启动、开展、强化的力量源泉。企业应从自身出发，建立并完善研发创新激励机制，加强对企业内部研发人员的各种创新激励，为研发人员创造一个宽松的研发环境，培养核心研发人员的归宿感，以此吸引并留住关键的研发创新人才。准确的确定研发人员的需求是激励研发人员的关键，研发人员除了有和一般员工共同的生理、安全、社交等基本需求以外，还有更强烈的自我价值实现和个人成就动机，其工作的创造性和主动性更强。企业对研发人员的激励应该采用物质激励和非物质激励相结合的激励方式。企业应该为研发人员提供各种培训机会，树立终身学习的良好企业文化氛围；同时，企业还应该采取传统的技术人员转为管理人员和以技术为中心的晋升路线相结合的晋升方式，对关键的研发人员进行激励。

（二）政府层面的建议

云南省高新技术企业自身的因素对其研发活动至关重要，但是云南省政府在企业的研发活动中也扮演着重要的角色，在创造良好的外部研发环境方面责无旁贷，可以通过制定相关的政策，对企业研发创新活动提供助力，同时也对企业的研发创新活动施加压力，督促并帮助企业完善研发组织体系，有效提升企业自主创新能力。

1. 制定严格的行业标准。政府应该组制定严格的行业标准，规范行业的竞争，为企业的公平竞争提供良好的外部环境。通过建立和完善行业标准、知识产权保护体系、节能环保标准体系，及时出台相关的配套法规和政策，促进企业的合法经营和公平竞争，为企业的研发活动提供外部环境支持。对于不符合行业标准的企业，不准开工建设，现有企业经整改仍不达标的必须依法停产关闭。通过这些措施，一方面为企业建立研发体系，提升研发水平提供了动力；另一方面给企业造成压力，迫使企业尽早建立和完善研发体系，淘汰落后工艺和技术、研发新技术、大力发展循环经济，促进其技术进步和可持续发展。

2.建立和完善公共服务平台。调研发现，企业进行外部融资困难对于企业的研发活动有重要的影响，但是云南省政府支持创新的公共服务平台对于企业研发的影响较小，这表明在公共服务平台的建设方面，还有很大的提升空间。政府应该加强建设和完善具有基础性、开放性、公益性特点的公共服务平台，既包括科技服务，也包括金融服务。公共服务平台一般由两部分组成，一是向社会提供资源共享为主要服务内容的基础平台，二是提供公共服务为主要服务内容的公共服务平台。公共服务平台的建立和完善一方面可以帮助企业缓解研发所面临的技术和资金的压力，另一方面也可以促进各研发主体之间的互动和交流。通过整合、集成、优化科技和金融资源，完善相关基础条件建设，提升公共服务能力，实现科技和金融资源的集成开放和共建共享，为企业的科学研究和技术创新提供技术和资金支撑，既帮助企业缓解研发活动中的技术压力，也帮助企业降低了研发所面临的资金压力。

3.鼓励企业进行合作创新。政府在支持企业进行自主创新的同时，还应该制定相应的政策来鼓励和支持企业进行合作创新，使企业的创新方式由自主创新转变为独立创新和合作创新相结合的创新体系，实现企业、研究机构、大学之间的联合创新。企业进行自主研发要求同时使用资金、设备、人才、专利和专有技术等资源，其研发投入费用很高，同时要求有相当数量的研发人员；合作研发中合作者对研发资源的整合和信息的有效沟通，实现技术和管理知识经历技术共享、组织成员之问的互动、人员的互派、战略性整合，进而实现合作创新组织内部知识的传递与整合、内部化研发溢出效应、共担成本和风险，为企业提供知识创新与传递的平台与机制。政府除了传统上的立法支持、租税优惠、投融资支持、公共服务平台建设以及发展中介服务机构等措施之外，在产学研合作创新领域方面，政府应该对具有基础研究和产业共性技术性质的技术难题给予更多关注。

五、结语

本研究采用问卷调查的形式对云南省高新技术企业进行调查，通过统计分析对影响高新技术企业研发水平的因素进行研究，便于云南省高新技术企业了解自身的研发状况，并为其采取措施合理安排运行机制提供了一条可行的思路。研究发现，企业自身因素是影响云南省高新技术企业研发活动的主要因素，高新技术企业根据自身条件有针对性的制定长期研发规划、完善企业研发组织体系和研发创新激励机制，进而提高企业的研发水平；另外，云南省政府可以通过制定严格的行业标准、建立公共服务平台和鼓励企业进行合作创新来改善企业的研发现状，提高企业的研发水平。此外，由于研究者能力有限，且收集到问卷较少，研究结果与实际情况可能存在一定偏差，笔者在今后的研究中将逐步对本研究的不足之处进行弥补和完善。

注释

①此处在全部样本中剔除了4 个不符合要求的样本，有效样本数为44 个。

[1]Balachandra,R.;Friar,J.H.Factors for success in R&D projects and new product innovation:a contextual framework[J].Engineering Management,IEEE Transactions on,1997,44(3):276-287.

[2]金军,侯光明,甘仞初.政府对研究与开发补贴引导企业技术创新的激励机制[J].北京理工大学学报,1999,19(4),424-428.

[3]王小荣,卜伟.企业R&D 影响因素的国内外研究综述[J].中国管理信息化,2008(2),11(4),92-94.

[4]金玲娣,陈国宏.企业规模与R&D 关系实证研究[J].科研管理,2001(1),22(1),51-57.

[5]王任飞.企业R&D 支出的内部影响因素研究——基于中国电子信息百强企业之实证[J].科学学研究,2005(4),23(2),225-231.

[6]钟耕深,刘鹏,于莉.高科技品牌企业的研发组织模式及选择原则[J].科学学与科学技术管理，2007(09):15-19.

[7]冯飞.企业技术创新活动中影响R＆D 行为的几个基本因素[J].中国软科学,1995(10),120-124.

[8] 刘中立. 工业企业技术创新影响因素系统分析及实证研究[D].河北工业大学,2002.

[9]陈晓红,彭子晟,韩文强.我国中小企业技术创新影响因素模型及实证研究[J].中国科技论坛,2008(7),7,74-78.

[10]夏仕亮.高科技企业研发组织模式选择研究[D].南京师范大学,2006.

[11]葛沪飞,仝允桓,高旭东.企业自主研发选择差异及其影响因素实证研究[J].研究与发展管理,2010(8),22(4),10-19.