浅谈合作原则和关联论引发的会话幽默*

孙琳琳

(渤海大学文理学院外语系，辽宁锦州121001)

一、引言

会话幽默主要是通过运用诙谐的语言和轻松的语气来委婉地表达潜在的内涵，产生令人出乎意料的效果，反映出话语者的修养、智慧以及灵活运用语言的技巧，是生活的调味品，业已成为人们日常生活中不可或缺的一部分。与此同时，会话幽默属于言语范畴，而且又是在话语者在使用语言过程中所产生的，因此我们可以用语用学的最重要的两大理据——合作原则和关联理论进行研究。

二、国内外研究现状

近二十年来，国外对幽默的研究可谓空前繁荣，Parkin曾对幽默的研究作如下分类:对幽默的生成和欣赏的心理研究，代表人物有 Kluger，Carroll，Gruner，Wyer，Booth －Butterfield和Gallivan等;对幽默的认知与习得的研究，代表人物 Lowis and Nieuwoudt，Feingold and Mazzella，Neuliep，Gorham and Christophel等;对幽默在会话、文学、语言领域中的应用及产生的效果，代表人物有Francis，Wanzer et al，Beidler，Graham et al，Lemay和 Meyer等。

而国内对幽默的研究可追述到《诗经》，然而却没有像西方那样把幽默作为一个独立的文体来研究。幽默一直是语言学家所关注的语料，而由于观察的角度不同，理论流派不同，方法自然也不同。传统理论认为幽默只是人的一种感觉，是无法用言语来表达的，主要有三种，每种之间有交叉，但又不可互相替代:

(1)优越感理论，它是在过去的时期内最流行的一种理论，取笑方处于较优越位置，而被取笑方位于被鄙视位置。

(2)不一致理论，它在流行上仅次于上一种理论，指的是受话者所接受的信息与期待不一致而产生幽默效果。

(3)释放理论，它是相比而言最不流行的一种理论，认为幽默是从社会要求的束缚中的一种释放。

除此之外，还有集中在语言促发语和修辞格的研究方法，如夸张、多义词、隐喻与矛盾等。以上各种都可用于解释个别会话幽默，但他们必须共同作用方能穷尽解释。

三、合作原则和关联理论影响下产生的会话幽默

由于语用学这一新兴学科的发展，会话幽默逐步成为语用学家的关注，尤其Grice认为幽默应该与违反合作原则有关，而且大多语言学家已达成一致，认为幽默的产生的确是由于说话者违反一条或多条合作原则。但大多研究都集中在对违反原则的描述上，即特殊会话含义，而遵守合作原则的一般会话含义却并没有多加研究，而 Sperber＆Wilson的关联理论恰巧弥补了这一缺陷。

1．合作原则与幽默

语言学家Grice提出了著名的会话“合作原则”理论，认为说话者与听话者在会话时都是在彼此合作，这一“合作原则”还可细分为四个准则:

(1)质的准则——要努力使你所说的话是真实的，而不要说自己认为是虚假的或缺乏足够证据的话;

(2)量的准则——所说的话应包含交谈目的所需要的信息，不应包含超出需要的信息;

(3)关系准则——说话者提供的信息必须真实可靠，与话题内容有关，所说的话要有联系;

(4)方式准则——要清楚明白，避免晦涩和歧义，要简练。

他认为人们在会话时都在自觉或不自觉地遵守这一原则。双方只有遵循合作原则，谈话才能顺利进行下去。而当人们会无意或故意的违反一个或多个合作原则时，会话幽默就产生了。例如:

Critic:“George，old chap，when I look at one of your paintings I stand and wonder—”

Artist:“How I do it?”

Critic:“No，why you do it?”

上例中由于critic没有给出包含交谈目的所需要的充分信息，违反了量的原则，以至于artist误认为critic是在赞扬他的画，于是产生了幽默效果。

——“Why did the Vice President fly to Panama?”

——“Because the fighting is over．”

上例中，说话者并没有足够的证据证明他所说的话是真实的，是明显的违反了质的准则，因为当说话者说这句话时，该副总统从未去过巴拿马，而且也确实没有足够根据证明，副总统是因为惧怕战争而推托或拒绝去过巴拿马。所以这只是说话者想当然的想法，是在暗指这个副总统是个胆小鬼。

下例可以看作是由于违反关系原则造成的会话幽默:

Elderly woman:“What do you have for gray hair?”

Chemist＇s salesman:“Great respect，madam”．

表面看这个药店的售货员所说的内容与该话题无关，因为这个上了年纪的妇女询问的是一种能治疗白头发的药，但仔细思索一下，二者是有联系的，并起到一语双关的作用，一方面，售货员对于上了年纪的老年人很尊敬;而另一方面，也说明了，售货员对于老年人除了尊敬也别无其他了，所以其真正含义是药店没有可以治疗白头发的药，读来令人玩味。

另一个会话幽默的例子是由于违反了方式原则造成的:

——“Do you believe that the clubs are good for young men?”

——“Only when kindness fails．”

受话者本可以用简单的“相信”或者“不相信”来回答，可是他却选择了一种比照的方式，用比较复杂的晦涩的话语来回答，于是产生了幽默效果。

通过上面的四个例子，我们可以看出违反任何一个原则都可以产生会话幽默，当然需要说明的是上面的四个例子可能不仅只违反一个准则，而是同时违反了多个准则，在这里就不加赘述了。当然Grice的“合作原则”也存在一些理论上的不足之处。这些不足在里奇和列文森等的论著中都得到了一定的修改和补充，例如里奇就提出了“礼貌原则”及五个准则作为补充。

2．关联论与幽默

Sperber和Wilson提出了以“合作原则”的关系准则为基础发展而来的关联理论。关联论认为，说话者与听话者的交际过程是一个明示——推理过程，即说话者以明示(示意)的方式表达自己的意图，听话者则从对方明示的信息中推断出其隐含的交际意图。但这种明示的话语仍具有较大的间接性。话语越间接，其关联性就越弱，听话者作出的努力就越大。值得注意的是，关联论并没有直接间接之分，只是具有不同的关联程度而已，所以人们的所有交际都是遵守关联论的，所谓会话幽默只是看起来与所说话题关联度较小而已。

a．Tom:“Jack，would you please tell me something about John Milton?”

Jack:“Okay，sure，he got married and wrote‘Paradise Lost＇;then his wife died and wrote‘Paradise Regain＇．”

b．奶奶:“明天我去巴黎，想给你买条裙子，不知你喜欢什么款式的?”

孙女:“这很容易，奶奶，你就挑你最讨厌的款式买吧。”

a例中的幽默是由婚姻和失乐园与复乐园之间的关系引出的，通过这句话可以看出说话者对婚姻的态度，认为男人一旦进入婚姻，就会失去自由，变得不再快乐;而一旦脱离婚姻，就会重获自由，并且重拾欢乐。然而事实并非如此，只是Jack对其做的牵强附会的联系，令人捧腹。而b例中孙女知道奶奶的审美观点与自己的截然相反，所以奶奶讨厌的款式即是孙女喜欢的。该例是由代沟引起的幽默。

四、结语

幽默是生活的调剂品，也是人际关系的润滑剂，给大家带来快乐的同时，也可以避免尴尬局面，殊不知幽默的产生也具有一定的语言学理据，只要弄懂会话幽默产生的原理，会话中想取得幽默的效果并不是难事。通过对合作原则和关联理论影响下的会话幽默的研究，我们能更好地了解会话幽默产生的原因，欣赏幽默的艺术性和精妙之处，进而使交际能够顺利进行。

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