我国示范性高职院校科研能力计量评价研究

【摘要】本文应用科学计量学方法，主要是基于CNKI数据库系统及相关网站，对国家示范性高职高专院校2000—2011年间发表的科研论文、专利、国家精品课等，利用科研产出力、影响力等十个指标做出的计量评价排行性研究。利用科学计量学作为评价科研论文、专利发明等的定量研究工具、对高校和学科的排名性评价，是目前学术界内外都关注的热点的问题，而文献计量指标的合理利用是这个问题的焦点之一，本研究主要使用源生性指标以提高科研能力评价的客观性、可持续性、可操作性。

【关键词】科学计量学；科研能力；评价体系；科研生产力

1.引言

本研究通过CNKI数据库系统的文献检索收集了2000年至2011年间高职院校发表的科研论文和专利授权等一手资料，运用科学文献计量统计对比分析等方法，利用文献计量源生性指标对高职高专学校科研评估及学术优势学科排名性研究，探讨了文献计量指标运用的科学性，并从文献计量学的角度出发，对国家示范性高职院校排名和科研活动进行了深入的研究。

通过大量的数据统计研究证明，科研论文产出数量、科研论文被引次数、国际知名检索工具和系统等文献计量指标作为衡量科研能力水平的标准，它们的学术评价功能是毋庸置疑的。正确运用文献计量指标能够比较具体和客观地描述评估对象的科研能力，尤其是基础研究的产出能力和影响力水平，并能从宏观上把握科研发展的概貌。高等职业教育的院校科研评价从官方到民间并没有形成较为规范的体系，官方评价较早的是被包含在教育教学的总体评价中，设置了一定数量的指标。

任何一项科学研究和技术创造，都要以撰写必要的科学文献为其最后阶段，科学文献的数量和质量无疑是对科学技术水平的一种量度，科研机构发表文献的数量和质量可以反映该机构的技术实力和研究成果等。利用引文索引工具对科技论文进行统计分析，开展科研的定量评价和大学排序，在近30年来早已是一种国际上的通行做法，虽然对于这一点国内多有非议，但这是目前为止较为客观的评价基准之一。

本文根据对高等职院科研论文的发文量和被引频次等指标对全部高职院校的整体的科研能力作评价统计计量研究。建立了包含三级、十个指标的综合排名的指标体系模型，对国家示范性高职院校进行了科研能力的综合性排名评价，得出许多有益的结论，为科研政策制定和科研管理提供重要的依据。

2.评价指标的数据来源

本研究的数据来源主要为CNKI系统，及各个高职院校网站公布的数据，科研论文的发文量，仅包括期刊论文，以第一作者为标准统计，专利授权数、精品课程包括国家级和省市及教指委评定的课程。选择源生性指标，进行计量评价。高等职业院校科技创新能力评价指标体系中的每个指标都表达了一个不同的特征变量，各特征变量具有不同的量纲和量级，即不具有等值性和可比性，也就无法直接相加和交互运算。为此，对采集到的各指标数值进行归一化处理，以统一的口径和无量纲的价值形态解决多指标综合评价中各指标量纲与量级的差异性问题，并使指标值更加集中，从而使各指标能够进行相互比较和综合运算。

评价指标的归一化处理方法主要有相对值转化法和标准差值转化法，相对值转化法又包括均值转化法和最大值转化法两种形式。本研究采用最大值转化法，将各个院校的各个指标除以各院校中的最大值，得到其相对的评分。

3.评价指标体系的选择和设计

國家示范性高职院校科研能力的计量评价运用反映科研成果的十个源生性指标，构成评价指标体系；包括，全部期刊科研生产力评价指标、全部期刊科研影响力评价指标；技术创新力指标，即专利授权数作为创新力指标；教学竞争力评价指标，即国家和省市及教指委级精品课程作为教学竞争力指标；科研创新力指标，即SCI和EI进行折合计算；科研创新影响力指标，即SCI和EI的被引次数；科研发展力指标，即核心期刊的发文量作为高职院校科研发展力指标进行评价；核心期刊科研发展影响力指标，即核心期刊被引数；学术创新力指标，即将“CSSCI”来源期刊所发的人文社科类高水平论文作为学术创新力指标进行评价。学术影响力评价指标，即CSSCI期刊被引次数。

这些指标反映了高等职业院校的科研和教学两个方面的主要成果。利用下述的计算模型，进行计量评价排名。

计算方法：

本研究排行榜评分方法，最终的单项评价结果均以百分制分数，综合评价满分是300分形式给出计算方法。

（1）单项评价指标得分的计算

计算公式：高职院校的评价指标得分=100×∑（各级评价指标参数×系数）/MAX（∑（各级评价指标参数×系数））

（2）综合排名得分的计算

计算公式：高职院校的最终综合排名得分=100×∑（评价指标得分×权重）/MAX（∑（评价指标得分×权重））

综合指标集：U={U1 U2 U3 U4 U5 U6 U7 U8 U9 U10}，

确定指标权重值：设U1权重为W1=0.1，U2的权重W2=0.4，U3权重为W3=0.4，U4的权重为W4=0.5

各学校得分计算式：=Σ（Wi×Uij（i=1，2，3，4；j=1，2，3）

4.国家示范性高等职业院校科研能力综合评价结果

利用科研和教学的十个源生性指标，100所示范性高职院校计算得到如下前50排名。排名的结果，反映出各个国家示范性高职院校科研能力的较大差异，如深圳职业技术学院、金华职业技术学院、广东轻工职业技术学院、浙江金融职业学院、温州职业技术学院位于前五甲，是高职院校科研能力的领先者，具有较强的科研实力和人才优势，教学能力极强，核心竞争力很高。而经济落后的边远地区院校，规模小、教学能力和科研水平相对均较低。但是，上海地区的几所院校，科研能力上是落后的，可能与其是单科性院校也有关。如表1为100所国家示范性高职院校前50名的排名。

本研究还就国家示范性高职院校科研优势学科进行计量评价。所谓高职院校中的学科竞争力，是指高职院校中的学科作为竞争主体，在争取本学科发展的优势地位上所具有的力量。这种力量由许多因素，诸如学科带头人、学科梯队、资金、设备、学科发展方向、相关学科支撑条件、政策环境等等，以及这些因素之间的相互联系所构成。构成学科竞争力的诸多因素中，若干关键性的要素及其相互联系，则构成了高职院校中的学科核心竞争力。学科核心竞争力要素包括：学科研究方向、学科带头人和骨干、学科关键实验设备和学科运行机制。

学科的发展，学科的带头人在其中起着关键作用。必须把人才和资源加以集中，并且给较强的专业，尤其是较强的院校以优惠待遇。学科建设中的倾斜政策是必要的，没有重点建设，就不可能培植学科核心竞争力。在高职院校中，各个学科对办学资源的竞争是必然的。如果抓不住重点，或者想抓重点而又回避矛盾，把有限的资源稀释到各个学科。实质上，既不能为形成新的学科优势，培植学科核心竞争力，甚至导致降低原有的优势学科的核心竞争力。

重点学科建设是高等职业学校教学的基础，科学研究是学科发展的源泉和动力。因此，科研成果是衡量重点专业建设效果的基本指标，而发表在核心期刊上的学术论文更具有专业性、学术性、高质量、更能反映该学科的科研实力。大量的数据证明，核心期刊上发表的学术论文，与发文作者的从事的专业领域高度相关。同时，核心期刊的发文也表现出较高的学术水平和较高的影响力，其被引率较高。结果显示，院校总分排名在前的几所院校的学术优势学科数量多，分布广，体现出综合优势较强，学校规模也较大，具有较好的规模效应。

5.启示和政策建议

高等职业教育走过十多年的辉煌的历史，作为一种教育层次和类型。要健康、持续稳定地发展，必须考虑其所处的高等职业教育生态系统，不断地提高核心竞争力，不断地提高科研能力，以推动学院的可持续性发展。此生态系统应包括：宏观经济与政治局势、社会需求和产业结构的调整、学校治理因素、资源的调集与分配、学校的地理位置和数字技术基础设施等方面。高职院校的发展需要拥有有远见的领导、恰当的治理和有效的管理为学校的未来制定一个鼓舞人心的目标愿景，并且采取有效措施；将有利于各类资源的利用和整合，从而支持优秀的教授和研究团队的建立，并吸收到优秀的学生，即推动了一个重大改进和发展的良性循环。

要破除“高职院校的教师不必搞科研或不必强调科研”的谬论，首先明确教研、科研工作是任何一所高等院校都不容忽视的一项中心工作，它关系到学院的进步和核心竞争力的形成。并且高职教育理论问题和教育教学问题多而复杂，高职院校的教师应积极主动地承担起，对这些问题的研究和探讨。其次，强调每个教师都要确定自己的专业研究方向，每学年至少必须完成和发表一篇与专业有关的科研论文或承担一项科研立项任务。要确立“科研强校”的发展战略思想，教师参加科研活动，是教师的本职工作之一，是提高教师教学水平和教学能力的主要途径之一。教师教科研能力的强弱，将直接体现为教师教育教学水平和教学质量的高低。正如钱伟长所说：“教学没有科研作为底蕴，就是一种没有观点的教育，没有灵魂的教育。”“你不教课，就不是老师；你不搞科研，就不是好老师。”“教师不是教书匠，不能光教书，而要一边教书，一边搞科研、搞课题。”

高等职业院校的整体的科研实力需要加强，各级管理部门要在科研政策和机制上，给予大力的支持，国家示范性高职院校要发挥示范引领作用，更要加强科研能力的提高，以科研促学校发展是最根本的途径。并建议如下：

一是加强学风、学术道德建设，着力规范学术行为。高等职业院校的学术道德环境需要大力净化。把加强学术道德建设作为提高科学研究质量的重要保证，进一步提升广大师生的学术道德水准，鼓励学术创新，尊重知识和尊重人才，大力推进学术道德建设，积极营造自由健康的学术氛围。

二是实施“人才强校”战略，着力加强科研创新团队建设。充分发挥学科带头人在学科队伍的汇聚、学科方向的凝练等方面的作用，以专业群科研项目为依托，以重要理论和现实问题为目标，加大创新团队建设力度；实施青年教师发展计划，加强对青年教师的科研能力培养，不断充实后备科研力量；加强专业教师创新能力培养，加大科技投入，引进高水平人才，使其成为科研队伍的重要力量。

三是实施“平台支撑战略”，着力抓好学科建设。做好学科、专业及专业群的建设规划，努力提升现有重点学科、专业层次；加强科研平台建设，努力夯实科研发展基础；优化科研资源配置，强化对科研平台的重点支持，集中力量形成若干优势学科领域、研究基地和人才队伍，不断增加科研平台对科研创新的支撑能力，大力构建知识创新体系。

四是面向社会，服务社会，着力促进产学研有效结合。鼓励多种形式科技合作，促进产学研结合；加大成果转化应用力度，完善成果转化机制；重视专利申报，加强对知识产权的管理与保护。

五是全面实施绩效管理，着力推进科研管理创新。实施教师科研的绩效管理，确保效益优先，进一步完善科研绩效评价体系和人事分配制度；构建科研管理综合信息平台，实现科研数据信息共享，提高科研管理水平。要围绕建设教学型高水平院校的目标和内涵，牢固树立科研促教、科研强校的意识，坚持“面向社会、服务社会、服务于就业”的办学理念，鼓励师生积极参与科技创新活动，提升服务地方经济社会发展的能力和水平。

教育主管部门要规划和部署未来高职院校的科研工作，对于进一步增强创新能力，提升科研水平，开创学校教育和科研工作新局面，不断提升学校的综合办学实力与核心竞争力，必将产生积极而深远的影响。

经过十几年的发展，高等职业教育已经占据高等教育的“半壁河山”。实现了跨越式增长。一批高职院校脱颖而出，不论在教学和科研方面，都取得了傲人的成绩，成为高职院校的典范和楷模。“十年树木，百年树人”，要为培养高技能的国家经济建设人才做出更大贡献。高等职业教育的未来，竞争会越来越激烈，在职业教育这个市场上需要每一所学校，要充分的利用和整合各类教学资源，彰显科研和教学实力，形成核心竞争力，凸显品牌优势，才能产出更高的绩效。

参考文献

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[4]关尚杰.新时期加强高职院校科研工作的思考[J].现代教育科学，2009（7）：57-59.

基金项目：教育部国家教师基金重点项目“国家示范性高等职业院校科研能力评价研究”资助课题（CTF120505）。

作者简介：董乃全（1957—），男，天津人，硕士，副教授，现供职于天津电子信息职业技术学院，研究方向：科学计量学、金融工程。