碳交易条件下高碳企业低碳技术创新的SWOT分析

田翠香 常超

【摘要】我国试行碳交易制度，预期会对高碳企业的低碳技术创新活动产生激励。本文运用SWOT分析方法，对我国高碳企业开展低碳技术创新的优势、劣势、所面临的机会和威胁进行深入分析，以期为企业应对碳交易并有效开展低碳技术创新活动提供借鉴。

【关键词】碳交易；高碳企业；低碳技术创新；SWOT分析

低碳经济是21世纪各国所追求的新的经济发展形态。我国所特有的资源禀赋结构和产业结构特征，使我国面临着巨大的节能减排和低碳转型的经济压力。目前，单位GDP二氧化碳排放指标已纳入我国国民经济和社会发展中长期规划。随着我国能源消耗的不断增加，行政手段的成本越来越高，作为一种市场手段的尝试，碳交易试点在我国部分省市被正式推出。我国试行碳交易制度，预期会对高碳企业的低碳技术创新活动产生激励。这不仅有助于解决制约我国低碳经济转型的瓶颈问题，也给企业带来了前所未有的发展机遇。

一、我国碳交易市场的发展及对高碳企业的影响

自2005年《京都议定书》生效以来，全球碳市场交易的规模日益扩张。目前，欧盟排放交易体系（EU ETS）作为全球最大的碳排放权交易市场，其碳交易额占全球碳市场交易的80%以上。我国于2011年10月启动碳排放权交易试点工作，目前，北京、上海、广东等7个试点省市均已发布试点工作实施方案，部分省市公布了参与碳排放交易试点企业名单。非试点省市，如武汉、广东、深圳等地也正在积极筹备碳交易市场。

碳交易市场在我国具有广阔的发展前景，合理的碳交易制度设计，将极大地激励企业开展低碳技术创新活动。从参与碳排放交易试点的企业来看，主要集中在具有高能耗高排放特征的高碳企业。例如，北京将年均直接或间接二氧化碳排放总量1万吨（含）以上的固定设施排放企业（单位）强制纳入到碳交易主体范围，首钢、北京能源投资集团等大的企业集团将被强制要求参与碳交易。上海市的试点范圍则包括行政区域内钢铁、石化、化工、有色、电力等工业行业年碳排放量2万吨及以上的重点排放企业，以及航空、港口、商业、宾馆、金融等年碳排放量1万吨及以上的重点排放非工业企业。这些企业均属于高碳企业。

在碳交易条件下，那些积极进行低碳技术投资的企业往往会获得碳交易市场的先机。低碳技术创新有助于降低企业的碳排放量，从而降低企业的碳排放成本；企业节余的碳排放量还可以作为商品参与交易，由此产生额外的经济利益。碳交易市场为企业协调经济效益和环境效益的矛盾提供了新的契机。通过研发和应用新的低碳技术，高碳企业可以改变高能耗、高排放的生产经营模式，实现企业的可持续发展。另一方面，低碳技术创新所具有的难度以及碳交易市场环境的不确定性，也给企业的低碳技术投资带来了一种新的风险，即碳风险。而具有不同潜质（优势和劣势）的高碳企业，也必将面临着不同的机会和威胁。企业需要结合自身的投入与产出因素，寻求碳排放量与企业价值的最优平衡。

二、我国高碳企业低碳技术创新的SWOT分析

以下运用SWOT分析方法，对碳交易条件下高碳企业开展低碳技术创新的优势、劣势、所面临的机会和威胁进行深入分析，以期为企业应对碳交易并有效开展低碳技术创新活动提供借鉴。

（一）优势分析

由于我国高碳企业多以电力、煤炭、石油化工以及制造业等为主，这些企业在生产过程中会伴随产生大量污染物，因此，高碳企业首当其冲成为了环境治理的重点关注对象。具备企业环境管理的基础和节能减排技术研发的经验，是我国高碳企业应对碳交易的优势所在。

（1）企业环境管理基础优势。随着全球环境污染的不断加重，我国企业开始将应对环境问题作为管理的目标之一。特别是一些高碳企业，如中石油、中石化、鞍钢、宝钢等纷纷通过ISO14001环境管理体系的认证，来强化自身对环境的管理。例如，作为钢铁行业中高碳排放企业的巨头，宝钢在多年应对环境的管理当中积累了丰富的经验。宝钢集团采取动态的能源环保控制体系，通过建立能源使用效率的管理网络，逐步降低能源的消耗，降低碳排放量。

（2）节能减排技术研发的经验优势。节能减排和清洁生产的理念在我国贯彻已久。许多负责任的大型高碳企业，不断致力于新技术、新工艺的研发，提高能源使用效率，减少碳排放对环境造成的污染。例如，中国石化在节能减排项目上的投资每年高达数十亿元，通过技术研发和技术改造，持续开展清洁生产，实现了增产节水、增产减污和稳定达标排放。

（二）劣势分析

我国高碳企业开展低碳技术创新的劣势表现在以下方面：

（1）低碳意识薄弱不利于企业把握低碳技术创新的先机。尽管我国已明确地向企业传达了节能减排的政策导向，但是许多高碳企业的经营者并未真正意识到碳减排对企业未来发展的重要意义。由于低碳技术创新需要耗费大量的资源，不能在短时间内为企业带来利润与价值实现，因此，在我国试行碳交易的条件下，许多高碳企业持观望态度，迟迟不行动，错失了低碳技术研发和创新的先机。

（2）配套技术落后。在长期的发展过程中，高碳企业形成了自己所特有的固定生产模式。很多企业一直缺乏进行低碳技术创新的动力，也没有必要的技术积累。企业一旦采取低碳技术创新的措施，将会对现有的生产模式产生巨大的冲击。由于缺乏低碳配套技术的支持，企业进行创新的速度和效率将会受到严峻的挑战。

（3）缺乏低碳创新人才。高碳企业开展低碳技术创新的最大障碍，在于创新人才的缺失。由于人员的培育、引进与积累是一个循序渐进的过程，因此要满足企业自身低碳技术创新的需求，需要经过一个漫长的期间。

（三）机会分析

试行碳交易制度，是我国一系列环境政策中的重要一环，也为企业开展低碳技术创新活动提供了前所未有的机会。

（1）优先获得环境政策扶持的机会。相比较于其他企业，政府部门为了减少对环境的压力，在财政、税收、价格等方面都给予了高碳企业很多的政策扶持。在碳交易的条件下，政府部门将会继续加大对高碳企业采取激励政策。政府出台的优惠措施，可以使高碳企业在诸多方面受益。

（2）获取产品市场竞争优势的机会。降低成本是企业获取竞争优势的传统途径。高碳企业在生产过程中会消耗大量的能源，企业通过节能减排技术创新以及开发新型清洁能源，可以有效提高资源的使用效率，减少资源的消耗，降低和避免环境违规成本，最终降低企业的生产成本，扩大产品在市场中的竞争优势。

提高社会认可度和产品的市场份额，是获得竞争优势的另一重要途径。随着环境问题的不断加剧，社会公众日益关注企业的环境管理行为。企业开展低碳技术创新活动，有利于提升企业的社会形象，获得社会公众的广泛认可，从而提高企业产品的市场份额。这一点对于高碳企业尤其重要。

（3）技术及碳排放权转让的机会。在碳交易条件下，高碳企业会分配到相应的碳排放额度。高碳企业通过低碳技术创新，一方面可以将低碳技术应用于自身生产经营活动中，把碳排放量控制在排放额度以内，并将剩余的碳排放权进行转让，获取节余收益；另一方面，通过将研发成功的技术进行转让，获取转让收益。

（四）威胁分析

高碳企业开展低碳技术创新活动所面临的威胁表现在以下方面：

（1）资金占用率大，创新风险高。低碳技术研发和创新需要巨额的资金投入。由于资金的限制，企业不愿率先投入资金进行低碳技术创新，而是处于观望状态，生产高碳同质化产品。同时，由于缺乏技术积累和研发经验，许多企业进行技术创新，会面临较高的失败的风险。

（2）政策风险。由于我国碳交易制度处于初建阶段，政策不稳定的因素客观存在，碳排放配额的发放办法、碳交易市场的供求关系及价格波动，都难以预料。这些因素不仅影响会企业的低碳技术创新投资决策，还会对已经开展低碳技术创新活动的企业，带来额外的政策风险。

（3）国外先进技术的冲击。在碳交易市场条件下，低碳技术创新同样受到国外企业的重视。由于我国整体低碳技术创新水平较为落后，而外国企业已经先于我国进行技术研发工作，因此我国市场必然会受到国外先进技术的冲击。在国外先进技术的威胁下，我国企业可能会放弃自主创新，购买国外先进技术使用权，这样会严重阻碍我国低碳创新进程，同时企业也需要承担一笔不小的开支。

三、高碳企业SWOT战略组合分析

（一）S-O战略：发挥优势同时使机会最大化

在有利的条件下，政府部门及社会公众都将给予高碳企业进行低碳技术创新的有力支持。通过低碳技术的研发投入，可以在成本控制、生产效率、市场占有率等多个方面给企业带来丰厚的回报。因此高碳企业应当在利用政府优惠措施的同时，借鉴同行业先进的低碳管理理念，寻找标杆企业作为自身进行低碳技术创新的学习对象，对企业的供应链进行内外整合，定期开展企业内跨职能单位的碳管理讨论，以及与供应商和客戶的信息交流，提高企业低碳技术创新能力。

（二）S-T战略：发挥优势同时减少外部威胁

低碳技术创新会不可避免的产生很多额外的研发支出，同时在国外先进技术的冲击下存在着一定的创新风险。为了避免受到的外部威胁，高碳企业应当采取战略联盟的方式降低创新风险。通过与同行业企业进行技术研发合作，共同分享技术创新的成果，从而使企业的风险最低，收益最大。

（三）W-O战略：克服劣势同时利用机会

高碳企业在把握各种机遇的同时，也应当注意自身存在的问题。高碳企业在发展过程中缺乏低碳技术创新的人才，一方面该类企业应当加大对低碳技术人才的内部培养，通过交流合作等方式使其不断得到提升；另一方面可以通过外部人员的引进弥补自身的不足，在企业内部不断强化低碳技术创新人才的地位。此外，企业应当积极宣传低碳技术创新给企业带来的收益，增强内部人员的低碳意识，使低碳发展成为组织文化的一部分。

（四）W-T战略：使劣势和威胁最小化

组织采取任何的变革都会面临失败的风险，为了使该风险降到最低，高碳企业就应当充分认识到自身的劣势以及外部环境所带来的威胁。企业应当定期进行内部人员的培训，加强风险意识，强化技术创新的正面效果，对外加强与其他企业的合作，共同投资新项目新工艺的开发研制，最终实现低碳技术创新的发展目标。

综上，在碳交易条件下，高碳企业开展低碳技术创新活动，既有机遇又有挑战。低碳技术创新可以使企业在诸多方面获益，但也使企业面临新的风险。高碳企业进行低碳技术创新投资，是在长期收益与短期收益之间所进行的博弈。通过技术研发的投入，必然会使企业短期收益有所降低，但是随着我国碳交易市场的不断成熟以及低碳技术的不断进步，低碳技术创新必定会给企业带来长期的回报。

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本文系北京市属市管高等学校人才强教计划资助项目（编号：PHR201008192）的阶段性成果。

作者简介：

田翠香，北方工业大学副教授。

常超，现就读于北方工业大学。