山东省科技创新投入产出分析及对策

李晓力 孔凡萍 郝连才

摘要：本文对山东省科技创新资源投入和产出的现状以及近年来尤其是2006年以来的发展变化趋势进行了分析研究，并与广东、江苏和浙江三省以及全国平均水平进行对比研究，明确山东省在科技创新投入产出方面存在的优势、劣势和需要解决的问题，分析创新驱动对科技的需求，在此基础上提出提高山东省创新投入和产出应采取的对策措施。

关键词：科技创新；投入产出；对策

中图分类号：G31 文献标识码：A DOI： 10.3969/j.issn1003-8256.2013.06.004

《山东省中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》提出到2020年建成创新型省份的战略目标，实现这一目标的重要衡量标准包括创新资源投入要达到一定标准并具备良好的产出绩效。目前，实施时间已经过半，山东省创新资源投入产出的现状以及近年来尤其是2006年以来的发展变化趋势如何，是值得我们进行深入研究的。为此，本文选择数个有代表性的创新投入产出指标进行研究分析。在创新投入方面，选取反映创新资源投入最重要的衡量指标——R&D经费投入额及强度进行分析，并对全社会、企业和政府资金作分别研究分析；在创新产出方面，一是选取专利、获奖成果、技术市场成交额等科技创新直接产出指标，二是选取体现科技对经济社会发展推动作用的产出指标——高新技术产业产值和新产品销售收入等进行研究分析，这些都是典型的有代表性的产出指标。此外，广东、江苏和浙江等省份也提出了建设创新型省份或率先建成创新型省份的目标，通过与这三个省份作对比研究，可明晰山东省在创新投入产出方面存在的优势、劣势和重点需要解决的问题。分析山东省实现创新驱动发展对科技创新的需求，最后提出提高科技创新投入产出应采取的对策措施，以期为创新型省份建设进程的加速推进和战略目标的早日实现提供参考。

1 研发经费投入快速增长

1.1 全社会研发经费投入增长较快

2011年，山东省研究与试验发展（R&D）经费内部支出总额为844.37亿元[1]，居全国第4位。江苏和广东R&D经费内部支出总额均突破1000亿元，分居前两位，北京居第3位，浙江省598.1亿元，居山东之后列第5位。与上年相比，山东省研发经费内部支出额增加172.37亿元，按现价比上年增长25.65%，全国同期平均增长水平为23.0%，山东省增长速度高于全国平均水平。从近五年来看，山东省研发经费一直保持快速增长，2006年，山东省R&D经费内部支出额为234.13亿元[2]，居全国第5位，到2011年，研发经费增长了2.61倍，全国同期这一指标增长了1.89倍，山东省近五年内研发经费增长速度不仅高于全国平均水平，与同期的江苏、广东和浙江相比，增长速度也是最快的。

从R&D经费占GDP的比重来看，2011年山东省这一比重达1.86%，居全国第7位，全国平均水平为1.84%，这是山东省研发经费投入强度首次超过全国平均水平。2000年，山东省R&D经费占GDP的比重为0.61%，全国同期平均水平为1.0%；到2006年，山东省这一比重提高到1.06%，全国同期投入强度为1.42%，山东居全国第11位。从图1可以看出，山东省R&D经费占GDP的比重与全国平均水平以及江苏、浙江和广东的差距在逐年缩小，并在2011年反超全国平均水平和浙江省，体现出山东省委、省政府对科技创新投入工作的高度重视，对研发活动经费支持的力度很大。

图1 2006-2011年全国和四省R&D经费占GDP比重变化趋势图

我国提出的到2020年建成创新型国家的标准之一是全社会研发经费投入占GDP比重达到2.5%以上，2011年京、沪、津和江苏这一比重均在2%以上，陕西和广东在1.95%以上，山东省距离这个标准的差距为0.64个百分点，在省委省政府的重视和各界的共同努力下，提前达到这一标准是可以期待的。可以说，从创新投入角度看，山东省正在朝创新驱动的目标迈近，在科技创新投入总量和强度均有所保证的情况下，提高科技资源的创新效率和产出，实现经济发展从要素驱动型增长向创新驱动型增长转变是今后工作的重点。

1.2 企业是技术创新投入的主体

企业研发经费投入居全国第3位。2011年，山东省规模以上工业企业研发经费内部支出额为 743.13亿元，比上年增加153.90亿元，增长26.12%。江苏、广东规模以上工业企业研发经费内部支出额非常接近，分别以899.89亿元和899.44亿元居全国前两位，浙江省以479.9亿元居山东之后列4位。

企业开展技术创新活动条件良好。山东省规模以上工业企业中有专门从事科技活动机构的企业占全部企业的比重为6.11%，大中型企业中有65%以上的企业建立了技术研发机构；国家级工程技术研究中心达到30家，企业国家重点实验室增加到10家，均居全国首位；国家级企业技术中心达109家，省级企业技术中心达到747家。

2011年，山东省规模以上工业企业研发经费内部支出额占主营业务收入比重为0.74%，高于全国0.71%的平均水平，居全国第9位。

1.3 存在的问题

研发经费来源中政府资金所占比例偏低。2011年，在山东省研发经费内部支出的844.37亿元中，来自政府资金72.06亿元，这部分的政府资金，既包括山东省地方财政的研发经费支出，也包括中央财政的研发经费资金，居全国第9位，政府资金占研发经费支出额比重为8.53%，这一比重在全国居倒数第2位；企业资金756.27亿元，居全国第3位，企业资金所占比重高达89.57%，居全国首位。虽然提倡企业应成为技术创新投入的主体，但按照研究开发活动的规律而言，有一部分属于战略性、公益性的研究开发活动是市场失灵的部分，是应该由政府买单的，政府资金所占比重偏低，不利于这部分研究开发活动的健康发展。

地方财政科技支出总额不高，占财政支出比重偏低。由于研发经费中政府资金包括地方资金和中央资金，无法分离，下面我们选择能够获取数据的地方财政科技支出额作进一步分析。2011年，山东省财政一般预算支出5002.1亿元[3]，其中科技支出108.6亿元，同期，广东和江苏省财政科技支出分别为203.9亿元[4]和213.4亿元[5]，即使是地方财政支出总额低于山东的浙江省，地方财政科技支出也达到143.9亿元[6]，山东省财政科技支出额与其他三省相比差距较大。而从地方财政科技支出额占地方财政支出额的比重来看，2011年山东省这一比重为2.17%。图2反映了自2007年以来山东、广东、江苏和浙江省这一比重的变化趋势。可以看出，其他三省的财政科技支出额所占比重均明显高于山东省，2010年以后三省这一比重均在3%以上。山东省近年来地方财政科技支出的增长速度并不慢，但由于起点较低导致财政科技支出总额和强度均处在四省末位。

图2 2007-2011年四省财政科技支出额占财政支出额比重比较图

企业研发经费投入强度与广东、江苏和浙江相比有差距。虽然山东省规模以上工业企业研发经费投入占主营业务收入比重高于全国平均水平，但广东、江苏和浙江省这一比重分别为0.97%、0.87%和0.84%，分别居全国第4、5和6位，分别高出山东0.22、0.12和0.10个百分点。此外，山东省企业研发资源的分布特点是多数资源集中在少数的大型特大型企业手中，很多中小型企业研发活动资源匮乏，尚未形成广泛开展创新活动的局面。

2 自主创新能力明显提升

专利授权数量居全国前列。2011年，山东省三种专利授权量为5.88万件，比上年增长14.28%，居全国第4位。山东省专利授权量位居全国前列，这是十分可喜的，但同时应该看到的是，山东省与排名前三位的江苏、浙江和广东相比，差距较大。2011年这三个省份专利授权量分别达到19.98万件、13.02万件和12.84万件，均比山东省高出一倍以上。山东省授权专利中，发明专利授权5856件，比上年增加1750件，居全国第6位，位居山东前面的分别是广东、北京、江苏、上海和浙江，这些都是创新比较发达的省份和市。专利所有权转让与许可收入可从一个方面反映出专利的价值所在，2011年山东省实现专利所有权转让与许可收入15.34亿元，与上年相比增长了2.85倍。

科技成果丰硕。2012年，获得26项国家科技成果奖励[7]，其中，国家技术发明奖9项，国家科学进步奖17项。评选省科学技术奖励499项。取得重要科技成果2393项，其中，农业领域338项，工业领域853项，医疗、卫生领域963项，其他领域239项。从我省获奖项目特点来看，由企业主导、高校和科研单位参与研发、实施后取得显著经济社会效益的成果占大多数，企业、高校、科研单位之间的协同创新已显成效。

技术市场交易金额显著增长。2011年，山东省技术市场成交合同数9037件，近五年来累计成交3.85万件，居全国第9位。技术合同成交金额从2006年的23.2亿元增加到2011年的126.38亿元，五年来累计成交金额410.03亿元，居全国第8位。

3 科技对经济社会的推动作用显著增强

高技术产业产值居全国第4位，增长势头良好。2011年，山东省高技术产业实现产值6201.1亿元，在全国居第4位，见图3，广东和江苏省居前两位，与其他省市相比领先优势十分明显，分别达到23576.3亿元和19487.8亿元，均是山东省的3倍以上。山东省与广东和江苏差距明显，与居第三位的上海市差距不大，同时以较大优势领先位于其后的浙江省（3722.4亿元）。2011年山东省高技术产业产值比上年增长19.81%，高于全国平均增长水平，发展速度与江苏省持平，高于广东（12.0%）、上海（1.75%）和浙江（9.06%）。

新产品销售收入居全国第3位。2011年，山东省规模以上工业企业实现新产品销售收入11184.41亿元，居江苏和广东之后，列全国第3位，见图3，比上年增长25.59%，低于全国同期38.04%的平均水平。新产品销售收入占销售收入比重为11.41%，比上年提高0.08个百分点。

图3 2011年四省高技术产业产值和新产品销售收入对比图

4 实施创新驱动是时代的需求

4.1 山东省迈入创新驱动关键转型期

一个地区的创新能力与该地区的经济发展水平有密切关系。2012年山东省人均GDP达51768元，按年均汇率折算为8201美元。根据世界银行2010年对不同国家收入水平的分组标准，按人均GNI（国民总收入）计算，3976-12275美元是中等偏上水平，GNI和GDP计算的国内外要素收入略有差别，但可大致参考富裕程度。[8]山东省目前属于中等偏上收入水平地区，处在这一收入阶段的地区，正是处于发展的关键转型时期，要避免落入“中等收入陷阱”，就要转变经济发展方式，从依靠资源资金的粗放式增长方式转变到以创新为主要驱动力的方式上来。如前所述，山东省R&D经费占GDP比重近年来持续上升，正在向创新型国家或地区的标准迈近，研发经费投入总量也位居全国前列，在科技创新的投入上具备了较好的积累条件，距离我省提出的建成创新型省份的战略目标还有7年的时间，可以说，我省进入了创新驱动发展的关键转型期，党的十八大将创新驱动发展战略上升为经济社会发展的核心战略，这就要求我们坚定不移地走创新驱动发展的道路，使创新真正成为经济增长的主要驱动力，实现经济发展方式转变，实现由大向强的转变。

4.2 经济社会发展对创新驱动提出了新的要求

经济发展对创新驱动提出了新的要求。新能源、生物工程、信息技术等战略性新兴产业的发展离不开科技创新，我们要力争突破一批高技术领域的重大关键技术，以落实我省科技十六条为契机，促进重大科技成果转化，打造一批具有竞争力的新兴产业集群；传统产业在我省国民经济中占重要地位，要运用高新技术和先进信息技术改造提升传统产业，提高装备和工艺水平，推动化工、冶金等主导产业向高端转型升级。服务业的发展尤其是电子商务、互联网、物联网、移动多媒体等新兴现代服务业的发展都离不开科技创新的大力支持。农业现代化在实现粮食优质高产、绿色生态安全、提高集约化产业化程度上等也都需要科技创新的支撑。

新型城镇化拓展了新的科技需求空间。城镇化是经济发展和扩大内需的重要引擎。山东省从2000年起进入城镇化快速发展阶段，城镇化率年均增长1.2个百分点，到2011年，全省城镇化率达到50.95%，列全国第14位，而广东、浙江、江苏的城镇化水平均在60%以上。[9]我省提出到2015年，全省城镇化率达到56%，到2020年达到63%。[10]中央要求我们要走集约、智能、绿色、低碳的新型城镇化道路，无论是在加快推进产业结构和布局调整，优化对外贸易结构，提高资源能源利用效率，更好地推进节能减排、控制环境污染，还是在更新传统基础设施体系，推动智慧城市建设和公共服务延伸，都有赖于科技的支撑引领，都对科技提出了新的需求空间。

社会民生需要科技的支撑与服务。科技进步的最终目的是让科技成果惠及广大人民群众生活，服务和谐社会建设，应在生态环境、人口健康、公共安全、绿色建筑、智能交通等领域大力推广应用先进适用技术和产品，提升科技对改善民生的支撑与服务作用，让人民群众真正从科技进步与创新中受益。

5 继续加大创新投入力度，进一步夯实创新基础

创新投入是创新产出的保证和基础，要实现创新驱动发展，必须要保证一定的投入规模、强度，并优化投入方向，加强投入管理。近年来，我省研发经费投入增长速度较快，研发经费投入总量较大，对我省科技事业的发展起到了重要的支持和推动作用。在新的历史时期内，创新驱动作为推动我省经济社会发展的核心战略，对科技创新工作提出了更高的要求，要提前达到《山东省中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》中提出的到2020年全社会研发经费投入占GDP比重达2.5%的战略目标，就要求我们继续加大研发经费投入力度，这是一项长期性、持续性的重要工作，是夯实我省创新活动的物质和人力基础的重要保证。要促进政府财政引导性科技投入稳步快速增长，保证地方财政科技支出增长幅度高于地方财政支出的增长幅度；落实激励企业技术创新的优惠财税政策，引导企业主体性投入持续增长，由企业主导产业技术创新的研究开发和推广应用；营造良好的金融社会环境，推动社会多渠道投入大幅度增长，以高强度投入做好创新驱动的物质和人力支撑。

5.1 建立财政科技投入稳定快速增长机制

如前所述，山东省财政科技投入规模比照发达省份仍然偏小，投入强度也偏低。虽然近几年来多数年份增长幅度均高于同期财政支出增长幅度，但由于起点低，仍然有较大的上升空间。山东省财政科技资金投入的不足，将对我省科技创新活动的长远发展产生不利影响。 因此，应充分考虑重大科技需求的增长，建立财政科技投入适度超前的稳定快速增长机制。明确财政经常性收入的规范化口径并保持必要的透明度，在各年度预算编制环节，落实好地方财政科技投入增长高于地方经常性财政收入增长的要求，[11]逐步提高我省财政科技支出总额和财政科技支出强度，争取在“十二五”期末，财政科技支出占财政总支出的比重达到2.5%以上，为我省科技事业的健康长远发展奠定良好的物质基础。

5.2 优化财政科技资金投向

地方财政科技支出主要致力于地方科技事业的发展，遵照公共财政原则，用于支持市场机制不能有效配置资源的研究领域。一是集中资金保证重点科技领域和重大项目的投入，包括行业关键共性技术、前景广阔但风险较大的战略性新兴产业领域以及医药、农业、公共安全等公益领域的重大项目。建立重大项目科学预研和论证制度，实行立项推荐记录与项目完成情况的考评挂钩政策，确保重大项目遴选的中立性、权威性和公正性；二是加强重点创新平台和重大科技基础设施建设，重点实验室类创新平台的资金和设备以政府资金支持为主，工程技术研究中心类创新平台可由财政科技资金与企业资金共同支撑，[12]针对一些重大关键和带有普遍意义的行业共性技术进行联合研究开发；三是加大对创新人才和团队的支持。在充分利用国家特支计划和千人计划等高层次创新人才计划政策的同时，加大省财政对引进高层次创新人才和团队的支持力度，注重对引进人才的实绩考核和后续支持，更要加强对本土创新人才的培养和选拔，因为本土人才的培养是全省开展创新活动的根基和土壤。

5.3 加大对省属科研院所的稳定支持力度

加大对省属科研机构开展公益性科研活动的稳定支持力度，增加其科研机构运行经费，大幅增加科研条件建设经费支持，为其科研团队建设、优秀人才培养、新兴学科培育、创新能力积累提供基本条件。支持其开展符合公益职能定位、代表学科发展方向、体现行业前瞻布局的科学研究工作，更好地发挥科研院所在行业知识创造与扩散传播方面的作用，为行业共性技术和关键技术的突破贡献力量。加快建立省属科研机构绩效考核制度，以体现择优支持的原则，促使科研院所承担起应担负的公共职责，更好地发挥全省知识创新源头的作用和为社会提供技术支持和科技服务的功能，提高省财政科技资金的投入产出效率。

5.4 发挥财政资金促进企业研发活动的杠杆作用

在财政科技投入日益增加的情况下，地方政府在支持企业自主创新的行为与方式上，应逐步减少财政的直接干预，主要致力于营造有利于企业自主创新能力提高的良好外部环境，因为若大量的财政科技资金直接投向企业研发活动，不能体现公共财政的要求，且影响企业间的公平竞争。政府对企业研发活动的支持主要应以税收优惠、政府采购、贷款资助、财政贴息、财政担保、以奖代补等方式引导企业开展技术创新活动，由科技部门、政策性银行以及资金来源部门配合运作。此外，可建立专门的财政科技基金，将共性技术研究项目委托给公共或企业科研机构然后购买其研究成果，再低价供给企业使用，以解决困扰企业发展的共性瓶颈问题。对于不同规模的企业在支持方式上也应有所不同。目前，山东省企业创新资源主要集中在大型特大型企业手中，大型企业经济实力强，自身具备较强的研发投入能力，对于这类的大型企业可引导其积极参与重大科技项目研发，由政府提供一定比例的财政资助，企业相应配套较大比例的资金或筹集大量非财政资金，以起到财政资金的杠杆作用，引导企业加大科技投入。对于有创新需求而受制于资金约束的中小型企业，要进一步发挥科技型中小企业创新发展专项扶持资金的作用，建立扶持对象轮换制度，扩大创新扶持面广度，促进更多的中小型创新企业发展壮大。

参考文献：

[1] 中国科技统计年鉴2012，中国统计出版社，2012年.

[2] 中国科技统计年鉴2007，中国统计出版社，2007年.

[3] 山东省统计年鉴2012，中国统计出版社，2012年.

[4] 广东省统计年鉴2012，中国统计出版社，2012年.

[5] 江苏省统计年鉴2012，中国统计出版社，2012年.

[6] 浙江省统计年鉴2012，中国统计出版社，2012年.

[7] 山东省统计局，国家统计局山东调查总队.2012年山东省国民经济和社会发展统计公报[N].大众日报.2013-2-28（04）.

[8] 黄楠，多地人均GDP超8万元 接近富国水平须理性看待，中国新闻网，2012-2-2.

[9] 杨焕彩厅长关于山东省城镇化战略的思考.http：//www.jianwei.gov.cn/html/431-3/3420.htm，2012-9-10.

[10] 山东省城镇化发展纲要（2012—2020年），山东省政府网站，2013.

[11]刘军民.财政科技投入回顾与展望[J].中国科技投资，2011（2）：53-55.

[12] 周柏翔，丁永波.自主创新导向的地方财政科技投入引导企业资金配置机制研究[J].社会科学战线，2011（7）：263-264.

（责任编辑 张 萌）

Analysis and Countermeasures of the Input and Output of Shandong Science and Technology Innovation

LI Xiaoli1，KONG Fanping1，HAO Liancai2

（1.Institute of Science and Technology for Development of Shandong，Jinan 250014；2.Bank of China （Jinan）， 250014）

Abstract：The paper analyses the input and output of Shandong science and technology innovation，involves the present situation and recent trends since 2006.We make a comparative study with Guangdong、Jiangsu、Zhejiang and the national average， in order to clear the advantages and disadvantages betwween Shandong and other three province，and identify the problem that calls for solution.Based on this， we forward countermeasures to raise the input and output of Shandong science and technology innovation.

Key words：Science and Technology Innovation；Input and Output；Countermeasures